Закон о ведении регистра ценных бумаг

[Утратил силу - RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Настоящий закон регулирует регистрацию ценных бумаг и совершение иных операций с ценными бумагами, а также деятельность регистратора пенсионного регистра, управляющих счетами и центральных депозитариев ценных бумаг, оказывающих услуги в Эстонии, в том числе регистратора Эстонского регистра ценных бумаг.

(2) К центральному депозитарию ценных бумаг, оказывающему услуги в Эстонии, применяется установленное настоящим законом в отношении Эстонского регистра ценных бумаг и регистратора. К центральному депозитарию ценных бумаг, оказывающему услуги в Эстонии, которому не предоставлено право вести регистр на основании § 25 настоящего закона, не применяется установленное в § 23–23² настоящего закона.

(3) Настоящий закон применяется к ценным бумагам, внесённым в качестве регистровой записи на счёт ценных бумаг или пенсионный счёт в пенсионном регистре, Эстонском регистре ценных бумаг или в регистре, ведущемся центральным депозитарием, оказывающим услуги в Эстонии. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Центральный депозитарий ценных бумаг (далее — центральный депозитарий) — это юридическое лицо, указанное в пункте 1 или 2 части 1 статьи 2 регламента (ЕС) № 909/2014 Европейского парламента и Совета об улучшении расчётов по ценным бумагам в Европейском союзе и о центральных депозитариях ценных бумаг, а также об изменении директив 98/26/ЕС и 2014/65/ЕС и регламента (ЕС) № 236/2012 (ELT L 257, 28.08.2014, lk 1–72).

(2) Эстонский регистр ценных бумаг (далее — регистр) — это входящая в состав государственной информационной системы база данных для регистрации акций, долговых обязательств и других ценных бумаг, указанных в § 2 частях 1 и 2 настоящего закона, а также операций, совершаемых с этими ценными бумагами.

(3) Регистратор — это центральный депозитарий, которому на основании § 25 настоящего закона предоставлено право вести регистр.

(4) К регистру и его ведению применяется установленное в отношении баз данных Законом о публичной информации, если из § 7¹ настоящего закона не вытекает иное.

(5) Ответственным обработчиком регистра является Министерство финансов, а уполномоченным обработчиком — регистратор.

(6) К разделению и слиянию регистратора применяется установленное в § 24¹ части 4 настоящего закона. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Пенсионный регистр — это входящая в состав государственной информационной системы база данных для регистрации установленных Законом о накопительных пенсиях паёв обязательных и добровольных пенсионных фондов (далее совместно — пай пенсионного фонда), а также совершаемых с ними операций.

(1¹) В пенсионном регистре не регистрируются паи пенсионного фонда, зарегистрированного в порядке, установленном статьями 5–7 регламента (ЕС) 2019/1238 Европейского парламента и Совета об общеевропейском персональном пенсионном продукте (PEPP) (ELT L 198, 25.07.2019, lk 1–63), в качестве указанного в пункте 2 статьи 2 того же регламента общеевропейского персонального пенсионного продукта, то есть PEPP, а также совершаемые с ними операции, и в отношении этого фонда не применяется установленное настоящим законом в отношении пенсионного фонда. [RT I, 17.03.2023, 5 - вст. в силу 27.03.2023]

(2) Регистратор пенсионного регистра — это акционерное общество, которому на основании § 25 настоящего закона предоставлено право вести пенсионный регистр.

(3) К регистратору пенсионного регистра и ведению пенсионного регистра применяется установленное настоящим законом в отношении регистратора и регистра, если из настоящего закона не вытекает иное.

(4) Ответственным обработчиком пенсионного регистра является Министерство финансов, а уполномоченным обработчиком — регистратор пенсионного регистра.

(5) Информационная система, используемая для ведения пенсионного регистра, размещается в Эстонской Республике. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Управляющий счётом — это указанное в § 32 части 1 или 2 настоящего закона лицо, которое оказывает одну или несколько из следующих услуг:

1) передаёт регистратору распоряжения владельцев счетов ценных бумаг для совершения регистровых операций и посредничает в оказываемых регистратором услугах, связанных с ведением регистра, на основании настоящего закона, вытекающих из него правовых актов и договора между регистратором и управляющим счётом;

2) передаёт регистратору пенсионного регистра распоряжения владельцев пенсионных счетов для совершения регистровых операций и посредничает в установленных настоящим законом и Законом о накопительных пенсиях услугах, оказываемых регистратором пенсионного регистра, на основании названных законов и договора между регистратором пенсионного регистра и управляющим счётом.

(2) Управляющий счётом обеспечивает своевременную передачу регистратору данных, необходимых для совершения регистровых операций, и совершение операций, связанных со счетами ценных бумаг, в пределах своей компетенции в соответствии с требованиями настоящего закона и требованиями, установленными порядком ведения регистра.

(3) Управляющий счётом обеспечивает, чтобы передаваемые им регистратору на основании настоящего закона данные и данные, сохраняемые в связи со счётом ценных бумаг, были защищены административными, физическими, программными и аппаратными мерами от обработки без разрешения, в том числе от использования, уничтожения и изменения.

(4) Управляющий счётом посредничает владельцам счетов ценных бумаг во всех регистровых услугах, установленных в § 23 части 1¹ настоящего закона, за исключением случаев, когда договором между управляющим счётом и регистратором предусмотрено иное. Если оказание какой-либо услуги по техническим причинам затруднено или невозможно, управляющий счётом обязан незамедлительно уведомить об этом регистратора.

(5) Управляющий счётом вправе обрабатывать внесённые в регистр данные, связанные со счётом ценных бумаг, в том числе знакомиться с такими данными, только в объёме, необходимом для исполнения договора, заключённого с владельцем этого счёта ценных бумаг, или обязанностей, возложенных на управляющего счётом правовыми актами. Управляющий счётом вправе выдавать внесённые в регистр данные только в случаях и порядке, предусмотренных правовыми актами. Работники и члены органов управления управляющего счётом обязаны как во время нахождения на службе у управляющего счётом, так и после этого бессрочно хранить в тайне все являющиеся предметом регистра данные, которые стали им известны во время нахождения на службе у управляющего счётом. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Агентом эмитента является лицо, названное в пункте 1 или 2 части 1 § 7 Закона о рынке ценных бумаг, которое передаёт регистратору предусмотренные настоящим законом и установленными на его основании правовыми актами ходатайства эмитента, необходимые для выплат суммы, требования, уведомления и данные, а также посредничает в оказываемых регистратором услугах, связанных с ведением регистра, на основании названных правовых актов, договора между регистратором и агентом эмитента, а также договора между эмитентом и агентом эмитента.

(2) Эмитент может ходатайствовать о совершении регистровых действий, передавать регистратору необходимые для предусмотренных в § 15¹ настоящего закона выплат суммы, представлять регистратору предусмотренные настоящим законом и установленными на его основании правовыми актами требования, уведомления и данные, а также пользоваться оказываемыми регистратором услугами, связанными с ведением регистра, и через агента эмитента.

(3) Агент эмитента обеспечивает своевременную передачу регистратору данных, необходимых для совершения регистровых действий, и иных представляемых через него на основании настоящего закона данных, а также совершение действий, связанных с ценными бумагами эмитента, в пределах своей компетенции в соответствии с требованиями настоящего закона и установленных на его основании правовых актов.

(4) Агент эмитента обеспечивает, чтобы передаваемые им регистратору на основании настоящего закона данные и данные, сохраняемые в связи с ценными бумагами эмитента, были защищены административными, физическими, а также программными и аппаратными мерами от обработки без разрешения, в том числе от такого использования, уничтожения и изменения.

(5) Агент эмитента вправе обрабатывать внесённые в регистр данные, связанные с ценными бумагами эмитента, только в объёме, необходимом для исполнения заключённого с этим эмитентом договора или возложенных на агента эмитента правовыми актами обязанностей. Агент эмитента вправе выдавать внесённые в регистр данные только в предусмотренных правовыми актами случаях и порядке. Работники агента эмитента и члены его органов управления обязаны как во время нахождения на службе у агента эмитента, так и после этого бессрочно хранить в тайне все являющиеся предметом регистра данные, которые стали им известны во время нахождения на службе у агента эмитента.

(6) Агент эмитента обязан хранить все полученные от эмитента в связи с ходатайством о совершении регистровых действий данные и документы в течение десяти лет со дня их получения.

(7) Права и обязанности агента эмитента более подробно согласовываются в договоре между агентом эмитента и регистратором, а также в договоре между эмитентом и агентом эмитента.

(8) Использование агента эмитента не влияет на обязанности и ответственность регистратора за услуги, оказываемые на основании настоящего закона или правовых актов Европейского союза. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(1) В регистре подлежат регистрации следующие ценные бумаги:

1) долговые обязательства, эмитированные Эстонской Республикой, единицей местного самоуправления Эстонской Республики и иным публично-правовым юридическим лицом;

2) долговые обязательства, эмитированные зарегистрированным в Эстонии частноправовым юридическим лицом, проспект публичного предложения которых утверждён Финансовой инспекцией; [RT I, 04.12.2019, 1 - вст. в силу 14.12.2019]

3) акции зарегистрированного в Эстонии акционерного общества;

4) паи и акции зарегистрированных в Эстонии инвестиционных фондов, которые приняты к торговле на регулируемом рынке ценных бумаг или в многосторонней торговой системе;

5) права на подписку акций и подлежащих регистрации в регистре публично эмитированных или публично предлагаемых ценных бумаг;

6) облигации с покрытием, эмитированные зарегистрированным в Эстонии кредитным учреждением, получившим от Финансовой инспекции дополнительную лицензию. [RT I, 28.02.2019, 1 - вст. в силу 01.03.2019]

(2) Помимо ценных бумаг, названных в части 1 настоящего параграфа, в регистре могут регистрироваться другие акции, права на подписку, доли, паи, эмитированные долговые обязательства и криптоактивы, а также иные подобные права и обязанности, если законом не установлено иное. [RT I, 21.06.2024, 3 - вст. в силу 01.07.2024]

(3) Акции или доли коммерческого товарищества могут быть зарегистрированы в регистре только в полном объёме акционерного или паевого капитала.

(4) Названные в части 1 настоящего параграфа ценные бумаги не подлежат обязательной регистрации в регистре, если:

1) речь идёт о ценных бумагах, которые регистрируются в регистре, ведомом иным центральным депозитарием, нежели регистратор, и если такие ценные бумаги приняты к торговле на торговой площадке в значении § 3 Закона о рынке ценных бумаг (далее — торговая площадка); [RT I, 30.12.2017, 3 - вст. в силу 03.01.2018]

2) речь идёт о не названных в пункте 1 настоящей части ценных бумагах, которые регистрируются в регистре, ведомом иным центральным депозитарием, нежели регистратор, если названный центральный депозитарий получил в Эстонии лицензию или право оказывать услуги в Эстонии в соответствии со статьёй 23 регламента (ЕС) № 909/2014 Европейского парламента и Совета. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(5) При регистрации криптоактивов в центральном депозитарии не применяется установленное в главах 2 и 3 настоящего закона в отношении ценных бумаг и счёта ценных бумаг, а также в главе 5 в отношении управляющих счетами. [RT I, 21.06.2024, 3 - вст. в силу 01.07.2024]

(6) Ответственный за данную область министр может установить постановлением требования к регистрации криптоактивов в центральном депозитарии и совершению сделок с ними. [RT I, 21.06.2024, 3 - вст. в силу 01.07.2024]

(1) Содержатель регистра в рамках ведения регистра оказывает по меньшей мере следующие услуги:

1) регистрация ценных бумаг в регистре либо также открытие счетов ценных бумаг в регистре;

2) осуществление переводов ценных бумаг.

(2) Содержатель пенсионного регистра в рамках ведения пенсионного регистра оказывает следующие услуги:

1) регистрация паёв пенсионных фондов, которая включает в себя, помимо прочего, выпуск паёв пенсионного фонда, их обратный выкуп, учёт подоходного налога и иные установленные Законом о накопительных пенсиях услуги, оказываемые содержателем пенсионного регистра;

2) открытие пенсионных счетов и ведение учёта паёв пенсионных фондов;

3) обеспечение управляющему пенсионным фондом, центральному депозитарию и страховщику, заключающему установленные Законом о накопительных пенсиях пенсионные договоры или договоры страхования дополнительной накопительной пенсии, а также другим лицам доступа к инфраструктуре пенсионного регистра, необходимого для выполнения установленных законом задач этих лиц.

(3) Содержатель регистра вправе в рамках ведения регистра оказывать дополнительно услуги, названные в разделе B приложения к регламенту (ЕС) № 909/2014 Европейского Парламента и Совета, в том числе оказывать услуги, связанные с открытием счетов ценных бумаг и регистровыми операциями, без посредничества управляющего счётом.

(4) Если содержателем пенсионного регистра является центральный депозитарий, он может оказывать услуги, названные в частях 1 и 3 настоящей статьи. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) В регистр вносятся следующие данные:

1) эмитенты и эмитированные ими ценные бумаги;

2) владельцы ценных бумаг и принадлежащие им ценные бумаги;

3) приобретение, отчуждение и залог ценных бумаг;

4) данные, названные в § 4 и в § 5 частях 4 и 5 настоящего Закона. [RT I, 07.06.2024, 1 - вст. в силу 17.06.2024]

(2) Основными данными регистра в значении § 43⁶ части 1 Закона о публичной информации являются названные в § 4 и § 5 части 4 настоящего Закона данные об эмитентах, счетах ценных бумаг, внесённых на них ценных бумагах и совершённых с ценными бумагами операциях.

(3) В пенсионный регистр вносятся данные, названные в § 5¹ части 4 настоящего Закона.

(4) Основными данными пенсионного регистра в значении § 43⁶ части 1 Закона о публичной информации являются данные о пенсионных счетах, внесённых на них паях пенсионного фонда и совершённых с паями операциях, а также о суммах, внесённых на пенсионный инвестиционный счёт. [RT I, 27.10.2020, 1 - вст. в силу 06.11.2020]

(5) Состав данных, вносимых в регистр и пенсионный регистр, устанавливает своим постановлением министр, ответственный за данную область. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Об эмитенте и об эмитированных им ценных бумагах в регистр вносятся следующие данные:

1) наименование эмитента, его местонахождение и по возможности регистрационный код;

2) вид ценных бумаг, при наличии — номинальная стоимость (с указанием валюты) и количество; [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

3) имена владельцев ценных бумаг, их адреса и личные или регистрационные коды, при отсутствии личного кода — дата рождения, а также количество соответствующих ценных бумаг, зарегистрированных на счёте ценных бумаг, открытом на имя каждого лица, внесённого в список владельцев ценных бумаг;

4) данные о залоге ценных бумаг.

(1) Счёт ценных бумаг может быть открыт в регистре любому лицу Эстонии или иностранного государства. Лицо может иметь несколько счетов ценных бумаг.

(2) Для договорного инвестиционного фонда счёт ценных бумаг открывается по ходатайству управляющего фондом.

(3) Лицам может быть открыт общий счёт ценных бумаг. В этом случае остаток счёта ценных бумаг на каждый момент времени принадлежит лицам совместно. Общий счёт ценных бумаг открывается на имя одного из общих владельцев, названного общими владельцами.

(4) О счёте ценных бумаг в регистр вносятся следующие данные:

1) имя владельца счёта ценных бумаг;

2) адрес владельца счёта ценных бумаг;

3) личный код владельца счёта ценных бумаг — физического лица, при его отсутствии — дата рождения;

4) в случае владельца счёта ценных бумаг — юридического лица ссылка на регистр, в котором юридическое лицо зарегистрировано, и регистрационный код, если юридическое лицо зарегистрировано;

5) номер банковского счёта владельца счёта ценных бумаг в кредитном учреждении, осуществляющем связанные с регистром расчёты, и фирменное наименование этого кредитного учреждения;

6) номер счёта ценных бумаг и дата открытия счёта ценных бумаг;

7) количество и обозначение ценных бумаг, находящихся на счёте ценных бумаг;

8) в случае принадлежности ценной бумаги нескольким лицам — дополнительно к данным владельца счёта ценных бумаг также имена, адреса, личные или регистрационные коды других общих владельцев ценной бумаги, при отсутствии личного кода — дата рождения, а также сведения о том, кто из общих владельцев вправе распоряжаться ценными бумагами, находящимися в общей собственности;

9) время приобретения ценных бумаг и время совершения иных записей;

10) иные данные, установленные законом.

(5) В регистр вносятся все гражданства владельца счёта ценных бумаг — физического лица, если у него отсутствует гражданство Эстонии или другого государства-члена Европейского союза, государства-члена Европейской экономической зоны либо Швейцарской Конфедерации или если у него помимо гражданства Эстонии или другого государства-члена Европейского союза, государства-члена Европейской экономической зоны либо Швейцарской Конфедерации имеется гражданство иного государства, а также известные данные о наличии у владельца счёта ценных бумаг вида на жительство и конечный срок его действия. [RT I, 07.06.2024, 1 - вст. в силу 17.06.2024]

(6) В регистр вносится цена приобретения ценных бумаг, если эмитент сообщил её содержателю регистра для внесения в регистр при регистрации ценных бумаг, увеличении акционерного или паевого капитала, слиянии, разделении, преобразовании, уменьшении номинальной стоимости акций без изменения размера акционерного капитала либо в случае выпуска паёв инвестиционного фонда. Содержатель регистра не проверяет правильность сообщённой эмитентом цены. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(1) Пенсионный счёт является особым видом счёта ценных бумаг, на котором регистрируются только паи пенсионного фонда, предусмотренные Законом о накопительных пенсиях. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(2) Пенсионный счёт открывается только лицу, которое согласно Закону о накопительных пенсиях имеет право владеть паями обязательного или добровольного пенсионного фонда. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(3) Лицо может иметь только один пенсионный счёт.

(4) В отношении пенсионного счёта в регистр вносятся данные, названные в пунктах 1, 3, 6 и 7 части 4 § 5 настоящего закона, а также: [RT I, 17.03.2023, 5 - вст. в силу 01.01.2024]

1) наименование пенсионного фонда, паи которого приобретает владелец пенсионного счёта;

2) время регистрации паёв пенсионного фонда и регистрационный код паёв;

3) основание приобретения паёв пенсионного фонда и совершения записей;

3¹) номер пенсионного инвестиционного счёта владельца пенсионного счёта, а также фирменное наименование и адрес открывшего его кредитного учреждения, если пенсионный инвестиционный счёт открыт; [RT I, 27.10.2020, 1 - вст. в силу 06.11.2020]

3²) номер пенсионного инвестиционного счёта и открывшее его кредитное учреждение, на который поступают платежи обязательной накопительной пенсии владельца пенсионного счёта; [RT I, 27.10.2020, 1 - вст. в силу 06.11.2020]

3³) суммы, перечисленные на пенсионный инвестиционный счёт, а также время и основание совершения записей; [RT I, 27.10.2020, 1 - вст. в силу 06.11.2020]

4) номер банковского счёта, используемого владельцем пенсионного счёта для расчётов, и при необходимости фирменное наименование, адрес и иные необходимые для совершения банковского перевода данные кредитного учреждения, в котором открыт банковский счёт; [RT I, 27.10.2020, 1 - вст. в силу 06.11.2020]

5) выбор лица относительно способа передачи ему извещений; [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

6) адрес электронной почты и номер телефона лица; [RT I, 17.03.2023, 5 - вст. в силу 01.01.2024]

7) резидентство лица. [RT I, 17.03.2023, 5 - вст. в силу 01.01.2024]

(1) Профессиональные участники рынка ценных бумаг Эстонии вправе иметь представительский счёт как особый вид счёта ценных бумаг. Право иметь представительский счёт имеют также организатор системы расчётов по ценным бумагам, иностранное юридическое лицо и иное учреждение, в отношении которых осуществляется финансовый надзор и которые в соответствии с применяемым к ним правом могут хранить ценные бумаги от своего имени и за счёт другого лица, а также товарищество, которое прямо или косвенно контролируется вышеназванным иностранным лицом, при условии, что это товарищество вправе в соответствии с применяемым к нему правом хранить ценные бумаги от своего имени и за счёт другого лица. Порядком ведения регистра могут быть предусмотрены дополнительные требования к владельцу представительского счёта для открытия представительского счёта.

(2) [Утратил силу - RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(3) Через представительский счёт ценные бумаги хранятся для другого лица (клиент) и за его счёт. На представительском счёте могут храниться только ценные бумаги, хранимые во исполнение поручения, данного с целью хранения ценных бумаг на представительском счёте, или на основании иного подобного правоотношения, а также ценные бумаги, полученные в качестве дохода от хранящихся на представительском счёте ценных бумаг, в том числе ценные бумаги, полученные в качестве дивидендов либо в ходе замены или обмена ценных бумаг, и иные ценные бумаги, полученные за счёт соответствующих ценных бумаг. Хранение иных ценных бумаг на представительском счёте запрещено. На представительском счёте не могут храниться паи пенсионного фонда. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(4) Ценные бумаги, приобретённые владельцем представительского счёта от своего имени, но за счёт клиента во исполнение поручения клиента или на основании иного подобного правоотношения, либо переданные владельцу представительского счёта на основании договора или иного правоотношения для исполнения для клиента, считаются в отношении владельца представительского счёта и его кредиторов ценными бумагами клиента.

(5) Если владелец представительского счёта хранит в связи с представительским счётом денежные средства для клиента и за его счёт на открытом на своё имя платёжном счёте, он обязан вести учёт денежных средств, хранящихся на платёжном счёте для каждого клиента. Владелец представительского счёта распоряжается денежными средствами, находящимися на связанном с представительским счётом платёжном счёте, согласно указаниям, данным на основании поручения клиента или иного подобного правоотношения. Денежные средства, хранимые владельцем связанного с представительским счётом платёжного счёта за счёт клиента, считаются в отношении владельца представительского счёта и его кредиторов денежными средствами клиента.

(6) На названные в частях 4 и 5 настоящей статьи ценные бумаги и денежные средства клиента не может быть обращено взыскание в исполнительном производстве против владельца представительского счёта, и они не входят в состав банкротного имущества владельца представительского счёта. Ограничения на распоряжение имуществом, применяемые к владельцу представительского счёта в порядке обеспечения предъявленного против него иска или в ходе иных производств, осуществляемых в отношении владельца представительского счёта, не распространяются на находящиеся на представительском счёте ценные бумаги и на находящиеся на связанном с представительским счётом платёжном счёте денежные средства.

(7) Осуществлять права, вытекающие из находящихся на представительском счёте ценных бумаг, управомочен владелец представительского счёта, и он же отвечает за исполнение обязанностей. При осуществлении вытекающего из ценной бумаги права голоса и иных прав владелец представительского счёта обязан следовать указаниям клиента. По требованию клиента он обязан выдать клиенту доверенность в надлежащей форме на представительство владельца представительского счёта при осуществлении вытекающих из ценных бумаг прав. Доверенность на представительство владельца представительского счёта на общем собрании акционеров владелец представительского счёта может выдать клиентам единым списком в порядке, установленном ответственным за данную область министром. При осуществлении прав голоса, вытекающих из хранящихся на представительском счёте за счёт клиентов ценных бумаг одного вида и с равными правами, владелец представительского счёта вправе голосовать согласно полученным от клиента указаниям.

(8) В отношении представительского счёта в регистр вносится отметка о том, что счёт является представительским. В случае представительского счёта в регистр не вносятся данные о клиентах владельца представительского счёта, для которых и за счёт которых хранятся находящиеся на представительском счёте ценные бумаги. В случае представительского счёта в регистр вносятся только данные о владельце представительского счёта и иные требуемые настоящим законом данные.

(9) Владелец представительского счёта обязан вести учёт хранящихся на представительском счёте ценных бумаг, позволяющий ему установить личность каждого клиента, а также определить хранящиеся для каждого клиента ценные бумаги и их количество. В учёте указываются в том числе приведённые в § 5 части 4 пунктах 1–4 и 7–10 настоящего закона данные обо всех лицах и учреждениях, по поручению которых владелец представительского счёта приобрёл ценные бумаги. С названными данными могут знакомиться и получать из них выписки лица, названные в § 7 части 3 пунктах 2–9 настоящего закона, в целях выполнения вытекающих из законов задач и при наличии обоснованного интереса. Если на представительском счёте ценные бумаги хранятся для нескольких клиентов и за их счёт, применяется установленное в первом предложении настоящей части.

(9¹) Владелец представительского счёта обязан отражать внесённые в регистр отметки о преимущественном праве покупки ценной бумаги или о её залоге также во внутреннем учёте владельца представительского счёта и обеспечивать доступность соответствующей информации клиенту. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(9²) Владелец представительского счёта обязан по ходатайству эмитента акций, принятых к торгам на регулируемом рынке ценных бумаг, или назначенного им третьего лица незамедлительно представить ему названные в § 5 части 4 пунктах 1–4 и 7–10 настоящего закона данные об акционерах в случае, если владелец представительского счёта приобрёл акции по поручению соответствующего акционера или его представителя. [RT I, 01.03.2023, 3 - вст. в силу 30.04.2023]

(9³) По желанию владельца представительского счёта названная в части 9² настоящей статьи информация об акционерах может быть представлена эмитенту акций или назначенному им третьему лицу через управляющего счётом регистродержателя. [RT I, 04.12.2019, 1 - вст. в силу 10.09.2020]

(9⁴) Требования к форме информации, представляемой владельцем представительского счёта эмитенту акций, принятых к торгам на регулируемом рынке ценных бумаг, установлены исполнительным регламентом Комиссии (ЕС) 2018/1212, которым устанавливаются минимальные требования для применения положений директивы Европейского парламента и Совета 2007/36/ЕС, касающихся установления личности акционеров, передачи информации и облегчения осуществления прав акционеров (ELT L 223, 04.09.2018, стр. 1–18). [RT I, 04.12.2019, 1 - вст. в силу 10.09.2020]

(10) Установленное во втором предложении части 9 настоящей статьи не применяется в случае, если владельцем представительского счёта является кредитное учреждение, инвестиционное общество или управляющий фондами договорного государства, имеющие право хранить ценные бумаги клиента от своего имени, либо прямо или косвенно контролируемое вышеназванным лицом товарищество, занимающееся хранением имущества клиентов, при условии, что это товарищество вправе в соответствии с применяемым к нему правом хранить ценные бумаги от своего имени и за счёт другого лица. В названном в первом предложении случае к ведению учёта хранящихся на представительском счёте ценных бумаг, в том числе к требованиям, касающимся указываемых в учёте данных, применяется право того договорного государства, в котором ведётся соответствующий учёт, при условии, что в отношении ведения учёта действуют требования, равнозначные установленным в праве Европейского союза.

(11) При залоге хранящихся на представительском счёте ценных бумаг на основании названного в § 314¹ Закона о вещном праве соглашения о финансовом обеспечении владелец представительского счёта обязан вести учёт ценных бумаг таким образом, чтобы обременённые финансовым обеспечением ценные бумаги были отделены от других хранящихся за счёт залогодателя ценных бумаг. В отношении обременённых финансовым обеспечением ценных бумаг владелец представительского счёта обязан:

1) начиная с даты вступления в силу доведённого залогодателем до сведения владельца представительского счёта безотзывного права залогодержателя распоряжаться обременёнными финансовым обеспечением ценными бумагами — исполнять только распоряжения залогодержателя;

2) до названной в пункте 1 настоящей части даты — исполнять совместные распоряжения залогодателя и залогодержателя.

(12) При оценке публичных ограничений на участие или иных подобных требований, а также при учёте предпосылок для совершения вытекающего из Закона о рынке ценных бумаг обязательного предложения о поглощении находящиеся на представительском счёте ценные бумаги считаются принадлежащими не владельцу представительского счёта, а лицу, за счёт которого ценные бумаги хранятся. При определении принадлежности голосов, представленных хранящимися на представительском счёте акциями, исходят из установленного в § 10 части 3 пункте 10 Закона о рынке ценных бумаг, если отсутствуют названные в указанном пункте инструкции. [RT I, 29.06.2011, 1 - вст. в силу 09.07.2011]

(1) Если при регистрации акций или долей на имя акционера или участника отсутствует открытый в регистре счёт ценных бумаг, регистратор на основании ходатайства эмитента открывает на имя акционера или участника временный счёт ценных бумаг, на котором разрешено только хранение ценных бумаг (далее — счёт хранения). [RT I, 04.12.2019, 1 - вст. в силу 14.12.2019]

(2) Эмитент вправе требовать от своего акционера или участника в связи с открытием и ведением счёта хранения соответствующие данные и документы, а также возмещения платы за услуги, уплаченной регистратору. [RT I, 04.12.2019, 1 - вст. в силу 14.12.2019]

(3) При открытии счёта хранения в регистр вносятся по меньшей мере данные, названные в § 4 пунктах 1–4 настоящего закона. Эмитент, ходатайствовавший об открытии счёта хранения, отвечает за правильность и полноту данных, внесённых в регистр о счёте хранения. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 01.01.2019]

(4) Об акционере и участнике, являющемся резидентом иностранного государства, в регистр вносятся дополнительные данные, если это необходимо для выполнения требований обмена налоговой информацией или иных вытекающих из закона требований. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 01.01.2019]

(5) Регистратор допускает совершение переводов ценных бумаг на счёт хранения и со счёта хранения только в случае, если обеспечено применение мер предосторожности в объёме, требуемом Законом о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма. Изложенное выше не ограничивает принудительное исполнение в отношении акций или долей, находящихся на счёте хранения. [RT I, 04.12.2019, 1 - вст. в силу 14.12.2019]

(6) При применении мер предосторожности, названных в части 5 настоящего параграфа, регистратор вправе основываться на информации, полученной от кредитного учреждения, если распоряжение владельца кредитуемого счёта ценных бумаг о совершении перевода ценных бумаг со счёта хранения даётся регистратору через кредитное учреждение, являющееся управляющим счётом. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 01.01.2019]

(7) На счёт хранения можно зачислять только акции или доли, выпущенные эмитентом, ходатайствовавшим о его открытии, и только при регистрации этих акций или долей. Со счёта хранения акции или доли можно списать только на счёт ценных бумаг, открытый в регистре. Распоряжения, связанные с ценными бумагами, хранящимися на счёте хранения, представляет регистратору эмитент, ходатайствовавший об открытии счёта хранения, в порядке, установленном настоящим законом, изданными на его основании правовыми актами, договором счёта и правилами обработки данных. Акционер или участник может представлять ходатайства или распоряжения только через соответствующего эмитента. [RT I, 04.12.2019, 1 - вст. в силу 14.12.2019]

(8) Если владельцу счёта хранения в регистре открывается счёт ценных бумаг, находящиеся на счёте хранения акции или доли зачисляются на счёт ценных бумаг. Эмитент, ходатайствовавший об открытии счёта хранения, обязан дать регистратору, а собственник счёта ценных бумаг — управляющему счётом распоряжения, необходимые для перевода остатка счёта хранения. [RT I, 04.12.2019, 1 - вст. в силу 14.12.2019]

(9) Счёт хранения, на котором нет акций или долей, регистратор закрывает без отдельного распоряжения. [RT I, 04.12.2019, 1 - вст. в силу 14.12.2019]

(1) В случае хранения ценных бумаг на счёте ценных бумаг, открытом при посредстве системной связи в регистре какого-либо другого центрального депозитария на имя регистратора (далее — счёт представителя регистратора), к регистратору применяется установленное в § 6 частях 4, 6 и 12 настоящего закона в отношении владельца счёта представителя. Системной связью в значении настоящего закона является связь между центральными депозитариями, установленная в пункте 29 части 1 статьи 2 регламента (ЕС) № 909/2014 Европейского Парламента и Совета, или системная связь, установленная в Законе о платёжных и расчётных системах. [RT I, 01.03.2023, 3 - вст. в силу 11.03.2023]

(2) Ценные бумаги с зарегистрированной в регистре отметкой о преимущественном праве покупки либо с отметкой, запрещающей или ограничивающей залог, можно при посредстве системной связи зачислить на счёт ценных бумаг, открытый в системе расчётов по ценным бумагам, которую ведёт центральный депозитарий иностранного государства, только в случае, если центральный депозитарий иностранного государства обеспечивает сохранение названной отметки на счёте ценных бумаг, открытом в системе расчётов по ценным бумагам. Ценные бумаги с зарегистрированной в регистре залоговой отметкой можно при посредстве системной связи зачислить на счёт ценных бумаг, открытый в регистре, который ведёт центральный депозитарий иностранного государства, только с предварительного согласия залогодержателя.

(3) К иностранным ценным бумагам и к вносимым о них в регистр записям применяется установленное в § 9, 12, 15–17, 33 и 34 настоящего закона. Иностранной ценной бумагой является ценная бумага, зарегистрированная в регистре, который ведёт центральный депозитарий иностранного государства, и которая хранится в регистре при посредстве системной связи.

(4) Более точные условия хранения иностранных ценных бумаг в регистре может установить своим постановлением министр, ответственный за данную область. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) С данными, названными в § 4 пунктах 1 и 2 настоящего закона, вправе ознакомиться, а также получать выписки из регистра и копии документов все лица.

(2) С данными, названными в § 4 пункте 3 настоящего закона, за исключением адреса владельца ценной бумаги, вправе ознакомиться и получать выписки:

1) в отношении владельцев акций, которыми торгуют на регулируемом рынке, владельцев акций, дающих более 10 процентов голосов, определяемых акциями, и владельцев паёв зарегистрированных в регистре паевых товариществ — все лица;

2) в отношении владельцев ценных бумаг, не названных в пункте 1 настоящей части, — эмитент, агент эмитента и лица, у которых есть для этого правомерный интерес. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(2¹) Названные в части 2 настоящей статьи эмитент и агент эмитента вправе узнать адрес владельца ценной бумаги и другие внесённые в регистр контактные данные о счёте ценных бумаг владельца ценной бумаги. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(2²) Агент эмитента имеет установленное в пункте 2 части 2 и в части 2¹ настоящей статьи право только в объёме, необходимом для исполнения договора, заключённого с эмитентом данной ценной бумаги, или обязанностей, возложенных на агента эмитента правовыми актами. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(3) С данными, установленными в § 5 частях 4–6 и § 5¹ части 4 настоящего закона, могут знакомиться, получать из них выписки или делать в отношении них запросы при согласованных с держателем регистра мерах защиты данных и с помощью системы обмена данными, основанной на компьютерной сети: [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

1) владелец счёта ценных бумаг или уполномоченное им на это лицо, а также опекун, осуществляющий право попечения об имуществе владельца счёта ценных бумаг, или уполномоченное им на это лицо; [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

2) учреждение, осуществляющее на основании закона государственный надзор;

3) суд при производстве по делу;

4) судебный исполнитель в целях исполнения судебного решения или обеспечения иска;

5) учреждение, осуществляющее предварительное следствие по уголовному делу;

6) Налогово-таможенный департамент в связи с производством по налоговому делу, исполнением задач, вытекающих из Закона о накопительных пенсиях, либо проверкой ходатайствующего о разрешении на деятельность в сфере азартных игр лица или приобретателя существенного долевого участия, а также исполнением установленного в Законе об обмене налоговой информацией; [RT I, 23.12.2014, 15 - вст. в силу 01.01.2015]

7) нотариус в связи с совершением нотариальных действий;

8) управляющий банкротством в целях исполнения задач, вытекающих из закона;

9) организатор регулируемого рынка, осуществляющий надзор в пределах своей компетенции.

10) Гарантийный фонд, если это необходимо для исполнения его задач.

(3¹) Информацию о внесённых на пенсионный счёт и связанных с ним данных, помимо лиц, установленных в части 3 настоящей статьи, могут получать от держателя пенсионного регистра управляющий пенсионным фондом соответствующего пенсионного фонда, депозитарий и страховщик, заключающий пенсионные договоры, установленные в разделе 8 главы 2 Закона о накопительных пенсиях (далее — страховщик). [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(3²) Объём данных, установленных в части 3¹ настоящей статьи, и порядок их передачи устанавливает министр, ответственный за данную область. [RT I 2008, 48, 269 - вст. в силу 14.11.2008]

(3³) Департамент социального страхования вправе получать от держателя пенсионного регистра данные о пенсионном счёте и его собственнике для исчисления размера пенсии и консультирования лиц. [RT I, 30.12.2025, 3 - вст. в силу 09.01.2026]

(4) Выдача данных или выписок, установленных в части 2, в пунктах 1 и 8 части 3 и в части 3¹ настоящей статьи, а также ответы на запросы производятся за плату согласно прейскуранту, названному в § 23 части 1 настоящего закона. В случаях, названных в пунктах 2–7, 9 и 10 части 3 и в частях 6¹, 6², 7 и 8 настоящей статьи, выдача данных или выписок и ответы на запросы производятся бесплатно. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(5) Держатель регистра может установить более точный порядок выдачи данных, названных в частях 1–3 настоящей статьи.

(6) Ознакомление с данными регистра иными лицами или учреждениями, чем названные в частях 1–3 настоящей статьи, и иным способом, чем там установлено, допускается только в объёме и порядке, установленных законом.

(6¹) Держатель пенсионного регистра должен иметь веб-страницу, через которую на основании личного кода можно сделать запрос о том, обязано ли лицо на основании Закона о накопительных пенсиях уплачивать платёж обязательной накопительной пенсии или нет, и, если оно обязано уплачивать платёж, — о применяемой к нему ставке платежа. На веб-странице обнародуются месяц и год, когда у лица возникла или возникнет обязанность уплаты платежа обязательной накопительной пенсии, когда начала или начнёт применяться ставка платежа и когда обязанность уплаты платежа прекратилась или прекратится. [RT I, 31.12.2022, 1 - вст. в силу 01.01.2024]

(6²) Через веб-страницу держателя регистра должна иметься возможность делать запросы о том, открыт ли в регистре на имя лица счёт ценных бумаг и с каким номером счёта ценных бумаг. Основанием запроса является личный или регистрационный код. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(6³) Держатель пенсионного регистра должен сделать доступным на своей веб-странице калькулятор пенсионных выплат по пенсионным договорам, установленным в разделе 8 главы 2 Закона о накопительных пенсиях, причём необходимые для его составления и обновления данные обязаны делать доступными держателю пенсионного регистра на основании соответствующего договора страховщики. Результат калькулятора должен быть представлен по каждому страховщику и с пометкой о том, что это не является обязывающей офертой в значении § 49 части 2 Закона о накопительных пенсиях. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(6⁴) Держатель пенсионного регистра должен сделать доступными на своей веб-странице условия и проспекты эмиссии всех обязательных пенсионных фондов. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(7) Держатель регистра составляет о внесённых в регистр данных регулярные сводные отчёты и делает их доступными через систему обмена данными, основанную на компьютерной сети, Налогово-таможенному департаменту, Банку Эстонии, Финансовой инспекции и Министерству финансов. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(7¹) Формы отчётов, установленных в части 7 настоящей статьи, сроки и порядок их составления и предоставления доступа к ним может установить своим постановлением министр, ответственный за данную область. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(8) Держатель регистра представляет учреждению, ведущему центральную базу данных коммерческого регистра, данные о зарегистрированных в Эстонском регистре ценных бумаг владельцах акций, дающих более 10 процентов голосов, определяемых акциями, и о пайщиках паевых товариществ. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(9) Перечень данных, установленных в части 8 настоящей статьи, способ и срок их представления устанавливает своим постановлением министр, ответственный за данную область. [RT I 2008, 52, 288 - вст. в силу 22.12.2008]

(1) К передаче деятельности, связанной с обработкой данных регистра и с информационной системой, используемой для ведения регистра, применяется статья 30 регламента (ЕС) № 909/2014 Европейского Парламента и Совета. Данными регистра в значении настоящего параграфа являются основные данные регистра, указанные в § 3 части 2 настоящего закона.

(2) Данные, находящиеся в информационной системе, используемой для ведения регистра (далее в настоящем параграфе — информационная система), могут передаваться и размещаться только в договорном государстве Европейского экономического пространства (далее — договорное государство).

(3) Держатель регистра предварительно согласовывает условия размещения информационной системы за пределами Эстонии, а также последующие существенные изменения условий с Финансовой инспекцией и Департаментом государственной информационной системы.

(4) Держатель регистра обязан обеспечить, чтобы по требованию ответственного обработчика регистра ему незамедлительно представлялась соответствующая установленным ответственным обработчиком требованиям резервная копия данных регистра и чтобы доступ к данным регистра был обеспечен в порядке, установленном Законом о публичной информации.

(5) Держатель регистра обеспечивает Финансовой инспекции, Департаменту государственной информационной системы и Инспекции по защите данных возможность в любое время проверять применение стандартов безопасности как у держателя регистра и у поставщика услуги размещения информационной системы, так и в месте размещения информационной системы. Если информационная система размещается за пределами Эстонии, держатель регистра обязан возместить проверяющему разумные расходы, связанные с проверкой на месте. [RT I, 11.10.2024, 1 - вст. в силу 17.01.2025]

(6) Финансовая инспекция, Департамент государственной информационной системы и Инспекция по защите данных вправе потребовать прекращения размещения находящихся в информационной системе данных в другом договорном государстве, если проведение указанной в части 5 настоящего параграфа проверки затруднено.

(7) [Утратил силу - RT I, 11.10.2024, 1 - вст. в силу 17.01.2025]

(8) Условия размещения информационной системы, используемой для деятельности, переданной учреждению публичного сектора, определённому в части 5 статьи 30 регламента (ЕС) № 909/2014 Европейского Парламента и Совета, ответственность держателя регистра и применяемые меры безопасности предусматриваются соглашением между держателем регистра и соответствующим учреждением публичного сектора. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Внесение записей в регистр, ведение регистра и хранение данных регистра осуществляются в соответствии с установленным ответственным за данную сферу министром порядком ведения регистра (далее — порядок ведения регистра), если законом не установлено иное.

(2) В предусмотренном порядком ведения регистра объёме эмитент не обязан представлять установленные настоящим законом данные, если они доступны держателю регистра через компьютерную сеть из коммерческого регистра.

(3) Обработка данных регистра осуществляется путём автоматизированной обработки данных в соответствии с установленными держателем регистра правилами обработки данных (далее — правила обработки данных). Порядок установления и изменения правил обработки данных устанавливается порядком ведения регистра.

(1) Право на внесённые в регистр ценные бумаги считается действительным в отношении третьих лиц только в том случае, если право внесено в регистр.

(2) Если лицо, полагаясь на регистр, добросовестно приобретает ценную бумагу или право на ценную бумагу, регистр считается в отношении него верным.

(3) К данным, указанным в § 5 части 6 настоящего закона, положения части 2 настоящего параграфа не применяются. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(1) Держатель регистра регистрирует ценные бумаги на основании письменного ходатайства эмитента или ходатайства, представленного в форме, позволяющей письменное воспроизведение и идентификацию лица. Форму ходатайства устанавливает держатель регистра.

(2) К указанному в части 1 настоящего параграфа ходатайству прилагаются следующие документы:

1) список владельцев регистрируемых ценных бумаг (книга акций, список пайщиков и тому подобное);

2) при регистрации акций или паёв учреждённого хозяйственного товарищества — копия регистрационной карточки коммерческого регистра или нотариально заверенная копия свидетельства о регистрации; при регистрации акций или паёв учреждаемого хозяйственного товарищества — нотариально заверенная копия учредительного договора или решения об учреждении. К вышеназванным документам представитель ходатайства прилагает документы, подтверждающие его полномочия;

3) при регистрации проспекта публичного предложения ценных бумаг (далее — проспект) — документ, подтверждающий наличие присвоенного Финансовой инспекцией регистрационного номера, и проспект;

4) данные представителя эмитента, являющегося платёжным агентом, который уполномочен производить от имени эмитента владельцам ценных бумаг выплаты по эмитированным эмитентом ценным бумагам;

4¹) данные агента эмитента, если эмитент ходатайствует о регистрации ценных бумаг через агента эмитента; [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

5) при первичной регистрации паёв — решение пайщиков о регистрации паёв в регистре;

6) иные данные и документы, предусмотренные порядком ведения регистра.

(3) Держатель регистра вправе устанавливать дополнительные требования к представляемым документам и требовать представления дополнительных документов помимо указанных в частях 1 и 2 настоящего параграфа.

(4) Ценные бумаги регистрируются в течение пяти рабочих дней после представления держателю регистра всех данных и документов, необходимых для регистрации ценных бумаг.

(1) Счёт ценных бумаг открывает регистратор на основании переданного ему управляющим счетами письменного или позволяющего письменное воспроизведение и идентификацию лица ходатайства лица, желающего иметь счёт ценных бумаг.

(2) Если при регистрации акций акционерного общества, учреждённого до вступления в силу настоящего закона, на имя акционера акционерного общества в регистре не открыт счёт ценных бумаг, регистратор может по ходатайству эмитента и за счёт эмитента открыть акционеру в регистре временный счёт ценных бумаг. Эмитент вправе требовать от акционера возмещения платы за услуги, уплаченной регистратору в связи с открытием и ведением временного счёта ценных бумаг.

(3) Владелец счёта ценных бумаг незамедлительно уведомляет управляющего счетами о каждом изменении данных, представленных им при открытии счёта ценных бумаг. [RT I 2002, 23, 131 - вст. в силу 01.03.2002]

(4) Регистратор вправе организовывать открытие счетов ценных бумаг и оказывать услуги, связанные с регистровыми действиями, без посредничества управляющего счетами. В таком случае к управляющему счетами не применяется обязанность по оказанию регистровых услуг, установленная в § 31 части 4 настоящего закона. Если регистратор использует право, установленное первым предложением настоящей части, счёт ценных бумаг может быть открыт в регистре на основании ходатайства, представленного непосредственно регистратору: [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

1) физическому лицу, заключившему с регистратором соответствующий договор (в настоящем параграфе далее — договор счёта), личность которого установлена и проверена в соответствии с требованиями, установленными Законом о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма; [RT I, 08.05.2012, 1 - вст. в силу 18.05.2012]

2) частноправовому юридическому лицу, заключившему с регистратором договор счёта, личность которого установлена на основании представленных регистратору документов и доступных регистратору данных и личность и право представительства представителя которого регистратор проверил указанным в пункте 1 настоящей части способом;

3) учреждённому в Эстонии публично-правовому юридическому лицу или правительственному учреждению Эстонской Республики, заключившему с регистратором договор счёта. [RT I, 29.06.2011, 1 - вст. в силу 09.07.2011]

(5) Поручения на совершение регистровых действий и запросы, касающиеся счёта ценных бумаг, представляет владелец счёта ценных бумаг, открытого в порядке, установленном частью 4 настоящего параграфа, или представитель последнего непосредственно регистратору в порядке, установленном договором счёта и правилами обработки данных. В отношении счёта ценных бумаг, открытого в порядке, установленном частью 4 настоящего параграфа, регистратор обеспечивает возможность совершения по меньшей мере следующих регистровых действий и запросов:

1) дебетование и кредитование ценных бумаг в порядке перевода ценных бумаг без оплаты;

2) дебетование и кредитование ценных бумаг в порядке перевода ценных бумаг против платежа;

3) регистрация предусмотренного § 16 настоящего закона залога в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на счёте ценных бумаг;

4) запросы, необходимые для получения информации, установленной § 20 частью 7 настоящего закона. [RT I, 29.06.2011, 1 - вст. в силу 09.07.2011]

(6) Пенсионный счёт открывает регистратор пенсионного регистра в соответствии с установленным в § 17 или § 54 части 4 или 5 Закона о накопительных пенсиях. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 01.05.2018]

(1) Основанием записи может быть ходатайство эмитента, поручение управляющего счетами, поручение организатора системы расчётов по ценным бумагам или члена системы расчётов по ценным бумагам, в установленном Законом о накопительных пенсиях случае — заявление страховщика, судебное решение либо основание, предусмотренное порядком ведения регистра или иным правовым актом. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(2) Совершение записей происходит согласно установленному в порядке ведения регистра, если законом не установлено иное.

(3) Регистратор обязан исправить запись на основании вступившего в силу судебного решения.

(4) Регистратор может исправить запись и по собственной инициативе, если он обнаруживает в записи ошибку или отсутствие записи и если исправлением записи не наносится ущерб чьим-либо правам.

(5) Регистратор обязан хранить данные обо всех обнаруженных ошибках в записях и об отсутствии записей, а также о произведённых им исправлениях.

(6) При исправлении записи регистратор незамедлительно сообщает об этом всем лицам, которых касается изменение записи. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(7) Регистратор может удалить ходатайство эмитента из регистра, если эмитент не представил ведущему коммерческий регистр заявление о совершении записи в срок. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Если акции или паи эмитента зарегистрированы в регистре, эмитент при увеличении акционерного или паевого капитала обязан зарегистрировать в регистре дополнительно эмитированные акции либо увеличение номинальной стоимости акций или паёв, а в случае использования акции без номинальной стоимости — размер увеличения акционерного капитала. [RT I 2010, 20, 103 - вст. в силу 01.07.2010]

(2) Эмитент обязан приложить к заявлению, представляемому для внесения увеличения акционерного или паевого капитала в коммерческий регистр, извещение регистратора о том, что эмитент известил его путём представления надлежащего ходатайства о выпуске акций или паёв либо об увеличении их номинальной стоимости в размере увеличения акционерного или паевого капитала. В случае использования акции без номинальной стоимости следует приложить извещение об уведомлении о размере увеличения акционерного капитала. Установленное в настоящей части не применяется в случае условного увеличения акционерного капитала. [RT I 2010, 20, 103 - вст. в силу 01.07.2010]

(2¹) Регистратор регистрирует в регистре дополнительно эмитированные акции или паи либо увеличение номинальной стоимости паёв, а в случае использования акции без номинальной стоимости — размер увеличения акционерного капитала после внесения увеличения акционерного или паевого капитала в коммерческий регистр. До внесения увеличения акционерного или паевого капитала в коммерческий регистр регистратор обозначает дополнительно эмитируемые акции или паи либо увеличение номинальной стоимости паёв в регистре временным регистрационным кодом. [RT I 2010, 20, 103 - вст. в силу 01.07.2010]

(2²) В случае условного увеличения акционерного капитала в установленном в § 351² части 1 Коммерческого кодекса случае эмитент после оплаты дополнительно эмитированных акций представляет регистратору извещение кредитного учреждения об уплате цены выпуска акций. [RT I 2009, 12, 71 - вст. в силу 27.02.2009]

(2³) В случае условного увеличения акционерного капитала в установленном в § 351² части 1 Коммерческого кодекса случае регистратор регистрирует дополнительно эмитированные акции в регистре после того, как условное увеличение акционерного капитала внесено в коммерческий регистр и эмитент представил регистратору названное в части 2² настоящего параграфа извещение, а регистратор проверил, что акции выпускаются в течение двух месяцев считая с принятия установленного в § 351² части 1 Коммерческого кодекса решения общего собрания. До выполнения названных в первом предложении настоящей части условий регистратор обозначает дополнительно эмитируемые акции в регистре временным регистрационным кодом. [RT I 2009, 12, 71 - вст. в силу 27.02.2009]

(2⁴) Платежи в акциях и паях следует округлять в меньшую сторону до первого целого числа. Дробные части ценных бумаг, которые могут возникнуть в результате округления, аннулируются. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(3) [Утратил силу - RT I 2009, 12, 71 - вст. в силу 27.02.2009]

(4) [Утратил силу - RT I 2009, 12, 71 - вст. в силу 27.02.2009]

(1) Если акции или паи эмитента зарегистрированы в регистре, эмитент при уменьшении акционерного или паевого капитала обязан зарегистрировать в регистре аннулирование акций или паёв либо уменьшение номинальной стоимости акций или паёв, а в случае использования акции без номинальной стоимости — размер уменьшения акционерного капитала. [RT I 2010, 20, 103 - вст. в силу 01.07.2010]

(2) Эмитент обязан приложить к заявлению, представляемому для внесения уменьшения акционерного или паевого капитала в коммерческий регистр, извещение регистратора о том, что эмитент известил его путём представления надлежащего ходатайства об аннулировании акций или паёв либо об уменьшении их номинальной стоимости в размере уменьшения акционерного или паевого капитала. В случае использования акции без номинальной стоимости следует приложить извещение об уведомлении о размере уменьшения акционерного капитала. [RT I 2010, 20, 103 - вст. в силу 01.07.2010]

(3) При аннулировании акций число находящихся на счёте ценных бумаг акционера акций, в том числе обременённых акций, уменьшается пропорционально.

(4) В случае уменьшения акционерного или паевого капитала права, вытекающие из подлежащих аннулированию акций или паёв либо из акций или паёв, номинальная или расчётная стоимость которых подлежит уменьшению, могут осуществляться до тех пор, пока уменьшение акционерного или паевого капитала не внесено в коммерческий регистр. Регистратор делает в регистре отметку о подлежащих аннулированию акциях или паях. [RT I 2010, 20, 103 - вст. в силу 01.07.2010]

(5) Если владелец акции или пая отчуждает названные в части 4 настоящего параграфа акции или паи, в отношении которых в регистр внесена отметка, до внесения уменьшения акционерного капитала в коммерческий регистр, соответствующая отметка вносится также на счёт ценных бумаг приобретателя акции или пая.

(1) Если эмитент решает вместо зарегистрированной в регистре акции с номинальной стоимостью ввести в использование акцию без номинальной стоимости, введение в использование акции без номинальной стоимости следует зарегистрировать в регистре. То же применяется и к введению в использование акции с номинальной стоимостью вместо акции без номинальной стоимости.

(2) Эмитент обязан приложить к заявлению, представляемому для внесения решения об изменении устава в коммерческий регистр, извещение регистратора о том, что эмитент известил его путём представления надлежащего ходатайства о введении в использование акции без номинальной стоимости или акции с номинальной стоимостью. [RT I 2010, 20, 103 - вст. в силу 01.07.2010]

(1) Переводом ценных бумаг является внесение записи о внесённых в регистр ценных бумагах с одного счёта ценных бумаг на другой, производимое регистратором путём дебетования первого счёта ценных бумаг и кредитования второго счёта ценных бумаг на соответствующее количество ценных бумаг. Перевод ценных бумаг может производиться по распоряжению управляющего счётом или на ином основании, установленном порядком ведения регистра, если законом не установлено иное.

(2) Переводы ценных бумаг, которые сопровождаются денежными расчётами (перевод ценных бумаг против платежа), регистратор производит в установленный день валютирования либо одновременно с расчётом по денежным обязательствам, либо после расчёта по денежным обязательствам в соответствии с порядком ведения регистра.

(3) Данные, подлежащие передаче в распоряжении, которое даётся управляющим счётом регистратору для совершения перевода ценных бумаг, а также способ передачи распоряжения устанавливает регистратор.

(4) Регистратор отказывает в исполнении распоряжения о переводе, если:

1) распоряжение или содержащиеся в нём данные не соответствуют требованиям, установленным законом или порядком ведения регистра;

2) распоряжение дано не компетентным лицом;

3) на счёте ценных бумаг отсутствуют ценные бумаги, необходимые для осуществления сделки;

4) в случае перевода ценных бумаг против платежа отсутствуют денежные средства, необходимые для расчёта по денежным обязательствам;

5) распоряжения управляющих счетами или иных лиц, имеющих право давать распоряжение о переводе ценных бумаг, отличаются друг от друга. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(5) Более точные условия совершения переводов ценных бумаг может установить регистратор. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Если ценная бумага является торгуемой или если хотя бы одна ценная бумага по состоянию на дату фиксации списка собственников ценных бумаг хранится на счёте представителя, то:

1) все вытекающие из названной ценной бумаги выплаты должны производиться всем собственникам ценных бумаг, внесённым в список собственников ценных бумаг по состоянию на дату фиксации списка, через центральный депозитарий;

2) по ходатайству эмитента через центральный депозитарий могут производиться также иные платежи, неразрывно связанные с выплатами, названными в пункте 1 настоящего параграфа, в том числе платежи пени или иные подобные платежи, всем собственникам ценных бумаг, внесённым в список собственников ценных бумаг по состоянию на дату фиксации списка. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(1) Залог ценных бумаг регистрируется в регистре на основании соответствующих друг другу распоряжений о регистрации залога, переданных регистратору управляющим счётом залогодателя и управляющим счётом залогодержателя. Если у залогодержателя нет счёта ценных бумаг, распоряжение о регистрации залога, основанное на указании залогодержателя, передаёт управляющий счётом, представивший регистратору необходимые для регистрации залога данные о залогодержателе. [RT I, 29.06.2011, 1 - вст. в силу 09.07.2011]

(2) Залог ценной бумаги возникает с момента регистрации залога в регистре. Регистратор вносит в регистр отметку о заложенных ценных бумагах, а также об установленном в пунктах 3¹ и 3² части 3 настоящего параграфа. [RT I, 29.06.2011, 1 - вст. в силу 09.07.2011]

(3) Распоряжение о регистрации залога должно содержать следующие данные и документы: [RT I, 29.06.2011, 1 - вст. в силу 09.07.2011]

1) имя и адрес залогодателя и залогодержателя;

2) личный код залогодателя и залогодержателя (при его отсутствии — дата рождения) либо по возможности регистрационный код;

3) вид и количество заложенной ценной бумаги, а также наименование и местонахождение эмитента;

3¹) заявление о внесении в регистр права распоряжения залогодержателя, если залогодатель и залогодержатель договорились о предоставлении залогодержателю безотзывного права распоряжения, необходимого для реализации заложенных ценных бумаг; [RT I, 29.06.2011, 1 - вст. в силу 09.07.2011]

3²) заявление о внесении в регистр ограничения права распоряжения, если залогодатель и залогодержатель договорились о том, что для отчуждения заложенных ценных бумаг или распоряжения ими требуется письменное согласие залогодержателя; [RT I, 29.06.2011, 1 - вст. в силу 09.07.2011]

3³) отметка о том, охватываются ли залогом также акции или паи, эмитируемые в будущем; [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 01.03.2019]

4) иные данные, установленные порядком ведения регистра.

(4) При распоряжении заложенной ценной бумагой залог продолжает действовать в отношении приобретателя ценной бумаги. Регистратор переносит залог на счёт ценных бумаг приобретателя заложенной ценной бумаги.

(4¹) При переходе залога к новому залогодержателю управляющий счётом изменяет данные залогодержателя на основании заявления прежнего залогодержателя. При переходе прав залогодержателя в порядке наследования либо путём объединения, разделения или преобразования юридического лица управляющий счётом изменяет данные залогодержателя на основании заявления нового залогодержателя. [RT I, 29.06.2011, 1 - вст. в силу 09.07.2011]

(5) Распоряжение об удалении залога даёт управляющему счётом залогодержатель.

(5¹) Залог ценной бумаги удаляется из регистра в случае удаления эмитента заложенной ценной бумаги из коммерческого регистра. В случае объединения, разделения и преобразования залог продолжает действовать в отношении ценных бумаг присоединяющего, приобретающего или нового товарищества, которые приобретает собственник удалённой ценной бумаги. [RT I, 05.05.2022, 1 - вст. в силу 01.02.2023]

(6) В случае неисполнения требования, обеспеченного залогом ценной бумаги, заложенная ценная бумага может быть переведена в покрытие требования на основании распоряжения, данного управляющему счётом залогодержателя или управляющему счётом, передавшему регистратору данные о залогодержателе, если распоряжение дано судебным исполнителем или залогодержателем, о предоставленном которому праве распоряжения внесена в регистр отметка согласно пункту 3¹ части 3 настоящего параграфа. На основании соглашения залогодателя и залогодержателя срок предварительного уведомления о реализации заложенных ценных бумаг может быть короче срока, установленного в § 293 Закона о вещном праве. Ни управляющий счётом, ни регистратор не проверяют наличие правового основания для реализации залога и не отвечают за возможный вытекающий из этого ущерб. [RT I, 29.06.2011, 1 - вст. в силу 09.07.2011]

(7) К залогу ценных бумаг применяется установленное Законом о вещном праве в отношении залога прав, если из настоящего Закона не вытекает иное. [RT I 2004, 37, 255 - вст. в силу 01.05.2004]

(8) При увеличении или уменьшении номинальной стоимости акций, если этим не изменяется размер акционерного капитала, регистратор соответственно пропорционально уменьшает или увеличивает количество заложенных акций. [RT I, 29.06.2011, 1 - вст. в силу 09.07.2011]

(1) К залогу ценных бумаг на основании соглашения о финансовом обеспечении, указанного в § 314¹ Закона о вещном праве, применяется предусмотренное в § 16 настоящего закона в той мере, в какой из настоящего параграфа не вытекает иное.

(2) Заложенные на основании соглашения о финансовом обеспечении ценные бумаги держатель регистра зачисляет на счёт ценных бумаг залогодателя особого вида (далее — залоговый счёт) по распоряжению управляющего счётом залогодателя.

(3) В отношении третьих лиц ценные бумаги считаются заложенными на основании соглашения о финансовом обеспечении с момента зачисления ценных бумаг на залоговый счёт. В отношении третьих лиц залог, установленный на ценные бумаги на основании соглашения о финансовом обеспечении, прекращается со списанием ценных бумаг с залогового счёта, если законом не предусмотрено иное. [RT I, 29.06.2011, 1 - вст. в силу 09.07.2011]

(4) Держатель регистра вносит в регистр отметку о лице залогодержателя, о виде и количестве заложенных в его пользу ценных бумаг, а также о предоставленном залогодателем залогодержателю праве распоряжения в отношении заложенных ценных бумаг.

(5) Начиная с даты вступления в силу предоставленного залогодателем залогодержателю безотзывного права распоряжаться заложенными ценными бумагами давать управляющему счётом распоряжения в отношении зачисленных на залоговый счёт ценных бумаг может только залогодержатель.

(6) До указанной в части 5 настоящего параграфа даты залогодатель может давать управляющему счётом распоряжения в отношении зачисленных на залоговый счёт ценных бумаг только с согласия залогодержателя.

(7) При прекращении обеспеченного залогом требования, а также по иным предусмотренным правовыми актами основаниям залогодатель может потребовать от залогодержателя перевода ценных бумаг с залогового счёта на счёт ценных бумаг залогодателя.

(8) К распоряжению заложенными на основании соглашения о финансовом обеспечении ценными бумагами не применяется предусмотренное в § 16 частях 4 и 6 настоящего закона. [RT I 2004, 37, 255 - вст. в силу 01.05.2004]

(9) Право требования на находящиеся на депозитном счёте акции или доли не может быть предметом финансового обеспечения, предусмотренного в § 314¹ Закона о вещном праве. [RT I, 04.12.2019, 1 - вст. в силу 14.12.2019]

(1) Блокирование ценных бумаг или счёта ценных бумаг — это внесение в регистр записи, временно ограничивающей распоряжение ценными бумагами или счётом ценных бумаг. Ценные бумаги или счёт ценных бумаг могут быть блокированы для обеспечения совершения регистрового действия, а в предусмотренных правовыми актами случаях и порядке — также для обращения взыскания и обеспечения иска.

(2) Держатель регистра блокирует ценные бумаги или счёт ценных бумаг по следующим основаниям:

1) решение суда;

2) определение суда или следственного органа;

3) распоряжение судебного исполнителя;

4) иное предусмотренное правовыми актами основание.

(3) Ценные бумаги или счёт ценных бумаг остаются блокированными до совершения соответствующего регистрового действия, до отмены распоряжения, являющегося основанием блокирования, до вынесения нового распоряжения или до иного предусмотренного правовыми актами срока.

(1) В случае прекращения эмитента из регистра удаляются все эмитированные эмитентом ценные бумаги.

(2) Зарегистрированные в регистре доли, акции или долговые обязательства эстонского коммерческого товарищества удаляются из регистра при прекращении соответствующего коммерческого товарищества с окончанием ликвидационного или банкротного производства либо при прекращении коммерческого товарищества в случае слияния или разделения либо в случае трансграничного преобразования коммерческого товарищества, если оно должно сопровождаться переводом ценных бумаг в другой регистр. При преобразовании акционерного общества в паевое товарищество доли паевого товарищества удаляются из регистра по ходатайству эмитента. [RT I, 25.07.2012, 10 - вст. в силу 06.07.2012 - Riigikohtu põhiseaduslikkuse järelevalve kolleegiumi kohtuotsus tunnistab põhiseadusega vastuolus olevaks ja kehtetuks Eesti väärtpaberite keskregistri seaduse § 18 lg 2 osas, milles see ei sisalda õiguslikku alust osaühingu osade Eesti väärtpaberite keskregistrist kustutamiseks osanike otsuse alusel, kui see ei ole seotud äriühingu ümberkujundamisega ja kui osaühingu osad ei ole panditud.] [RT I, 01.03.2023, 3 - вст. в силу 11.03.2023]

(3) Долговые обязательства удаляются из регистра после их погашения.

(3¹) Держатель регистра вправе удалить доли из регистра при условии, предусмотренном в § 182² части 2 Коммерческого кодекса, на основании решения пайщиков. Обременённая залогом доля может быть в указанном в § 182² части 2 Коммерческого кодекса случае удалена из регистра с согласия залогодержателя обременяющего долю залога и при условии, что доля или связанный с ней счёт ценных бумаг не блокированы согласно § 17 настоящего закона. [RT I, 05.05.2022, 1 - вст. в силу 01.02.2023]

(4) Если зарегистрированный в регистре счёт ценных бумаг содержит ценные бумаги, которые предположительно утратили силу или с момента регистрации которых прошло более 20 лет и которые с большой вероятностью прекратились или у которых с большой вероятностью отсутствует владелец, держатель регистра публикует в официальном издании «Ametlikud Teadaanded» и не менее чем в одной ежедневной газете общегосударственного распространения призыв к лицам, претендующим на эту ценную бумагу, сообщить о своих правах в течение трёх месяцев, считая с опубликования призыва в официальном издании «Ametlikud Teadaanded». Внесённых в регистр в качестве владельцев лиц следует уведомить отдельно заказным письмом. Если по истечении срока никто не сообщил о себе держателю регистра, держатель регистра удаляет такую ценную бумагу.

(1) Принятые к торговле в торговом месте ценные бумаги удаляются из регистра по ходатайству эмитента, если они регистрируются в регистре, который ведёт какой-либо другой центральный депозитарий (далее — принимающий депозитарий).

(2) Принятые к торговле в торговом месте акции удаляются из регистра на основании решения акционеров эмитента по ходатайству правления эмитента на условиях, установленных в § 233¹ Коммерческого кодекса.

(3) Принятые к торговле в торговом месте ценные бумаги удаляются из регистра, если они не заблокированы.

(4) К ходатайству об удалении из регистра принятых к торговле в торговом месте ценных бумаг (далее в настоящем параграфе — ходатайство) эмитент прилагает следующие сведения:

1) в случае акционерного общества — сведения, названные в § 233¹ частях 1 и 2 Коммерческого кодекса;

2) согласие принимающего депозитария на регистрацию книги акционеров эмитента, подавшего ходатайство, которая содержит данные, названные в § 4 пунктах 1–3 и § 5 части 4 настоящего закона (далее — передаваемые данные);

3) фирменное наименование, регистрационный код и адрес организатора торгового места, если с регистрацией передаваемых данных сопряжена также смена торгового места.

(5) Регистратор представляет мотивированное решение об удовлетворении ходатайства или об отказе в его удовлетворении в течение двух недель со дня получения ходатайства эмитенту, принимающему депозитарию, Финансовой инспекции, управляющим счетами и при необходимости — новому организатору торгового места.

(6) Регистратор вправе отказать в удалении из регистра ценных бумаг эмитента, подавшего ходатайство, если требования, установленные частями 1–4 настоящего параграфа, не выполнены.

(7) При одобрении ходатайства регистратор и принимающий депозитарий заключают договор о передаче данных.

(8) В договоре о передаче согласовываются состав передаваемых данных, условия передачи, время перехода ответственности за ведение регистра и согласованная с подавшим ходатайство эмитентом дата передачи данных.

(9) О заключении договора о передаче регистратор незамедлительно уведомляет лиц и учреждения, названных в части 5 настоящего параграфа, прилагая к уведомлению следующие данные:

1) дата передачи данных принимающему депозитарию;

2) дата, по состоянию на которую должны быть реализованы все переводы ценных бумаг эмитента, подавшего ходатайство;

3) иные существенные условия передачи данных.

(10) Управляющие счетами вправе временно приостановить приём поручений на совершение переводов ценных бумаг, чтобы обеспечить совершение переводов ценных бумаг эмитента, подавшего ходатайство, согласованных в торговом месте или вне торгового места, к дате валютирования, установленной в § 15 части 2 настоящего закона.

(11) Регистратор передаёт данные принимающему депозитарию в дату, согласованную в договоре о передаче.

(12) Принимающий депозитарий после регистрации ценных бумаг эмитента, подавшего ходатайство, незамедлительно выдаёт об этом справку регистратору и данному эмитенту. Регистратор незамедлительно уведомляет управляющих счетами о регистрации ценных бумаг в принимающем депозитарии. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) К удалению из регистра ценных бумаг, названных в § 2 части 4 пункте 2 настоящего закона (далее в настоящем параграфе — иные ценные бумаги), применяется установленное в § 18¹ настоящего закона, если из настоящего параграфа не вытекает иное.

(2) Иные ценные бумаги могут быть удалены из регистра только при условии, что ценные бумаги регистрируются в регистре, который ведёт центральный депозитарий, оказывающий услуги в Эстонии в соответствии с регламентом (ЕС) № 909/2014 Европейского Парламента и Совета.

(3) Об удалении иных ценных бумаг из регистра регистратор не обязан уведомлять Финансовую инспекцию. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Регистратор передаёт по требованию эмитента выписку из регистра о ценных бумагах, эмитированных эмитентом, в течение трёх рабочих дней в соответствии с установленным в порядке ведения регистра.

(2) В названной в части 1 настоящего параграфа выписке должны содержаться:

1) имена владельцев ценных бумаг;

2) личные или регистрационные коды владельцев ценных бумаг (при отсутствии личного кода — дата рождения) и адреса;

3) сведения о количестве и, при наличии, номинальной стоимости эмитированных эмитентом ценных бумаг, находящихся на счетах ценных бумаг владельцев ценных бумаг; [RT I 2010, 20, 103 - вст. в силу 01.07.2010]

4) сведения о залоге ценных бумаг и о банковских счетах владельцев ценных бумаг. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(3) Регистратор по требованию акционера эмитента акций, принятых к торговле на регулируемом рынке ценных бумаг, незамедлительно передаёт соответствующему эмитенту акций сведения, необходимые для осуществления прав акционера. [RT I, 04.12.2019, 1 - вст. в силу 10.09.2020]

(4) Эмитент акций, принятых к торговле на регулируемом рынке ценных бумаг, или назначенный им представитель обязан по требованию акционера представить акционеру или его представителю подтверждение того, что эмитент акций надлежащим образом задокументировал и учёл результат его голосования. Акционер вправе требовать соответствующее подтверждение в течение пяти рабочих дней после проведения общего собрания. [RT I, 04.12.2019, 1 - вст. в силу 10.09.2020]

(1) Регистратор выдаёт владельцу счёта ценных бумаг на основании его ходатайства уведомление об открытии счёта ценных бумаг в письменной или позволяющей письменное воспроизведение форме.

(2) Регистратор должен обеспечить опубликование данных, характеризующих регистровые действия, в соответствии с установленным порядком ведения регистра. Данные считаются опубликованными с момента их сохранения в открытой для общественности компьютерной системе.

(3) Регистратор должен предоставить возможность ознакомиться с указанными в части 2 настоящего параграфа данными не позднее чем на пятый рабочий день со дня получения соответствующей информации от эмитента.

(3¹) Регистратор обязан обеспечить владельцу счёта ценных бумаг через канал, позволяющий однозначно установить личность, доступ к данным о ценных бумагах, зарегистрированных на его счёте ценных бумаг, и о регистровых действиях, совершённых на счёте ценных бумаг.

(4) Регистратор обязан один раз в календарный год бесплатно выдавать владельцу счёта ценных бумаг на основании каждого его ходатайства уведомление в письменной или позволяющей письменное воспроизведение форме, в котором указан остаток ценных бумаг, зарегистрированных на счёте ценных бумаг.

(4¹) [Утратил силу - RT I, 17.03.2023, 5 - вст. в силу 27.03.2023]

(5) Регистратор передаёт владельцу счёта ценных бумаг на установленных последним условиях выписку со счёта ценных бумаг о регистровых действиях, совершённых на счёте ценных бумаг.

(6) Уточняющие требования к выдаче данных и документов, указанных в частях 1, 3¹, 4 и 5 настоящего параграфа, могут быть установлены порядком ведения регистра.

(7) Владелец счёта ценных бумаг имеет право требовать от управляющего счётом в каждый банковский день информацию о ценных бумагах, зарегистрированных на его счёте ценных бумаг, и о регистровых действиях, совершённых на счёте ценных бумаг. [RT I 2005, 13, 64 - вст. в силу 18.03.2005]

(1) Регистратор имеет право бесплатно получать для совершения регистровых действий информацию и необходимые данные от владельцев ценных бумаг, эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих фондами, страховщиков, держателя коммерческого регистра, а также от ответственных и уполномоченных обработчиков баз данных государства и местных самоуправлений. [RT I 2008, 48, 269 - вст. в силу 14.11.2008]

(2) Эмитент обязан незамедлительно уведомлять регистратора:

1) обо всех изменениях в правах и обязанностях владельцев ценных бумаг, зарегистрированных в регистре, в том числе обо всех изменениях процентной ставки или условий долговых обязательств, а также прав, сопутствующих тем акциям, на которые обмениваются конвертируемые облигации;

2) о принятии решения о выплате дивиденда;

3) о принятии решения о слиянии, разделении или преобразовании, о принятии решения о ликвидации или о возбуждении производства по делу о банкротстве в отношении эмитента; [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

3¹) об уплате процентов по долговому обязательству и о совершении выкупного платежа по долговому обязательству; [RT I 2009, 12, 71 - вст. в силу 27.02.2009]

3²) о созыве общего собрания эмитента, если акции или долговые обязательства эмитента либо паи или акции инвестиционного фонда допущены к торговле на регулируемом рынке или в многосторонней торговой системе; [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

4) обо всех изменениях в составе лиц, имеющих право представлять эмитента перед регистратором;

5) об иных обстоятельствах, установленных порядком ведения регистра. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(2¹) Регистратор может отказаться от требования уведомлений, указанных в пунктах 2, 3¹ и 3² части 2 настоящего параграфа, если информация доступна регистратору в установленном им порядке на основании договора, заключённого с организатором регулируемого рынка или многосторонней торговой системы. Регистратор при первой возможности уведомляет эмитента об отказе от требования уведомлений в письменной или позволяющей письменное воспроизведение форме и публикует соответствующее извещение на своём веб-сайте. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(3) Если порядком ведения регистра не предусмотрено иное, эмитент должен в решении, являющемся основанием для возникновения, изменения или прекращения вытекающих из ценных бумаг прав, определить день (день фиксации), который берётся за основу при установлении лиц, прав которых касается указанное решение. Регистровыми данными по состоянию на день фиксации являются данные по состоянию на конец рабочего дня расчётной системы регистратора или иного центрального депозитария, в котором зарегистрированы ценные бумаги эмитента. [RT I, 04.12.2019, 1 - вст. в силу 14.12.2019]

(4) Если эмитент определяет день фиксации в соответствии с частью 3 настоящего параграфа, ходатайство о совершении записей и данные, необходимые для совершения записей, на основании которых регистратор совершает регистровые действия, необходимые для исполнения решения эмитента, должны быть представлены регистратору не позднее чем за пять рабочих дней до определённого эмитентом дня фиксации.

(5) Порядком ведения регистра могут быть предусмотрены требования к данным и документам, представляемым при уведомлении об обстоятельствах, указанных в части 2 настоящего параграфа, а также перечень указанных в части 2 настоящего параграфа обстоятельств, о которых регистратор обязан передавать сведения управляющим счетами. Невыполнение требований, установленных к данным и документам, представляемым при уведомлении об обстоятельствах, указанных в части 2 настоящего параграфа, может рассматриваться как непредставление уведомления. Регистратор делает информацию, указанную во втором предложении настоящей части, доступной на своём веб-сайте. [RT I 2009, 12, 71 - вст. в силу 27.02.2009]

(1) Документы, представляемые регистратору и являющиеся основанием для записей, а также документы, выдаваемые из регистра, за исключением условий эмиссии и проспекта публичного предложения, должны быть на эстонском языке. Основанием для записи может быть документ не на эстонском языке, если регистратор и лицо, представляющее документ, предварительно об этом договорились. Если регистратор и лицо, представляющее документ, предварительно не договорились об ином, иноязычный документ представляется вместе с засвидетельствованным переводом на эстонский язык.

(2) Регистратор имеет право выдавать документы и иные данные на другом языке по соглашению с лицом, которому документы или данные выдаются.

(1) Регистратор покрывает расходы на оказание своих услуг взимаемой за услуги платой согласно утверждённому регистратором прейскуранту. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(1¹) Прейскурант платы, взимаемой за услуги, названные в частях 1 и 2 § 2¹ настоящего закона, должен быть согласован с министром, ответственным за соответствующую область, если регистратор занимает в отношении услуги господствующее положение на рынке в Эстонии. В прейскуранте услуг регистра устанавливаются предельные цены платы за услуги регистра, названные в частях 1 и 2 § 2¹ настоящего закона. При применении цены ниже предельной она должна применяться равным образом ко всем пользователям соответствующей услуги при одинаковых обстоятельствах. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1²) Взимаемая за услуги регистра плата должна основываться на эффективном оказании услуги и быть исчислена на основании обоснованных расходов. Регистратор обязан обеспечить прозрачность своего бухгалтерского учёта в соответствии с частями 1 и 2 § 45 Закона о бухгалтерском учёте, в том числе использовать систему учёта, позволяющую в разрезе услуг разграничивать доходы, поступившие за услуги регистра, и расходы, понесённые на их оказание. Учёт доходов и расходов должен позволять оценить, находится ли взимаемая за услугу регистра плата в разумном соотношении со стоимостью самой услуги. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1³) Названные в части 1¹ настоящего параграфа предельные цены на услуги регистра и применяемый регистратором прейскурант должны быть обнародованы на веб-сайте регистратора. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(2) Регистратор не взимает платы за записи или выписки, сделанные на основании судебного решения, определения органа расследования, запроса Финансовой инспекции, решения или иного административного акта. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(3) За уплату платы за регистрацию акций в регистре или за услуги, оказываемые регистратором в связи с регистрацией акций, члены правления эмитента — акционерного общества отвечают солидарно с эмитентом. При просрочке уплаты платы более шести месяцев регистратор может ходатайствовать в суде о принудительном прекращении эмитента.

(1) Регистратор представляет проект прейскуранта услуг регистра или вносимых в него изменений (далее — ходатайство о прейскуранте) вместе с данными и документами, установленными порядком ведения регистра, министру, ответственному за соответствующую область, для согласования не позднее чем за три месяца до планируемого вступления в силу названного в ходатайстве о прейскуранте прейскуранта или его изменений либо не позднее чем за три месяца до истечения срока согласования, данного действующему прейскуранту услуг регистра, если с министром, ответственным за соответствующую область, предварительно не согласован более короткий срок представления ходатайства о прейскуранте.

(2) При рассмотрении ходатайства о прейскуранте министр, ответственный за соответствующую область, вправе:

1) требовать от регистратора его внутренние правила бухгалтерского учёта, а также иные дополнительные данные и документы;

2) запрашивать у Финансовой инспекции мнение об обстоятельствах, названных в части 1 § 23² настоящего закона;

3) привлекать экспертов для выяснения обстоятельств, требующих специальных знаний;

4) ходатайствовать перед Финансовой инспекцией о проведении проверки на месте для выяснения обстоятельств, связанных с ходатайством о прейскуранте;

5) представить ходатайство о прейскуранте потребителям услуг регистра и представляющим их организациям для выражения мнения.

(3) Министр, ответственный за соответствующую область, принимает решение о согласовании ходатайства о прейскуранте или об отказе в согласовании в течение двух месяцев после получения всех данных и документов, названных в части 1 настоящего параграфа или в пункте 1 части 2 настоящего параграфа, но не позднее чем в течение трёх месяцев после получения ходатайства о согласовании прейскуранта.

(4) Ходатайство о прейскуранте согласовывается бессрочно или на определённый срок. Срок согласования не может быть короче одного года. При согласовании ходатайства о прейскуранте министр, ответственный за соответствующую область, может установить для регистратора обязательные дополнительные условия, исходя из обстоятельств, названных в части 1 § 23² настоящего закона.

(5) Прейскурант услуг регистра или его изменения вступают в силу в срок, названный в ходатайстве о прейскуранте, но не ранее истечения одного месяца со дня выдачи согласования. Министр, ответственный за соответствующую область, может определить для прейскуранта или его части срок вступления в силу, отличный от названного в ходатайстве срока вступления в силу.

(6) Если регистратор не представил ходатайство о прейскуранте ко дню окончания срока согласования или министр, ответственный за соответствующую область, отказал в согласовании ходатайства о прейскуранте, то до вступления в силу нового прейскуранта применяется действовавший до этого прейскурант услуг регистра. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(1) Министр, ответственный за данную область, может отказать в согласовании ходатайства о прейскуранте, если:

1) держатель регистра не выполняет требования, установленные частью 1¹ § 23 настоящего закона, или требования, установленные § 45 Закона о бухгалтерском учёте для предпринимателя, обладающего особым или исключительным правом;

2) последствия применения прейскуранта могут нанести ущерб упорядоченному или правомерному функционированию рынка ценных бумаг;

3) содержащиеся в ходатайстве о прейскуранте платы несправедливо обременительны для потребителей регистровых услуг или ставят потребителей регистровых услуг в существенно худшее положение по сравнению с условиями свободной конкуренции;

4) содержащиеся в ходатайстве о прейскуранте платы не сформированы исходя из принципа эффективного использования ресурсов либо неразумно превышают платы, необходимые для обеспечения непрерывной деятельности и развития держателя регистра, а также разумной прибыли;

5) содержащиеся в ходатайстве о прейскуранте платы недостаточны для выполнения установленных для держателя регистра правовыми актами требований и обязанностей, а также для обеспечения непрерывной деятельности и развития держателя регистра;

6) держатель регистра при представлении ходатайства о прейскуранте на согласование заведомо представил неверные, вводящие в заблуждение или неполные данные либо документы или без обоснования не представил в срок данные либо документы, указанные в части 1 или пункте 1 части 2 § 23¹ настоящего закона.

(2) Отказ в согласовании ходатайства о прейскуранте должен быть обоснован.

(3) Министр, ответственный за данную область, может потребовать изменения прейскуранта регистровых услуг или установить для держателя регистра обязательные дополнительные условия, если обстоятельства, указанные в пункте 2, 4, 5 или 6 части 1 настоящего параграфа, выявились после согласования ходатайства о прейскуранте.

(4) Если министр, ответственный за данную область, по состоянию на дату окончания срока действия согласования отказал в согласовании ходатайства о прейскуранте, держатель регистра обязан представить на согласование новое ходатайство о прейскуранте не позднее чем в течение одного месяца со дня отказа министра, ответственного за данную область.

(5) Министр, ответственный за данную область, имеет право инициировать досрочное прекращение договора, заключённого для ведения регистра, если:

1) держатель регистра не выполнил дополнительные условия, установленные на основании части 4 § 23¹ настоящего закона и части 3 настоящего параграфа,

2) держатель регистра не представил к дате окончания срока действия согласования ходатайство о прейскуранте или в указанный в части 4 настоящего параграфа срок — новое ходатайство о прейскуранте, либо

3) министр, ответственный за данную область, три раза подряд отказал в согласовании нового ходатайства о прейскуранте, указанного в части 4 настоящего параграфа. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

[Утратил силу - RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Держателем пенсионного регистра должно быть акционерное общество, внесённое в коммерческий регистр в Эстонии.

(2) Держатель пенсионного регистра не может передавать услуги, указанные в части 2 § 2¹ настоящего закона. К передаче услуг, не указанных в части 2 § 2¹ настоящего закона, применяется установленное в статье 30 регламента (ЕС) № 909/2014 Европейского Парламента и Совета.

(3) Держатель пенсионного регистра может объединиться или разделиться только с разрешения Финансовой инспекции (далее в настоящем параграфе — разрешение).

(4) Финансовая инспекция отказывает в выдаче разрешения, если:

1) держатель пенсионного регистра или его акционеры при объединении или разделении не соответствуют требованиям настоящего закона или требованиям, установленным на его основании;

2) обработка внесённых в пенсионный регистр данных, совершение регистровых операций или ведение регистра при объединении или разделении не обеспечены в необходимой мере;

3) объединение или разделение наносит ущерб упорядоченному и надёжному функционированию держателя пенсионного регистра или рынка ценных бумаг.

(5) Порядок ходатайствования о разрешении и его рассмотрения может установить своим постановлением министр, ответственный за данную область. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Решение о назначении держателя регистра принимает и административный договор с держателем регистра заключает министр, ответственный за данную область. Надзор за исполнением заключаемого с держателем регистра административного договора осуществляет Министерство финансов.

(2) Срок действия заключаемого с держателем регистра договора о ведении регистра не может превышать десяти лет.

(3) В случае окончания или досрочного прекращения договора министр, ответственный за данную область, принимает решение о продлении договора о ведении регистра, назначении нового держателя регистра или передаче ведения регистра соответствующему учреждению.

(4) Министр, ответственный за данную область, привлекает к назначению держателя пенсионного регистра Финансовую инспекцию для оценки его соответствия требованиям настоящего закона.

(5) Более точный порядок выбора держателя регистра и точные условия заключаемого для ведения регистра договора устанавливает своим постановлением министр, ответственный за данную область.

(6) Министр, ответственный за данную область, имеет право досрочно прекратить заключённый для ведения регистра договор при наличии уважительной причины, каковой является прежде всего существенное нарушение обязанностей со стороны держателя регистра или существенное снижение его платёжеспособности. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

[RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Акционерный капитал и собственный капитал держателя пенсионного регистра должны составлять не менее 200 000 евро. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(2) Резервный капитал держателя пенсионного регистра должен составлять не менее 1/5 акционерного капитала держателя пенсионного регистра, но не быть меньше операционных расходов держателя пенсионного регистра за шесть месяцев. Основания исчисления операционных расходов устанавливает министр, ответственный за данную область. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(3) Для уменьшения акционерного капитала держателя пенсионного регистра, изменения устава и прекращения деятельности держателя пенсионного регистра необходимо согласие Финансовой инспекции. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

[RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Держатель пенсионного регистра может иметь только именные акции. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(2) Держатель пенсионного регистра не может прямо или косвенно владеть своими акциями или приобретать их. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(3) Обременение акций держателя пенсионного регистра не допускается. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) При определении значительного участия исходят из положений, установленных в § 9, 10 и 72¹ Закона о рынке ценных бумаг.

(2) Приобретать значительное участие в лице, ведущем регистр, иметь и увеличивать его, а также достигать контроля над лицом, ведущим регистр, иметь и увеличивать его может каждый (далее в настоящей главе — лицо):

1) который имеет безупречную деловую репутацию и деятельность которого в связи с приобретением соответствует принципам устойчивого и надёжного управления лицом, ведущим регистр;

2) который после приобретения или увеличения участия избирает, назначает или определяет руководителем лица, ведущего регистр, только такое лицо, которое соответствует требованиям, установленным в § 29 настоящего закона;

3) финансовое состояние которого достаточно прочно для обеспечения регулярной и надёжной деятельности лица, ведущего регистр, а в случае юридического лица его отчёты бухгалтерского учёта при их наличии позволяют адекватно оценить его финансовое состояние;

4) который способен обеспечить, чтобы лицо, ведущее регистр, было в состоянии соблюдать установленные настоящим законом требования надёжности, а в случае юридического лица прежде всего требование о том, чтобы консолидационная группа, частью которой становится лицо, ведущее регистр, имела структуру, которая позволяет осуществлять эффективный надзор, обмениваться информацией и сотрудничать между учреждениями финансового надзора;

5) в отношении которого отсутствуют обоснованные сомнения в том, что приобретение участия, владение им или его увеличение либо контроль над лицом, ведущим регистр, связаны с отмыванием денег или финансированием терроризма либо с попыткой этого или увеличивают такие риски. [RT I 2009, 37, 250 - вст. в силу 10.07.2009]

(1) Лицо, которое намеревается приобрести существенное участие в держателе регистра либо увеличить участие так, что оно превысит 20, 30 или 50 процентов акционерного капитала держателя регистра или числа голосов, представленных акциями, либо совершить сделку, в результате которой держатель регистра стал бы контролируемым им коммерческим товариществом (далее — приобретатель), заранее уведомляет о своём намерении Финансовую инспекцию и представляет данные и документы, установленные частью 5 настоящей статьи.

(2) Установленное в настоящей главе применяется также в случае, если лицо вследствие какого-либо иного события или в результате сделки приобретает существенное участие в держателе регистра либо его участие увеличивается свыше 20, 30 или 50 процентов акционерного капитала держателя регистра или числа голосов, представленных акциями, либо если держатель регистра вследствие этого события или в результате сделки становится контролируемым им коммерческим товариществом. В таком случае лицо обязано незамедлительно уведомить Финансовую инспекцию после того, как ему стало известно о получении контроля над держателем регистра либо о приобретении существенного участия или об увеличении участия.

(3) Установленное в отношении уведомления о приобретении существенного участия применяется также при приобретении существенного участия в лице, участвующем в конкурсе по выбору держателя регистра.

(4) Финансовая инспекция в течение двух рабочих дней письменно уведомляет приобретателя о получении указанного в части 1 настоящей статьи извещения либо указанных в части 8 дополнительных данных и документов, а также о возможной дате окончания срока производства, установленного § 28² настоящего Закона.

(5) Финансовой инспекции сообщается наименование того держателя регистра, в котором приобретается или увеличивается существенное участие либо который делается контролируемым приобретателем, а также размер приобретаемого в этом держателе регистра участия, и представляются следующие данные и документы:

1) описание приобретаемого коммерческого товарищества, содержащее выписку из книги акционеров, данные о типе приобретаемых приобретателем и принадлежащих ему акций и о числе голосов, а при необходимости — иную информацию;

2) жизнеописание приобретателя — физического лица, содержащее в том числе имя приобретателя, место жительства, сведения о полученном образовании, трудовой и служебной деятельности, а также личный код или при его отсутствии дату рождения;

3) наименование, местонахождение и регистрационный код приобретателя — юридического лица или юридического лица, управляющего совокупностью имущества, заверенная копия регистрационного свидетельства, а при наличии устава — его копия;

4) список владельцев или членов приобретателя — юридического лица, а также данные о количестве принадлежащих каждому владельцу или члену акций либо о размере принадлежащей доли и о числе голосов;

5) данные о членах правления и совета приобретателя — юридического лица, содержащие имя и фамилию каждого из них, личный код или при его отсутствии дату рождения, сведения о полученном образовании, трудовой и служебной деятельности, а также документы, подтверждающие надёжность, опыт, компетентность и безупречную деловую репутацию этих лиц;

6) подтверждение того, что лицо, которое в результате приобретения участия станет руководителем держателя регистра, не наказывалось за виновное деяние в сфере экономики, должностное или имущественное виновное деяние либо виновное деяние против общественного доверия и данные о наказании удалены из регистра наказаний в соответствии с Законом о регистре наказаний. В отношении гражданина иностранного государства приемлема справка из регистра наказаний государства его происхождения или равноценный документ, выданный компетентным судебным или административным органом, при условии, что с момента его выдачи прошло не более трёх месяцев;

7) описание деятельности приобретателя в предпринимательстве, а также описание экономических и неэкономических интересов связанных с приобретателем лиц;

8) подтверждение того, что в отношении указанного в пункте 6 настоящей части лица не имелось и не имеется обстоятельств, которые согласно закону исключают его право быть руководителем держателя регистра;

9) при наличии — отчёты приобретателя за три последних хозяйственных года. Если с окончания последнего хозяйственного года прошло более девяти месяцев, представляется аудированный промежуточный отчёт за первое полугодие хозяйственного года. К отчётам следует приложить отчёт присяжного аудитора, если его составление предусмотрено правовым актом; [RT I 2010, 9, 41 - вст. в силу 08.03.2010]

10) по возможности — рейтинги, необходимые для оценки финансового состояния приобретателя — физического лица и связанных с ним коммерческих товариществ, а также предназначенные для общественности отчёты; в отношении приобретателя — юридического лица — выданные ему и консолидационной группе кредитные рейтинги;

11) в отношении приобретателя, входящего в состав консолидационной группы, — описание структуры консолидационной группы с данными о размере участия входящих в неё коммерческих товариществ, а также отчёты консолидационной группы за три последних хозяйственных года и отчёты присяжного аудитора; [RT I 2010, 9, 41 - вст. в силу 08.03.2010]

12) документы, подтверждающие имущественное положение приобретателя — физического лица, за три последних года;

13) данные и документы о происхождении тех денежных и неденежных средств, за счёт которых намереваются приобрести или увеличить существенное участие либо получить контроль;

14) связанные с приобретением участия обстоятельства согласно § 9, 10 и 72¹ Закона о рынке ценных бумаг;

15) размер существенного участия, имеющегося после приобретения участия, и связанные с владением им обстоятельства согласно § 9, 10 и 72¹ Закона о рынке ценных бумаг;

16) в случае превращения держателя регистра в контролируемое коммерческое товарищество — бизнес-план, а также иные обстоятельства, связанные с получением и осуществлением контроля;

17) обзор стратегии, применяемой в держателе регистра, если он в результате приобретения не становится контролируемым коммерческим товариществом.

(6) Министр, ответственный за данную сферу, может установить постановление, в котором уточняются указанные в части 5 настоящей статьи данные и документы, представляемые Финансовой инспекции.

(7) Представляемые Финансовой инспекции данные и документы должны быть на эстонском языке. С согласия Финансовой инспекции указанные данные и документы могут быть представлены и на каком-либо ином языке.

(8) Финансовая инспекция может письменно потребовать дополнительные данные и документы для уточнения и проверки указанных в части 5 настоящей статьи документов. При этом уточняется, какие дополнительные сведения следует представить Финансовой инспекции.

(9) Финансовая инспекция может частично или в полном объёме отказаться от истребования указанных в части 5 настоящей статьи данных или документов.

(10) Если существенное участие желает приобрести страховщик, кредитное учреждение, инвестиционное общество, управляющий фондами, инвестиционный фонд или иное подлежащее финансовому надзору лицо третьего государства, то в дополнение к указанным в части 5 настоящей статьи документам Финансовой инспекции следует представить справку соответствующего учреждения финансового надзора этого третьего государства о том, что лицо указанного государства имеет действующее разрешение на деятельность и выполняет действующие требования. [RT I 2009, 37, 250 - вст. в силу 10.07.2009]

(1) Финансовая инспекция оценивает соответствие приобретателя требованиям, установленным § 28 настоящего закона, и принимает решение о запрете или разрешении приобретения участия в течение 60 рабочих дней (далее — процессуальный срок) со дня представления предусмотренного частью 4 § 28¹ уведомления, подтверждающего получение Финансовой инспекцией данных и документов, необходимых для оценки.

(2) Финансовая инспекция вправе требовать представления указанных в части 8 § 28¹ настоящего закона дополнительных данных и документов в течение 50 рабочих дней с начала процессуального срока.

(3) На период между первым требованием Финансовой инспекции о представлении указанных в части 2 настоящей статьи дополнительных данных и документов и получением истребованных от приобретателя дополнительных данных и документов течение процессуального срока приостанавливается, однако приостановление не длится дольше 20 рабочих дней. В случае предъявления требования о представлении дополнительных данных и документов в дальнейшем процессуальный срок не приостанавливается.

(4) Если в отношении приобретателя не осуществляется финансовый надзор или надзор в отношении приобретателя осуществляет учреждение финансового надзора третьего государства, Финансовая инспекция может продлить указанное в части 3 настоящей статьи приостановление процессуального срока до 30 рабочих дней.

(5) Финансовая инспекция при оценке приобретения и увеличения существенного участия, а также превращения ведущего регистр в контролируемое коммерческое товарищество сотрудничает с учреждением финансового надзора договорного государства, если приобретателем является:

1) получивший разрешение на деятельность в договорном государстве страховщик, кредитное учреждение, управляющий фондом, инвестиционный фонд, инвестиционное общество или иное лицо, подлежащее финансовому надзору;

2) материнское предприятие получившего разрешение на деятельность в договорном государстве страховщика, кредитного учреждения, управляющего фондом, инвестиционного фонда, инвестиционного общества или иного лица, подлежащего финансовому надзору, или

3) лицо, контролируемым коммерческим товариществом которого является получивший разрешение на деятельность в другом договорном государстве страховщик, кредитное учреждение, управляющий фондом, инвестиционный фонд, инвестиционное общество или иное лицо, подлежащее финансовому надзору.

(6) В рамках указанного в части 5 настоящей статьи сотрудничества Финансовая инспекция консультируется с другими учреждениями финансового надзора. Финансовая инспекция незамедлительно передаёт другим учреждениям финансового надзора все данные, которые имеют существенное значение при оценке приобретения и увеличения существенного участия, а также превращения ведущего регистр в контролируемое коммерческое товарищество.

(7) Если существенное участие желает одновременно приобрести более чем одно лицо, Финансовая инспекция должна при равных обстоятельствах относиться к ним равным образом. [RT I 2009, 37, 250 - вст. в силу 10.07.2009]

(1) Финансовая инспекция вправе установить приобретателю срок, в течение которого он имеет право приобрести значительное участие или увеличить его либо превратить лицо, ведущее регистр, в контролируемое коммерческое товарищество. Финансовая инспекция может продлить установленный срок, однако в общей сложности срок не может превышать 12 месяцев. Приобретатель обязан в течение названного срока незамедлительно уведомить Финансовую инспекцию о совершении сделки по приобретению или увеличению значительного участия либо по превращению лица, ведущего регистр, в контролируемое коммерческое товарищество или о решении не совершать её.

(2) Значительное участие может быть приобретено или увеличено либо лицо, ведущее регистр, может быть превращено в контролируемое коммерческое товарищество, если Финансовая инспекция своим предписанием не запретит приобретение значительного участия, его увеличение или превращение лица, ведущего регистр, в контролируемое коммерческое товарищество, исходя из установленного в § 28² настоящего закона и в части 3 настоящего параграфа.

(3) Финансовая инспекция может своим предписанием запретить приобретение и увеличение значительного участия, а также превращение лица, ведущего регистр, в контролируемое коммерческое товарищество, если:

1) приобретатель не отвечает требованиям, установленным § 28 настоящего закона;

2) приобретатель не представил Финансовой инспекции к установленному сроку данные или документы, предусмотренные настоящим законом или требуемые на основании закона;

3) представленные Финансовой инспекции данные или документы не отвечают требованиям, установленным правовыми актами, либо они неверны, вводят в заблуждение или неполны, либо на основании представленных данных и документов невозможно устранить разумные сомнения Финансовой инспекции в неприемлемости приобретения и в том, что приобретение не отвечает требованиям, установленным настоящим законом;

4) лицо, ведущее регистр, стало бы коммерческим товариществом, контролируемым лицом, проживающим или находящимся в третьем государстве, и в государстве места жительства или места нахождения этого лица над ним не осуществляется достаточный надзор либо у учреждения финансового надзора этого третьего государства отсутствует правовое основание или возможность сотрудничать с Финансовой инспекцией.

(4) Финансовая инспекция представляет приобретателю или в случае, предусмотренном частью 3 § 28¹ настоящего закона, министру, ответственному за данную область, являющемуся организатором конкурса по выбору лица, ведущего регистр, решение о разрешении приобретения значительного участия либо запрещающее предписание в течение двух рабочих дней после принятия соответствующего решения, но до окончания процессуального срока. Если финансовый надзор за приобретателем осуществляет учреждение финансового надзора другого договорного государства, в решении следует, помимо прочего, указать его оценку приобретения или увеличения значительного участия либо превращения лица, ведущего регистр, в контролируемое коммерческое товарищество.

(5) Если обстоятельства, названные в части 3 настоящего параграфа, выявляются после приобретения или увеличения значительного участия либо после превращения лица, ведущего регистр, в контролируемое коммерческое товарищество, Финансовая инспекция может сделать предписание, согласно которому приобретение участия или превращение лица, ведущего регистр, в контролируемое коммерческое товарищество признаётся противоречащим настоящему закону.

(6) Финансовая инспекция вправе своим предписанием каждый раз запретить приобретателю или лицу, которое имеет значительное участие в лице, ведущем регистр, или контролируемым коммерческим товариществом которого является лицо, ведущее регистр, осуществление в лице, ведущем регистр, права голоса или иных прав, дающих контроль, либо ограничить его, если имеются обстоятельства, предусмотренные частью 3 или 5 настоящего параграфа. Финансовая инспекция может сделать предписание независимо от того, сделано ли предписание, предусмотренное частью 3 или 5 настоящего параграфа. Финансовая инспекция может опубликовать предписание на своём веб-сайте, при этом требовать опубликования предписания может и сам приобретатель.

(7) Если приобретатель или лицо, которое имеет значительное участие в лице, ведущем регистр, или контролируемым коммерческим товариществом которого является лицо, ведущее регистр, является зарегистрированным в другом договорном государстве страховщиком, кредитным учреждением, управляющим фондом, инвестиционным фондом, инвестиционным товариществом, иным лицом, подлежащим финансовому надзору, или лицом, входящим в одну консолидационную группу с вышеназванным лицом, Финансовая инспекция сообщает о вынесении предписания, названного в части 5 или 6 настоящего параграфа, компетентному учреждению финансового надзора этого договорного государства.

(8) Соблюдение предписаний Финансовой инспекции, предусмотренных частями 3, 5 и 6 настоящего параграфа, обязательно также для лица, ведущего регистр, для лица, ведущего его книгу акций, и для иного лица, организующего осуществление прав голоса. [RT I 2009, 37, 250 - вст. в силу 10.07.2009]

(1) Сделкой по приобретению значительного участия или его увеличению лицо не приобретает сопутствующее акциям право голоса, и представленные акциями голоса не учитываются в кворуме общего собрания, если:

1) сделка противоречит предписанию Финансовой инспекции;

2) Финансовая инспекция сделала предписание, названное в части 5 или 6 § 28³ настоящего закона;

3) о сделке не уведомлена Финансовая инспекция в соответствии с § 28¹ настоящего закона;

4) сделка совершена после истечения срока, названного в части 1 § 28³ настоящего закона, или до того, как приобретение значительного участия было разрешено на основании настоящего закона.

(2) В результате сделки, при которой имеется какое-либо из обстоятельств, названных в части 1 настоящего параграфа, у лица не возникает прав, которые превратили бы лицо, ведущее регистр, в контролируемое им коммерческое товарищество.

(3) Если голоса, названные в части 1 настоящего параграфа, всё же были учтены в кворуме общего собрания и это повлияло на принятие решения общего собрания, решение общего собрания ничтожно. Суд может на основании заявления Финансовой инспекции установить ничтожность решения общего собрания, если заявление подано в течение трёх месяцев считая с принятия решения общего собрания.

(4) Если осуществлялись права, дающие контроль и вытекающие из сделки, в силу которой лицо, ведущее регистр, должно было стать коммерческим товариществом, контролируемым данным лицом, и при которой имеется какое-либо из обстоятельств, названных в части 1 настоящего параграфа, суд может на основании заявления Финансовой инспекции признать осуществление таких прав ничтожным, если заявление подано в течение трёх месяцев считая с осуществления прав. [RT I 2009, 37, 250 - вст. в силу 10.07.2009]

(1) Если лицо намеревается произвести отчуждение акций в объёме, которым оно утрачивает значительное участие в лице, ведущем регистр, или уменьшает своё участие ниже одного из размеров, указанных в части 1 § 28¹ настоящего закона, либо отказывается от контроля над лицом, ведущим регистр, оно обязано заранее уведомить об этом Финансовую инспекцию, указав в уведомлении число принадлежащих ему акций, отчуждаемых акций и акций, остающихся у него после сделки.

(2) Установленное в части 1 настоящей статьи применяется также в случае, если лицо в результате какого-либо иного события или сделки утрачивает контроль над лицом, ведущим регистр, либо значительное участие в лице, ведущем регистр, или его значительное участие уменьшается ниже одного из размеров, указанных в части 1 § 28¹ настоящего закона. В таком случае лицо незамедлительно уведомляет Финансовую инспекцию после того, как ему стало известно об утрате значительного участия или контроля либо об уменьшении участия.

(3) Лицо, ведущее регистр, обязано незамедлительно уведомить Финансовую инспекцию, если ему стало известно о сделках, названных в § 28¹ настоящего закона и в частях 1 и 2 настоящей статьи.

(4) Лицо, ведущее регистр, представляет Финансовой инспекции вместе с отчётом за хозяйственный год данные о лицах, которые по состоянию на конец хозяйственного года имели значительное участие в лице, ведущем регистр, с указанием размера принадлежащего лицу участия и обстоятельств, связанных с обладанием им, согласно § 9, 10 и 72¹ Закона о рынке ценных бумаг. [RT I 2009, 37, 250 - вст. в силу 10.07.2009]

(1) В правлении лица, ведущего регистр, не менее двух членов.

(2) В уставе лица, ведущего регистр, должна быть предусмотрена более точная организация работы совета и правления.

(3) Членом совета и правления лица, ведущего регистр, может быть лицо, имеющее необходимые для выполнения своих задач образование, опыт, профессиональную пригодность и безупречную деловую репутацию.

(4) Для избрания или назначения членов совета и правления лица, ведущего регистр, необходимо письменное согласие лица. Вместе с согласием лицо представляет обзор своего образования, трудового опыта, участия в предпринимательстве, судимости и наказаний, внесённых в отношении него в регистр наказаний, а также подтверждение того, что ему не известны обстоятельства, которые исключали бы его право быть членом совета или правления лица, ведущего регистр.

(5) Члены совета и правления лица, ведущего регистр, а также работники лица, ведущего регистр, обязаны хранить в тайне содержащуюся в регистре информацию, которая не является публично доступной, как во время исполнения служебных обязанностей, так и после прекращения их исполнения.

(6) Лицо, ведущее регистр, обязано застраховать гражданскую ответственность, вытекающую из служебных и трудовых действий членов совета и правления лица, ведущего регистр, а также его работников.

(7) Лицо, ведущее регистр, обязано уведомлять Финансовую инспекцию об избрании или назначении членов совета и правления, а также об их отставке или инициировании их отзыва до истечения срока полномочий и представлять Финансовой инспекции документы, названные в части 4 настоящей статьи, в течение 10 дней со дня принятия соответствующего решения. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(8) Если член совета или правления лица, ведущего регистр, не соответствует требованиям, установленным настоящей статьёй, Финансовая инспекция вправе предписанием потребовать как отзыва члена правления или совета с его должности, так и приостановить его полномочия. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(9) Если лицо, ведущее регистр, не исполнило предписание, названное в части 8 настоящей статьи, Финансовая инспекция вправе требовать отзыва члена правления или совета через суд. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(1) Лицо, ведущее регистр, должно обеспечить, чтобы данные регистра были надлежащим образом защищены административными, физическими, а также программными и аппаратными мерами от неразрешённой обработки, в том числе от использования, уничтожения и изменения.

(2) Лицо, ведущее регистр, обязано хранить представленные ему для внесения записи данные и документы не менее десяти лет со дня внесения соответствующей записи. Названные в настоящей части данные и документы хранятся в документальной форме или способом, позволяющим документальное воспроизведение.

(3) Архивирование данных регистра осуществляется в соответствии с установленным в порядке ведения регистра.

(1) Лицо, ведущее регистр, обязано представлять министру, ответственному за данную область, отчёты о своей деятельности, которые необходимы при применении § 23¹ и 23² настоящего закона. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(2) Основания составления и порядок представления отчётов, названных в части 1 настоящей статьи, устанавливает министр, ответственный за данную область. [RT I 2009, 12, 71 - вст. в силу 27.02.2009]

(3) Лицо, ведущее пенсионный регистр, представляет в качестве приложения к своему отчёту за хозяйственный год отчёт об услуге регистра обязательной накопительной пенсии, а также принципы распределения расходов между названной услугой и иными услугами лица, ведущего пенсионный регистр. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(4) Форму приложения к отчёту за хозяйственный год, названного в части 3 настоящей статьи, и инструкцию по его заполнению устанавливает своим постановлением министр, ответственный за данную область. [RT I, 18.02.2011, 1 - вст. в силу 01.08.2011]

(1) Лицо, ведущее регистр, соблюдает требования, установленные регламентом (ЕС) 2022/2554 Европейского парламента и Совета о цифровой операционной устойчивости финансового сектора и об изменении регламентов (ЕС) № 1060/2009, (ЕС) № 648/2012, (ЕС) № 600/2014, (ЕС) № 909/2014 и (ЕС) 2016/1011 (ELT L 333, 27.12.2022, стр. 1–79).

(2) К лицу, ведущему регистр, не применяются требования по обеспечению кибербезопасности, установленные главой 2 Закона о кибербезопасности.

(3) Лицо, ведущее регистр, уведомляет о серьёзном инциденте, связанном с информационно-коммуникационными технологиями, Финансовую инспекцию и Департамент государственной информационной системы в соответствии с установленным в статье 19 регламента (ЕС) 2022/2554 Европейского парламента и Совета.

(4) Лицо, ведущее регистр, в установленном частью 3 настоящей статьи случае использует при передаче первоначального уведомления и отчётов формы уведомлений, установленные на основании статьи 20 регламента (ЕС) 2022/2554 Европейского парламента и Совета, и исходит из установленных сроков, за исключением случая, когда по техническим причинам передать первоначальное уведомление с использованием соответствующей формы невозможно.

(5) Если лицо, ведущее регистр, решает в соответствии с частью 2 статьи 19 регламента (ЕС) 2022/2554 Европейского парламента и Совета уведомить Финансовую инспекцию о существенной киберугрозе, лицо, ведущее регистр, передаёт уведомление одновременно и Департаменту государственной информационной системы.

(6) Лицо, ведущее регистр, должно в соответствии с установленным в части 5 статьи 12 регламента (ЕС) 2022/2554 Европейского парламента и Совета обеспечить наличие не менее одного резервного узла обработки данных.

(7) Установленное в частях 1–6 настоящей статьи не применяется к лицу, ведущему пенсионный регистр. [RT I, 11.10.2024, 1 - вст. в силу 17.01.2025]

[Утратил силу - RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Управляющим счётом могут быть профессиональные участники рынка ценных бумаг Эстонии и Банк Эстонии.

(2) Помимо установленного в части 1 настоящей статьи управляющим счётом могут быть:

1) коммерческое товарищество, зарегистрированное в договорном государстве и имеющее на основании правовых актов договорного государства право действовать в качестве инвестиционного общества, кредитного учреждения, организатора регулируемого рынка или организатора системы расчётов по ценным бумагам; [RT I, 29.06.2011, 1 - вст. в силу 09.07.2011]

2) коммерческое товарищество, зарегистрированное в государстве, не являющемся договорным государством (далее — третье государство), и имеющее на основании правовых актов этого государства право действовать в качестве инвестиционного общества, кредитного учреждения, организатора регулируемого рынка или организатора системы расчётов по ценным бумагам, — в случае, если учреждение финансового надзора третьего государства обеспечивает достаточный надзор за управляющим счётом и у учреждения финансового надзора третьего государства имеются достаточные правовые основания или возможность для сотрудничества с Финансовой инспекцией. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(3) Присвоение статуса управляющего счётом лицам, названным в частях 1 и 2 настоящей статьи, решает лицо, ведущее регистр. Лицо, ведущее регистр, вправе требовать от управляющего счётом или от ходатайствующего о статусе управляющего счётом информацию в объёме, установленном порядком ведения регистра, с целью оценки их соответствия требованиям, предъявляемым к управляющему счётом законом и порядком ведения регистра. Лицо, ведущее регистр, может отказать в присвоении статуса управляющего счётом единственно по той причине, что управляющий счётом не соответствует установленным для него требованиям. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(4) Лица, установленные в части 2 настоящей статьи, должны в течение всего времени, пока они являются управляющими счётом, соответствовать всем нижеследующим требованиям:

1) в отношении их должен действовать заключённый с лицом, ведущим регистр, договор, на основании которого названные лица обязались действовать в соответствии с настоящим законом и другими правовыми актами Эстонской Республики, регулирующими деятельность управляющих счётом, а также с требованиями, установленными лицом, ведущим регистр;

2) должны быть выполнены все установленные в заключённом с лицом, ведущим регистр, договоре обязанности по установлению обеспечений и страхованию;

3) заключённый с лицом, ведущим регистр, договор, который регулирует участие управляющего счётом в регистре, организуемом лицом, ведущим регистр, согласно эстонскому праву, и все могущие вытекать из него споры должны быть подчинены праву Эстонской Республики и судам или третейским судам Эстонской Республики; [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

4) заключённый с лицом, ведущим регистр, договор должен давать заинтересованным лицам самостоятельное право предъявления иска в отношении лиц, установленных в части 2 настоящей статьи, в связи с их деятельностью в качестве управляющего счётом.

(5) Для посредничества в оказании услуг, оказываемых лицом, ведущим регистр, и установленных Законом о накопительных пенсиях, управляющий счётом должен присоединиться к администрируемой лицом, ведущим регистр, информационной системе, позволяющей оказывать соответствующие услуги. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Управляющий счётом обязан обеспечить, чтобы поручения лицу, ведущему регистр, давал, данные передавал и запросы делал компетентный для этого его представитель. Управляющий счётом отвечает за ущерб, возникший вследствие нарушения этой обязанности.

(1) Управляющий счетом вправе исполнять поручения и запросы, полученные только от тех лиц, которые правомочны распоряжаться ценными бумагами, зарегистрированными на соответствующем счете ценных бумаг. Управляющий счетом обязан установить и проверить идентичность личности лица, давшего ему поручение на совершение регистрационного действия или запрашивающего сведения о данных регистра (лица, дающего поручение), и права этого лица на распоряжение ценными бумагами, зарегистрированными на соответствующем счете ценных бумаг. Если поручение на совершение регистрационного действия дается не лично владельцем счета ценных бумаг — физическим лицом или вытекающим из законов представителем владельца счета ценных бумаг — юридического лица, то доверенность, выдаваемая для дачи поручения, должна быть нотариально заверена либо выдана в иной форме и иным способом, которые акцептирует управляющий счетом. [RT I, 29.06.2011, 1 - вст. в силу 09.07.2011]

(2) Управляющий счетом обязан исполнять законные поручения владельца счета ценных бумаг, судебного исполнителя, банкротного управляющего, а в случаях, предусмотренных § 16 и 16¹ настоящего закона, — залогодержателя на совершение регистрационных действий. [RT I, 29.06.2011, 1 - вст. в силу 09.07.2011]

(3) Управляющему счетом запрещается передавать держателю регистра поручения на совершение регистрационного действия без соответствующего поручения владельца счета ценных бумаг или надлежащим образом уполномоченного им лица, если законом не установлено иное.

(4) Управляющий счетом должен проверять правильность передаваемых им держателю регистра данных. Управляющий счетом отвечает за правильность переданных им держателю регистра поручений на совершение регистрационного действия и за их соответствие воле лица, давшего поручение, как перед владельцем счета ценных бумаг и уполномоченным им лицом, так и перед держателем регистра.

(5) Держатель регистра может принимать к исполнению поручения на совершение регистрационных действий и запросы, которые надлежащим образом переданы держателю регистра управляющим счетом в письменной форме или в форме, позволяющей письменное воспроизведение.

(6) Управляющий счетом обязан хранить документы, лежащие в основе всех данных ему поручений на совершение регистрационных действий и запросов, в течение десяти лет со дня дачи ему поручения. [RT I, 13.03.2019, 2 - вст. в силу 15.03.2019]

(1) В случае нарушения лицом, действующим в статусе управляющего счетом, требований, установленных правовыми актами или договором, заключенным с держателем регистра, а также в случае его несоответствия требованиям, установленным правовыми актами или договором, заключенным с держателем регистра, держатель регистра вправе принять решение о полном или частичном приостановлении деятельности в статусе управляющего счетом, если это необходимо для защиты прав владельцев счетов ценных бумаг. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(2) Ограничения, вытекающие из полного или частичного приостановления статуса управляющего счетом, держатель регистра отменяет после устранения обстоятельств, обусловивших приостановление статуса управляющего счетом. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(3) Более точный порядок приостановления статуса управляющего счетом определяется порядком ведения регистра.

(1) В случае существенного нарушения лицом, действующим в статусе управляющего счетом, требований, установленных правовыми актами или договором, заключенным с держателем регистра, а также в случае его несоответствия требованиям, установленным правовыми актами или договором, заключенным с держателем регистра, держатель регистра вправе аннулировать статус управляющего счетом, если деятельность нарушившего требования или не соответствующего требованиям лица в качестве управляющего счетом невозможна либо если она представляла бы непосредственную угрозу правам владельцев счетов ценных бумаг. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(2) При аннулировании статуса управляющего счетом держатель регистра организует передачу права управления счетами ценных бумаг лицам, имеющим право действовать в статусе управляющего счетом.

(3) Право управления передается решением держателя регистра, в котором указываются: [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

1) время перехода права управления;

2) иные условия и обстоятельства, которые необходимы для организации передачи права управления способом, обеспечивающим владельцам счетов ценных бумаг возможность заключить соглашения об использовании счетов ценных бумаг при посредничестве нового управляющего счетом.

(4) В случае аннулирования статуса управляющего счетом управляющий счетом обязан возместить всем владельцам счетов ценных бумаг, открывшим счета ценных бумаг при его посредничестве, все прямые расходы, связанные с закрытием таких счетов ценных бумаг, открытием новых счетов ценных бумаг и переводом ценных бумаг с закрываемых счетов ценных бумаг на новые счета ценных бумаг.

(5) Указанное в части 3 настоящей статьи решение публикуется в официальном издании Ametlikud Teadaanded и в течение пяти рабочих дней — в открытой для общественности компьютерной системе.

(6) Более точный порядок аннулирования статуса управляющего счетом определяется порядком ведения регистра.

(1) Управляющий счётом вправе отказаться от статуса управляющего счётом, прекратив для этого договор, заключённый с лицом, ведущим регистр, если он уведомляет об этом лицо, ведущее регистр, в письменной форме не менее чем за два месяца. До дня прекращения статуса управляющего счётом в отношении управляющего счётом действуют все права и обязанности, вытекающие из статуса управляющего счётом.

(2) Управляющий счётом, желающий отказаться от статуса управляющего счётом, обязан письменно уведомить об этом всех лиц, у которых при его посредстве открыты счета ценных бумаг. Соответствующее уведомление должно быть отправлено в письменной или позволяющей письменное воспроизведение форме таким образом, чтобы оно было получено адресатом не менее чем за один месяц до прекращения договора между управляющим счётом и лицом, ведущим регистр. Помимо сведений об отказе от статуса управляющего счётом и о дате вступления отказа в силу уведомление должно содержать контактные данные всех других управляющих счетами лица, ведущего регистр. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(3) Управляющий счётом, отказавшийся от статуса управляющего счётом, обязан возместить всем владельцам счетов ценных бумаг, открывшим счёт ценных бумаг при его посредстве, все прямые расходы, связанные с закрытием таких счетов ценных бумаг, открытием новых счетов ценных бумаг и переводом ценных бумаг с закрываемых счетов ценных бумаг на новые счета ценных бумаг. Право на возмещение расходов должно быть указано в направляемом управляющим счётом владельцам счетов ценных бумаг уведомлении об отказе от статуса управляющего счётом.

(4) Не менее чем за один месяц до прекращения договора управляющий счётом обязан опубликовать соответствующее уведомление в официальном издании «Ametlikud Teadaanded» и в открытой для общественности компьютерной системе.

(5) Более точный порядок отказа от статуса управляющего счётом определяется порядком ведения регистра.

[RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Страховщик и управляющий пенсионным фондом передают лицу, ведущему пенсионный регистр, распоряжения владельцев пенсионных счетов о совершении регистровых действий и осуществляют посредничество при оказании услуг лица, ведущего пенсионный регистр, предусмотренных частью 2 § 2¹ настоящего закона и Законом о накопительных пенсиях, на основании названных законов и договора между лицом, ведущим пенсионный регистр, и страховщиком или управляющим пенсионным фондом.

(2) Договор между лицом, ведущим пенсионный регистр, и страховщиком или управляющим пенсионным фондом должен отвечать следующим требованиям:

1) договор и все споры, которые могут из него вытекать, должны быть подчинены праву Эстонской Республики и судам или третейским судам Эстонской Республики;

2) договор должен предоставлять заинтересованным лицам самостоятельное право предъявления иска в отношении страховщика или управляющего пенсионным фондом в связи с оказанием услуг, предусмотренных Законом о накопительных пенсиях.

(3) Для оказания предусмотренных Законом о накопительных пенсиях услуг, посредничество при оказании которых осуществляет лицо, ведущее пенсионный регистр, страховщик и управляющий пенсионным фондом должны присоединиться к управляемой лицом, ведущим пенсионный регистр, информационной системе, позволяющей оказывать соответствующие услуги.

(4) Страховщик и управляющий пенсионным фондом должны обеспечить:

1) своевременную передачу лицу, ведущему пенсионный регистр, данных, необходимых для совершения регистровых действий, и совершение действий, связанных с пенсионными счетами, в пределах своей компетенции в соответствии с настоящим законом и Законом о накопительных пенсиях, а также с требованиями, установленными порядком ведения регистра;

2) защищённость административными, физическими, программными и аппаратными мерами данных, передаваемых лицу, ведущему пенсионный регистр, на основании настоящего закона и Закона о накопительных пенсиях, и данных, записанных на пенсионном счёте, от неразрешённой обработки, в том числе использования, уничтожения и изменения.

(5) Страховщик и управляющий пенсионным фондом вправе обрабатывать данные пенсионного счёта, в том числе знакомиться с такими данными, только в объёме, необходимом для исполнения договора, заключённого с владельцем этого пенсионного счёта, или обязанностей, возложенных на управляющего счётом правовыми актами. Страховщик и управляющий пенсионным фондом вправе выдавать данные, внесённые в пенсионный регистр, только в предусмотренных правовыми актами случаях и порядке. Работники и члены органов управления страховщика и управляющего пенсионным фондом как во время нахождения на службе, так и после этого обязаны бессрочно хранить в тайне все являющиеся предметом регистра данные, которые стали им известны во время нахождения на службе у страховщика или управляющего пенсионным фондом.

(6) В отношении страховщика и управляющего пенсионным фондом применяется установленное в отношении управляющего счётом в § 33 и 34, а также в частях 1 и 3 § 53 настоящего закона. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Надзор за регистратором, управляющим счётом, агентом эмитента, страховщиком, управляющим пенсионным фондом и владельцем представительского счёта осуществляет Финансовая инспекция (далее — лицо, осуществляющее надзор) в порядке и объёме, установленных настоящим Законом, Законом о рынке ценных бумаг, Законом о накопительных пенсиях, Законом о страховой деятельности и Законом о кредитных учреждениях. Лицо, осуществляющее надзор, имеет право в целях осуществления надзора в случае управляющего счётом, агента эмитента или владельца представительского счёта иностранного государства сотрудничать с учреждением, осуществляющим надзор за управляющим счётом, агентом эмитента или владельцем представительского счёта договаривающегося государства, а при наличии соответствующего соглашения — и третьего государства. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(1¹) Финансовая инспекция рассматривает ходатайство о выдаче разрешения на деятельность центрального депозитария или иные ходатайства, предусмотренные регламентом (ЕС) № 909/2014 Европейского Парламента и Совета или настоящим Законом, и относящиеся к ним документы, а также проверяет и оценивает их соответствие требованиям, установленным названным регламентом и настоящим Законом. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1²) Финансовая инспекция осуществляет надзор на основании регламента (ЕС) № 909/2014 Европейского Парламента и Совета, в том числе Финансовая инспекция имеет право назначать принудительный штраф и применять иные меры надзора за нарушения требований, установленных статьёй 63 регламента (ЕС) № 909/2014 Европейского Парламента и Совета. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1³) Финансовая инспекция помимо установленного в части 1² настоящей статьи осуществляет надзор за исполнением установленного регламентом (ЕС) 2022/2554 Европейского Парламента и Совета. [RT I, 11.10.2024, 1 - вст. в силу 17.01.2025]

(2) Надзор за деятельностью управляющих счетами и агентов эмитента, являющихся кредитными учреждениями, осуществляет Финансовая инспекция (далее — лицо, осуществляющее надзор) в порядке, установленном Законом о кредитных учреждениях, настоящим Законом и вытекающими из них правовыми актами. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(3) При необходимости для осуществления надзора привлекаются независимые эксперты и осуществляется сотрудничество с другими эстонскими и иностранными органами надзора.

(4) Установленное в настоящей и в 7-й главе в отношении надзора за регистратором и его ответственности применяется также к получившему разрешение на деятельность в Эстонии центральному депозитарию, который не является регистратором. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

[RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) При осуществлении надзора за надлежащим исполнением установленного настоящим Законом и законами, названными в § 6 части 1 пункте 7 Закона о Финансовой инспекции, или установленными на их основании правовыми актами лицо, осуществляющее надзор, имеет все права, установленные настоящим Законом и Законом о Финансовой инспекции. Названные права Финансовая инспекция имеет при осуществлении надзора в том числе и за исполнением установленного регламентом (ЕС) № 909/2014 Европейского Парламента и Совета.

(1¹) При осуществлении надзора за надлежащим исполнением требований регламента (ЕС) 2022/2554 Европейского Парламента и Совета Финансовая инспекция имеет все права, установленные названным регламентом, настоящим Законом и Законом о Финансовой инспекции. [RT I, 11.10.2024, 1 - вст. в силу 17.01.2025]

(2) Лицо, осуществляющее надзор, имеет право осуществлять надзор за деятельностью коммерческих товариществ, входящих в один концерн с регистратором и регистратором пенсионного регистра, в той мере, в какой это необходимо для проверки регистратора и регистратора пенсионного регистра.

(3) Лицо, осуществляющее надзор, постоянно отслеживает и оценивает, обеспечивают ли применяемые регистратором и регистратором пенсионного регистра правила, процедуры, стратегии, организация управления и система отчётности, а также системы внутреннего контроля надёжное управление рисками и достаточное покрытие всех принятых рисков собственными средствами.

(4) Лицо, осуществляющее надзор, обнародует вступившее в силу решение по делу о проступке или административный акт, вынесенные за нарушение требований, установленных частью 1 статьи 63 регламента (ЕС) № 909/2014 Европейского Парламента и Совета, согласно статье 62 того же регламента.

(4¹) Финансовая инспекция обнародует на своём веб-сайте решение, вынесенное в отношении нарушения обязанности, установленной регламентом (ЕС) 2022/2554 Европейского Парламента и Совета, согласно установленному в статье 54 регламента. [RT I, 11.10.2024, 1 - вст. в силу 17.01.2025]

(5) Лицо, осуществляющее надзор, выдаёт предусмотренные законом одобрения и согласования.

(6) Лицо, осуществляющее надзор, при необходимости выносит регистратору, управляющему счётом, агенту эмитента, страховщику, управляющему пенсионным фондом и владельцу представительского счёта обязательные для исполнения предписания в целях прекращения нарушения требований, вытекающих из настоящего Закона, регламента (ЕС) № 909/2014 Европейского Парламента и Совета и других правовых актов. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

[RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) [Утратил силу - RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(2) К вынесению предписания и его исполнению применяется установленное Законом об административном производстве.

(3) В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения предписания или иного административного акта, вынесенного на основании настоящего Закона, лицо, осуществляющее надзор, может применить принудительные деньги в порядке, установленном Законом о замещающем исполнении и принудительных деньгах.

(4) В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения предписания предельный размер принудительных денег для физического лица составляет единовременно до 1200 евро и в общей сложности до 6000 евро для принуждения к исполнению одной и той же обязанности, а для юридического лица — единовременно до 3200 евро и в общей сложности до 52 000 евро для принуждения к исполнению одной и той же обязанности. [RT I 2010, 22, 108 - вст. в силу 01.01.2011]

(5) В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения предписания Финансовой инспекции, вытекающего из нарушения требований, установленных в статье 63 регламента (ЕС) № 909/2014 Европейского парламента и Совета, предельный размер принудительных денег для физического лица составляет в первый раз 5000 евро и в последующие разы 50 000 евро для принуждения к исполнению одной и той же обязанности, но в общей сложности не более 5 миллионов евро или сумму, соответствующую двукратной выгоде, полученной в результате нарушения. Для юридического лица предельный размер принудительных денег составляет 400 000 евро и в последующие разы 100 000 евро для принуждения к исполнению одной и той же обязанности, но в общей сложности не более 20 миллионов евро или не более 10 процентов от всего годового совокупного оборота юридического лица. Если юридическое лицо обязано составлять консолидированный финансовый отчёт, то при исчислении 10 процентов за основу берётся консолидированный финансовый отчёт. [RT I, 17.03.2023, 2 - вст. в силу 01.11.2023]

(1) Лицо, осуществляющее надзор, имеет право в целях проверки исполнения требований, установленных настоящим Законом, проводить проверку на месте по месту нахождения или деятельности регистратора, страховщика, управляющего пенсионным фондом, управляющего счётом и агента эмитента. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(2) Лицо, осуществляющее надзор, издаёт для проведения проверки на месте распоряжение, в котором указываются цель проверки, её объём, продолжительность периода и время проведения проверки. Распоряжение вручается проверяемому не позднее чем за три рабочих дня до начала проверки на месте, за исключением случая, когда предварительное уведомление о проверке поставило бы под угрозу достижение цели проверки. Проверку на месте проводит уполномоченный работник лица, осуществляющего надзор, если настоящим Законом не предусмотрено иное. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(3) При проведении проверки на месте проверяющий имеет право:

1) входить во все помещения, соблюдая действующие в отношении проверяемого правила безопасности;

2) получать необходимые для работы условия и пользоваться отдельным помещением;

3) без ограничений исследовать необходимые для осуществления надзора документы и носители данных, делать из них выписки, копии и списки, а также наблюдать за рабочими процессами;

4) получать устные и письменные объяснения от руководителей и работников проверяемого. При необходимости или по требованию лица, дающего объяснения, объяснения протоколируются. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(4) Правление проверяемого обязано назначить компетентного представителя, в присутствии которого проводится проверка и который представляет проверяющему необходимые для выполнения его задач документы и иную информацию, включая отчёты присяжного аудитора об отчётах проверяемого и специальные рапорты аудитора, а также даёт по ним необходимые пояснения. [RT I 2010, 9, 41 - вст. в силу 08.03.2010]

(5) В отношении управляющего счётом и агента эмитента договаривающегося государства лицо, осуществляющее надзор, может уполномочить на проведение проверки на месте учреждение финансового надзора договаривающегося государства либо назначенного им аудитора или эксперта. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(6) К акту проверки на месте регистратора пенсионного регистра применяется установленное в § 232¹ Закона о рынке ценных бумаг, а к экспертизе и внеочередной аудиторской проверке — установленное в § 233 Закона о рынке ценных бумаг. [RT I, 04.12.2019, 1 - вст. в силу 14.12.2019]

(1) Держатель регистра, страховщик, управляющий пенсионным фондом, управляющий счётом и агент эмитента обязаны незамедлительно сообщать осуществляющему надзор обо всех обстоятельствах, существенно влияющих на их деятельность и финансовое состояние. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(2) Если деятельность держателя регистра, страховщика, управляющего пенсионным фондом, управляющего счётом или агента эмитента не соответствует требованиям, установленным правовыми актами или уставом, они обязаны незамедлительно сообщить об этом и о мерах, запланированных для разрешения возникшей ситуации, осуществляющему надзор. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(3) Держатель регистра, страховщик, управляющий пенсионным фондом, управляющий счётом и агент эмитента обязаны по требованию осуществляющего надзор незамедлительно обнародовать обстоятельства, указанные в части 1 настоящей статьи, или меры, указанные в части 2 настоящей статьи. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(4) Владелец представительского счёта обязан по требованию раскрывать данные, указанные в § 6 части 9 настоящего закона, осуществляющему надзор, а также держателю эстонского регистра ценных бумаг. Порядком ведения регистра может быть установлен более точный порядок выдачи данных. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(5) [Утратил силу - RT I, 29.06.2011, 1 - вст. в силу 09.07.2011]

(6) [Утратил силу - RT I 2001, 89, 532 - вст. в силу 01.01.2002]

(7) Держатель регистра вправе уведомлять держателя коммерческого регистра о нарушении обязанностей, предусмотренных в отношении эмитента в § 10, 13, 14 и 21 настоящего закона, а также в иных положениях настоящего закона и в правовых актах, изданных на его основании. Держатель регистра обязан уведомлять держателя коммерческого регистра о существенном нарушении названных обязанностей, прежде всего в случае, если результатом такого нарушения является ущемление прав владельцев эмитированных эмитентом ценных бумаг или третьих лиц. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(8) Аудитор при выдаче отчёта присяжного аудитора или отказе от клиентского договора обязан незамедлительно письменно уведомить осуществляющего надзор об обстоятельствах, ставших ему известными при аудите держателя регистра, управляющего счётом или агента эмитента, следствием которых является или может являться: [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

1) существенное нарушение правовых актов, регулирующих деятельность аудируемого лица; [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

2) прерывание деятельности аудируемого лица; [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

3) модифицированный отчёт присяжного аудитора о годовом бухгалтерском отчёте или консолидированном годовом бухгалтерском отчёте аудируемого лица; [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

4) положение или опасность возникновения положения, при котором аудируемое лицо не способно исполнять свои обязанности; [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

5) существенный имущественный ущерб аудируемому лицу или его клиенту, вытекающий из действий члена правления, члена совета или работника аудируемого лица. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(9) Держатель регистра по требованию Финансовой инспекции обеспечивает Финансовой инспекции постоянный электронный доступ к данным регистра и пенсионного регистра. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

[RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(1) Осуществляющий надзор вправе для осуществления надзора безвозмездно получать информацию, документы и разъяснения от держателя регистра, иностранного центрального депозитария, оказывающего услуги в Эстонии, управляющего счётом и агента эмитента, иностранного управляющего счётом и агента эмитента, страховщика, управляющего пенсионным фондом, владельца представительского счёта, эмитента, иностранного эмитента, ценные бумаги которого зарегистрированы в Эстонии, правительственного учреждения и органа надзора, а также от держателя базы данных государства и единицы местного самоуправления. От третьего лица учреждение надзора вправе безвозмездно получать информацию для осуществления надзора только при наличии обоснованной необходимости. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(2) [Утратил силу - RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Осуществляющий надзор вправе в целях защиты интересов владельцев счетов ценных бумаг сделать держателю регистра предписание о созыве совета или общего собрания акционеров.

(2) Осуществляющий надзор вправе направить своего представителя на общее собрание акционеров держателя регистра, а в случае, указанном в части 1 настоящей статьи, — также на заседание совета.

[Утратил силу - RT I 2001, 48, 268 - вст. в силу 01.01.2002]

(1) Работник центрального депозитария или иное третье лицо, связанное с деятельностью центрального депозитария, обязаны незамедлительно письменно сообщить Финансовой инспекции об обстоятельствах, следствием которых является или может являться:

1) существенное нарушение правовых актов, регулирующих деятельность центрального депозитария;

2) существенный имущественный ущерб, причинённый деятельностью члена правления или совета либо работника центрального депозитария центральному депозитарию, или акционерам, или клиентам центрального депозитария.

(2) Представлением данных Финансовой инспекции в соответствии с частью 1 настоящей статьи работник центрального депозитария или иное третье лицо, связанное с деятельностью центрального депозитария, не нарушает возложенной на него правовым актом или договором обязанности хранить данные в тайне. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Финансовая инспекция вправе требовать от центрального депозитария иностранного государства, филиал которого учреждён в Эстонии или который оказывает услуги в Эстонии, дополнительные данные и документы, необходимые для осуществления надзора за ним.

(2) Финансовая инспекция вправе при осуществлении надзора проводить проверку на месте по месту нахождения зарегистрированного в Эстонии филиала центрального депозитария, оказывающего услуги в Эстонии, в соответствии с § 41 частями 1–4 настоящего закона, предварительно уведомив об этом учреждение финансового надзора государства местонахождения центрального депозитария.

(3) Центральный депозитарий, филиал которого учреждён в Эстонии или который оказывает услуги в Эстонии и разрешение на деятельность которого учреждение финансового надзора иностранного государства приостановило или признало недействительным, не вправе оказывать услуги в Эстонии.

(4) Если центральный депозитарий иностранного государства или его внесённый в эстонский коммерческий регистр филиал нарушает требование, установленное настоящим законом или иным правовым актом, либо не исполняет предписание учреждения финансового надзора государства происхождения, Финансовая инспекция может применить предусмотренные настоящим законом меры для прекращения нарушения, незамедлительно уведомив об этом учреждение финансового надзора, выдавшее центральному депозитарию иностранного государства разрешение на деятельность, и Европейское управление по надзору за рынком ценных бумаг. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

[RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(1) Держатель пенсионного регистра уведомляет осуществляющего надзор о нарушении обязанностей, возложенных настоящим законом и изданными на его основании правовыми актами на управляющего счётом, страховщика и управляющего пенсионным фондом.

(2) Если управляющий счётом, страховщик или управляющий пенсионным фондом нарушает возложенные на него правовыми актами обязанности либо не соответствует установленным правовыми актами требованиям, осуществляющий надзор вправе предписанием потребовать соответственно приостановления или прекращения статуса управляющего счётом либо прекращения договора, названного в § 37¹ частях 1 и 2 настоящего закона.

(2¹) Если агент эмитента нарушает возложенные на него правовыми актами обязанности либо не соответствует установленным правовыми актами требованиям, осуществляющий надзор вправе предписанием потребовать приостановления или прекращения деятельности в качестве агента эмитента. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(3) Если страховщик или управляющий пенсионным фондом нарушает возложенные на него правовыми актами обязанности либо не соответствует установленным правовыми актами требованиям, осуществляющий надзор вправе на основании настоящего закона или Закона о накопительных пенсиях делать ему предписания для исполнения. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

[Утратил силу - RT I, 12.07.2014, 1 - вст. в силу 01.01.2015]

(1) За неопубликование предусмотренных настоящим законом отчёта, документа, разъяснения или иной информации либо за непредставление их Финансовой инспекции, за несвоевременное представление либо за представление или опубликование неверной, неполной или вводящей в заблуждение информации – наказывается денежным штрафом в размере до 5 000 000 евро или в сумме, соответствующей до двукратного размера полученной в результате проступка выгоды или предотвращённого ущерба. [RT I, 17.03.2023, 2 - вст. в силу 01.11.2023]

(2) За то же деяние, совершённое юридическим лицом, – наказывается денежным штрафом в размере до 5 000 000 евро или в сумме, соответствующей до двукратного размера полученной в результате проступка выгоды или предотвращённого ущерба, либо в размере до 10 процентов консолидированного оборота юридического лица или его консолидационной группы. [RT I, 17.03.2023, 2 - вст. в силу 01.11.2023]

(1) За нарушение требований к управляющему счётом, установленных § 14 частью 5 или 5¹ либо § 16 частью 7¹ Закона о накопительных пенсиях, – наказывается денежным штрафом в размере до 5 000 000 евро или в сумме, соответствующей до двукратного размера полученной в результате проступка выгоды или предотвращённого ущерба. [RT I, 17.03.2023, 2 - вст. в силу 01.11.2023]

(2) За то же деяние, совершённое юридическим лицом, – наказывается денежным штрафом в размере до 5 000 000 евро или в сумме, соответствующей до двукратного размера полученной в результате проступка выгоды или предотвращённого ущерба, либо в размере до 10 процентов консолидированного оборота юридического лица или его консолидационной группы. [RT I, 17.03.2023, 2 - вст. в силу 01.11.2023]

(1) За непредставление держателю регистра обязательных данных к установленному сроку или за представление неверной либо вводящей в заблуждение информации, а также за нерегистрацию ценных бумаг в регистре – наказывается денежным штрафом в размере до 300 штрафных единиц. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(2) За то же деяние, совершённое юридическим лицом, – наказывается денежным штрафом в размере до 400 000 евро. [RT I, 17.03.2023, 2 - вст. в силу 01.11.2023]

[Утратил силу - RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) За нарушение требований, установленных для центрального депозитария или кредитного учреждения статьями 16, 25–30, 32–35, 37–41, 43–54 или 59 регламента (ЕС) № 909/2014 Европейского парламента и Совета, – наказывается денежным штрафом в размере до 5 000 000 евро или в сумме, соответствующей до двукратного размера полученной в результате проступка выгоды или предотвращённого ущерба. [RT I, 17.03.2023, 2 - вст. в силу 01.11.2023]

(2) За то же деяние, совершённое юридическим лицом, – наказывается денежным штрафом в размере до 20 000 000 евро или в сумме, соответствующей до двукратного размера полученной в результате проступка выгоды или предотвращённого ущерба, либо в размере до 10 процентов консолидированного оборота юридического лица или его консолидационной группы. [RT I, 17.03.2023, 2 - вст. в силу 01.11.2023]

[Утратил силу - RT I, 17.03.2023, 2 - вст. в силу 01.11.2023]

(1) Предусмотренный настоящей главой оборот юридического лица — это годовой совокупный оборот согласно последнему доступному отчёту бухгалтерского учёта, утверждённому органом управления. Если юридическое лицо является материнским предприятием или дочерним предприятием такого материнского предприятия, которое обязано составлять консолидированные финансовые отчёты, то названный в первом предложении совокупный оборот — это годовой совокупный оборот или соответствующий вид дохода согласно последнему доступному консолидированному отчёту бухгалтерского учёта, одобренному органом управления материнского предприятия наивысшего уровня. [RT I, 17.03.2023, 2 - вст. в силу 01.11.2023]

(1) Срок давности предусмотренных настоящей главой проступков составляет три года. [RT I, 17.03.2023, 2 - вст. в силу 01.11.2023]

(1) Внесудебным производителем по делам о проступках, предусмотренных настоящей главой, является Финансовая инспекция. [RT I, 17.03.2023, 2 - вст. в силу 01.11.2023]

–

[Утратили силу - RT I 2002, 63, 387 - вст. в силу 01.09.2002]

(1) Держатель регистра обязан возместить ущерб, причинённый при ведении регистра нарушением своих обязанностей. Обязанность возмещения ущерба отсутствует, если нарушение обязанности произошло по не зависящим от держателя регистра обстоятельствам. За нарушение обязанности, установленной в § 30 части 1 настоящего закона, держатель регистра несёт ответственность независимо от своей вины.

(2) Ответственность держателя регистра, вытекающая из ведения регистра и иной деятельности, должна быть застрахована способом, в достаточной мере снижающим риски, сопутствующие названной деятельности. Держатель регистра представляет Финансовой инспекции копию основных условий договора страхования, заключённого для снижения рисков, в течение 10 дней со дня заключения договора страхования. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(2¹) Названный в части 2 настоящей статьи договор страхования должен соответствовать по меньшей мере следующим условиям:

1) страховым случаем является причинение имущественного ущерба нарушением держателем регистра возложенных на него законом обязанностей;

2) страховая защита действует по меньшей мере в Эстонии, а также в том договорном государстве Европейского экономического пространства, в котором предлагаются зарегистрированные держателем регистра ценные бумаги;

3) страховая защита действует в отношении ущерба, событие или действие, ставшее причиной возникновения которого имело место в течение периода страхования;

4) держатель регистра не может на основании договора страхования исключить ущерб, который возникает прямо или косвенно из ошибки компьютерной программы или программного обеспечения, в том числе из неспособности распознать или обработать даты. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(3) Если требования о возмещении ущерба невозможно удовлетворить установленным в частях 1 и 2 настоящей статьи способом или это невозможно сделать в полном объёме, за возникший ущерб отвечает Эстонская Республика, имеющая право обратного требования к держателю регистра.

(1) Управляющий счётом отвечает за нарушение обязанностей, связанных с управлением счётом, на общих основаниях. За нарушение обязанности, установленной в § 31 части 3 настоящего закона, управляющий счётом несёт ответственность независимо от своей вины.

(2) Управляющий счётом должен застраховать ответственность, вытекающую из управления счетами.

(3) Если требования о возмещении ущерба невозможно удовлетворить установленным в частях 1 и 2 настоящей статьи способом или это невозможно сделать в полном объёме, за возникший ущерб отвечает Эстонская Республика, имеющая право обратного требования к управляющему счётом.

(1) При вступлении настоящего закона в силу держателем регистра считается Eesti Väärtpaberite Keskdepositooriumi AS, а управляющими счетами — имевшиеся на момент вступления закона в силу управляющие счетами, у которых для управления счетами заключён договор с Eesti Väärtpaberite Keskdepositooriumi AS. Договор, заключённый для ведения регистра, изменяется и прекращается в установленном настоящим законом порядке.

(2) Устав держателя регистра, а также состав правления и совета должны быть приведены в соответствие с установленным в настоящем законе, и должны быть заключены договоры страхования для страхования ответственности держателя регистра и его работников, а также управляющих счетами, в течение шести месяцев со дня вступления настоящего закона в силу.

(3) Эстонская Республика отчуждает принадлежащие ей акции держателя регистра разрешённым настоящим законом лицам в течение шести месяцев после вступления настоящего закона в силу.

(4) Держатель регистра обязан составлять отчёт за хозяйственный год, соответствующий требованиям, установленным на основании § 30¹ части 4 настоящего закона, за отчётные периоды, которые начинаются 1 января 2012 года и позднее. [RT I, 18.02.2011, 1 - вст. в силу 01.08.2011]

(1) Управляющие счетами обязаны привести свою деятельность и документы в соответствие с требованиями, установленными в редакции настоящего закона, принятой 9 июня 2011 года (далее — настоящая редакция), не позднее чем к 31 августа 2011 года. До приведения в соответствие с настоящей редакцией деятельность и документы управляющих счетами в части вышеназванных требований должны соответствовать правовым актам, действовавшим до вступления в силу настоящей редакции.

(2) В отношении владельца представительского счёта, действовавшего до вступления в силу настоящей редакции, не применяется установленное во втором предложении § 6 части 1 настоящей редакции. [RT I, 29.06.2011, 1 - вст. в силу 09.07.2011]

(1) Держатель регистра обязан привести свою деятельность в соответствие с установленным в § 1⁵ настоящего закона не позднее чем к 10 июля 2027 года. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(1) Держатель регистра обязан привести свою деятельность в соответствие с установленным в § 5 части 6 и § 15¹ пункте 2 настоящего закона не позднее чем к 31 декабря 2027 года. [RT I, 11.07.2026, 2 - вст. в силу 21.07.2026]

(1) Прейскурант, а также действующий порядок ведения регистра и регистрации ценных бумаг должны быть приведены в соответствие с установленным в настоящем законе и согласованы в предусмотренном законом порядке в течение шести месяцев со дня вступления настоящего закона в силу.

(1) В регистре регистрируется номинальная стоимость приватизационной ценной бумаги, поступившей на депозитарный счёт в Эстонском центральном регистре приватизационных ценных бумаг.

[Утратил силу - RT I 2010, 22, 108 - вст. в силу 01.01.2011]

(1) Если акции или доли эмитента зарегистрированы в регистре, эмитент должен зарегистрировать в регистре изменение валюты акционерного и паевого капитала и, при наличии, валюты номинальной стоимости акций или долей. § 13 часть 2 настоящего закона применяется соответственно. [RT I 2010, 20, 103 - вст. в силу 01.07.2010]

(1) До 1 сентября 2018 года держатель пенсионного регистра может для хранения паёв добровольного пенсионного фонда в пенсионном регистре использовать номер счёта ценных бумаг владельца паёв.

(2) Не позднее 1 сентября 2018 года держатель пенсионного регистра вводит для хранения паёв добровольного пенсионного фонда в пенсионном регистре номер пенсионного счёта владельца паёв, предварительно уведомив об этом владельца паёв.

(3) Лицу, которое владеет паями добровольного пенсионного фонда, но которому не открыт пенсионный счёт, пенсионный счёт открывает держатель пенсионного регистра. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(1) Данные заявлений, внесённые в регистр в отношении пенсионного счёта до 1 января 2024 года, согласно действовавшей до этой даты редакции § 5¹ части 4 настоящего закона содержат также адрес владельца счёта. [RT I, 17.03.2023, 5 - вст. в силу 01.01.2024]

(1) Настоящий закон вступает в силу 1 января 2001 года.

(2) Для регистрации в Эстонском регистре ценных бумаг ценных бумаг, существующих на момент вступления в силу настоящего закона и указанных в пунктах 1, 2 и 5 части 1 § 2 настоящего закона, заявление должно быть подано не позднее 1 сентября 2001 года. Для регистрации в Эстонском регистре ценных бумаг ценных бумаг, существующих на момент вступления в силу настоящего закона и указанных в пункте 4 части 1 § 2 настоящего закона, заявление должно быть подано не позднее 1 января 2005 года. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(3) Акционерные общества, существующие на момент вступления в силу настоящего закона, а также акционерные общества, которые к этому времени ещё не внесены в коммерческий регистр, но решение об учреждении которых принято или договор об учреждении которых заключён, должны подать ходатайство о регистрации своих акций в Эстонском регистре ценных бумаг не позднее 1 января 2003 года. Держатель Эстонского регистра ценных бумаг не принимает ходатайства от акционерного общества, устав которого исключает наличие именных акций. От регистрации акций в Эстонском регистре ценных бумаг освобождается акционерное общество, банкротство которого объявлено судом или принудительное прекращение которого решено судом на ином основании, нежели настоящий параграф, либо которое подало в регистровый отдел суда не позднее 1 июля 2003 года заявление о внесении записи: [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

1) о преобразовании в полное, коммандитное или паевое товарищество;

2) о слиянии, если присоединяющим товариществом является акционерное общество, акции которого зарегистрированы в Эстонском регистре ценных бумаг или соответствующее ходатайство о регистрации которых подано не позднее вышеуказанной даты; [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

3) о слиянии, если присоединяющим товариществом является полное, коммандитное или паевое товарищество;

4) о разделении путём распределения, если приобретающими коммерческими товариществами являются полные, коммандитные и паевые товарищества;

5) о добровольном прекращении.

(4) Акционерные общества, акции которых эмитируются или предлагаются публично, должны до публичной эмиссии или публичного предложения своих акций зарегистрировать их в Эстонском регистре ценных бумаг. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(5) Акционерное общество, выпустившее акции на предъявителя, должно обменять их на именные акции не позднее 31 декабря 2001 года.

(5¹) Держатель коммерческого регистра вправе потребовать от акционерного общества, акции которого не зарегистрированы в Эстонском регистре ценных бумаг, представления выписки, содержащей действующие данные книги акций. Выписку в подтверждение её правильности подписывает по меньшей мере один член правления, а если члены правления вправе представлять акционерное общество только совместно, то члены правления, имеющие право совместного представительства. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(6) Держатель Эстонского регистра ценных бумаг представляет держателю коммерческого регистра к 1 февраля 2002 года и к 1 февраля 2003 года данные об акционерных обществах, акции которых зарегистрированы в Эстонском регистре ценных бумаг. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(7) Акционерное общество, не исполнившее в срок обязанность, указанную в части 5 настоящего параграфа, считается принудительно прекращённым.

(7¹) Если акционерное общество не подало не позднее 1 июля 2003 года ходатайство или заявление о внесении записи, указанные в части 3 настоящего параграфа, держатель коммерческого регистра применяет в отношении акционерного общества и членов его правления положения § 71 Коммерческого кодекса о непредставлении данных. Ходатайство или заявление о внесении записи не считается поданным, если оно на основании части 3 настоящего параграфа или части 2 § 50 Коммерческого кодекса не принято.

(7²) Акционерное общество, не подавшее требуемое частью 3 настоящего параграфа ходатайство или заявление о внесении записи не позднее 16 сентября 2003 года либо ходатайство или заявление о внесении записи которого на основании закона не принято или не удовлетворено, считается принудительно прекращённым.

(8) К коммерческому товариществу, считающемуся принудительно прекращённым на основании части 7 или части 7² настоящего параграфа, применяются положения § 513 Коммерческого кодекса, при этом при применении указанных положений вместо регистра предприятий используется понятие «коммерческий регистр», а возложенные этими положениями на держателя регистра предприятий обязанности исполняет держатель коммерческого регистра.

(9) До обмена акций на предъявителя или до прекращения акционерного общества с акциями на предъявителя к акциям на предъявителя применяются положения Коммерческого кодекса об акциях на предъявителя, действовавшие до вступления в силу настоящего закона.

(10) До регистрации именных акций в Эстонском регистре ценных бумаг или до прекращения акционерного общества с именными акциями и передачи ведения книги акций к указанным акционерным обществам применяются положения Коммерческого кодекса об акционерных свидетельствах, книге акций и её ведении, действовавшие до вступления в силу настоящего закона. [RT I, 26.06.2017, 1 - вст. в силу 06.07.2017]

(11) Держатель регистра должен привести свою деятельность в соответствие с положениями части 1² § 23 настоящего закона не позднее 1 июля 2007 года. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(12) Держатель регистра должен привести свой акционерный капитал и собственный капитал в соответствие с положениями части 1 § 26 настоящего закона не позднее 1 июля 2007 года. [RT I 2006, 55, 407 - вст. в силу 01.01.2007]

(13) Страховщики и держатель регистра должны обеспечить доступность калькулятора, предусмотренного частью 6³ § 7 настоящего закона, на веб-странице держателя регистра не позднее чем с 1 января 2011 года. [RT I 2008, 48, 269 - вст. в силу 14.11.2008]