Väärtpaberite registri pidamise seadus

[Втратив чинність - RT I, 26.06.2017, 1 - набр. чинності 06.07.2017]

(1) Цей закон регулює реєстрацію цінних паперів та інші дії, що вчиняються з цінними паперами, а також діяльність держателя пенсійного реєстру, адміністраторів рахунків і центральних депозитаріїв цінних паперів, які надають послуги в Естонії, зокрема держателя Естонського реєстру цінних паперів.

(2) До центрального депозитарію цінних паперів, який надає послуги в Естонії, застосовується встановлене цим законом щодо Естонського реєстру цінних паперів і держателя реєстру. До центрального депозитарію цінних паперів, який надає послуги в Естонії та якому не надано право вести реєстр на підставі § 25 цього закону, не застосовується встановлене §§ 23–23² цього закону.

(3) Цей закон застосовується до цінних паперів, унесених реєстровим записом на рахунок цінних паперів або на пенсійний рахунок у пенсійному реєстрі, в Естонському реєстрі цінних паперів або в реєстрі, який веде центральний депозитарій, що надає послуги в Естонії. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(1) Центральний депозитарій цінних паперів (далі – центральний депозитарій) – це юридична особа, зазначена в пункті 1 або 2 частини 1 статті 2 Регламенту Європейського Парламенту і Ради (ЄС) № 909/2014 про поліпшення розрахунків за цінними паперами в Європейському Союзі та про центральні депозитарії цінних паперів і про внесення змін до директив 98/26/ЄС і 2014/65/ЄС та регламенту (ЄС) № 236/2012 (ОВ L 257, 28.08.2014, с. 1–72).

(2) Естонський реєстр цінних паперів (далі – реєстр) – це база даних, що входить до державної інформаційної системи, для реєстрації акцій, боргових зобов'язань та інших цінних паперів, зазначених у частинах 1 і 2 § 2 цього закону, а також дій, що вчиняються з цими цінними паперами.

(3) Держатель реєстру – це центральний депозитарій, якому на підставі § 25 цього закону надано право вести реєстр.

(4) До реєстру та його ведення застосовується встановлене щодо баз даних у законі про публічну інформацію, якщо § 7¹ цього закону не передбачає інше.

(5) Відповідальним обробником реєстру є Міністерство фінансів, а уповноваженим обробником – держатель реєстру.

(6) До поділу та злиття держателя реєстру застосовується встановлене в частині 4 § 24¹ цього закону. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(1) Пенсійний реєстр – це база даних, що входить до державної інформаційної системи, для реєстрації паїв обов'язкових і добровільних пенсійних фондів, установлених законом про накопичувальні пенсії (далі разом – пай пенсійного фонду), та дій, що вчиняються з ними.

(1¹) У пенсійному реєстрі не реєструються паї пенсійного фонду, зареєстрованого в порядку, встановленому статтями 5–7 Регламенту Європейського Парламенту і Ради (ЄС) 2019/1238 про загальноєвропейський персональний пенсійний продукт (PEPP) (ОВ L 198, 25.07.2019, с. 1–63), як загальноєвропейський персональний пенсійний продукт, тобто PEPP, зазначений у пункті 2 статті 2 того самого регламенту, а також дії, що вчиняються з ними; до цього фонду не застосовується встановлене щодо пенсійного фонду в цьому законі. [RT I, 17.03.2023, 5 – набув чинності 27.03.2023]

(2) Держатель пенсійного реєстру – це акціонерне товариство, якому на підставі § 25 цього закону надано право вести пенсійний реєстр.

(3) До держателя пенсійного реєстру та до ведення пенсійного реєстру застосовується встановлене цим законом щодо держателя реєстру і реєстру, якщо цей закон не передбачає інше.

(4) Відповідальним обробником пенсійного реєстру є Міністерство фінансів, а уповноваженим обробником – держатель пенсійного реєстру.

(5) Інформаційна система, яка використовується для ведення пенсійного реєстру, розміщується в Естонській Республіці. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(1) Адміністратор рахунків – це особа, зазначена в частині 1 або 2 § 32 цього закону, яка надає одну або кілька з таких послуг:

1) передає держателю реєстру розпорядження власників рахунків цінних паперів для вчинення реєстрових дій та посередничає в наданні держателем реєстру послуг, пов'язаних з веденням реєстру, на підставі цього закону, правових актів, що з нього випливають, і договору між держателем реєстру та адміністратором рахунків;

2) передає держателю пенсійного реєстру розпорядження власників пенсійних рахунків для вчинення реєстрових дій та посередничає в наданні послуг держателя пенсійного реєстру, встановлених цим законом і законом про накопичувальні пенсії, на підставі зазначених законів і договору між держателем пенсійного реєстру та адміністратором рахунків.

(2) Адміністратор рахунків забезпечує своєчасну передачу держателю реєстру даних, необхідних для вчинення реєстрових дій, та вчинення дій, пов'язаних з рахунками цінних паперів, у межах своєї компетенції відповідно до вимог цього закону та вимог, установлених порядком ведення реєстру.

(3) Адміністратор рахунків забезпечує, щоб дані, які він передає держателю реєстру на підставі цього закону, та дані, що зберігаються у зв'язку з рахунком цінних паперів, були захищені адміністративними, фізичними, програмними та апаратними заходами від несанкціонованого оброблення, зокрема від використання, знищення та зміни.

(4) Адміністратор рахунків посередничає для власників рахунків цінних паперів у наданні всіх реєстрових послуг, установлених частиною 1¹ § 23 цього закону, за винятком випадків, коли договором між адміністратором рахунків і держателем реєстру передбачено інше. Якщо надання якоїсь послуги з технічних причин ускладнене або неможливе, адміністратор рахунків повинен негайно повідомити про це держателя реєстру.

(5) Адміністратор рахунків має право обробляти внесені до реєстру дані, пов'язані з рахунком цінних паперів, зокрема ознайомлюватися з такими даними, лише в обсязі, необхідному для виконання договору, укладеного з власником цього рахунку цінних паперів, або обов'язків, покладених на адміністратора рахунків правовими актами. Адміністратор рахунків має право видавати внесені до реєстру дані лише у випадках і в порядку, передбачених правовими актами. Працівники та члени органів управління адміністратора рахунків зобов'язані як під час перебування на службі в адміністратора рахунків, так і після цього безстроково зберігати в таємниці всі дані, що є об'єктом реєстру, які стали їм відомі під час перебування на службі в адміністратора рахунків. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(1) Агент емітента — це особа, зазначена в пункті 1 або 2 частини 1 § 7 закону про ринок цінних паперів, яка передає реєстроутримувачу передбачені цим законом та встановленими на його підставі правовими актами заяви емітента, суми, необхідні для виплат, вимоги, повідомлення та дані, а також посередничає в наданні реєстроутримувачем послуг, пов'язаних із веденням реєстру, на підставі зазначених правових актів, договору між реєстроутримувачем і агентом емітента та договору між емітентом і агентом емітента.

(2) Емітент може клопотати про здійснення реєстрових дій, передавати реєстроутримувачу суми, необхідні для виплат, передбачених § 15¹ цього закону, подавати реєстроутримувачу вимоги, повідомлення та дані, передбачені цим законом і встановленими на його підставі правовими актами, а також користуватися послугами реєстроутримувача, пов'язаними з веденням реєстру, і через агента емітента.

(3) Агент емітента забезпечує своєчасну передачу реєстроутримувачу даних, необхідних для здійснення реєстрових дій, та інших даних, що подаються через нього на підставі цього закону, а також здійснення дій, пов'язаних із цінними паперами емітента, у межах своєї компетенції відповідно до вимог цього закону та встановлених на його підставі правових актів.

(4) Агент емітента забезпечує, щоб дані, які він передає реєстроутримувачу на підставі цього закону, та дані, що зберігаються у зв'язку з цінними паперами емітента, були захищені адміністративними, фізичними, а також програмними та апаратними засобами від несанкціонованого оброблення, у тому числі від такого використання, знищення та зміни.

(5) Агент емітента має право обробляти внесені до реєстру дані, пов'язані з цінними паперами емітента, лише в обсязі, необхідному для виконання договору, укладеного з цим емітентом, або обов'язків, покладених на агента емітента правовими актами. Агент емітента має право видавати внесені до реєстру дані лише у випадках і порядку, передбачених правовими актами. Працівники та члени органів управління агента емітента зобов'язані як під час перебування на службі в агента емітента, так і після цього безстроково зберігати в таємниці всі дані, що є предметом реєстру та стали їм відомі під час перебування на службі в агента емітента.

(6) Агент емітента зобов'язаний зберігати всі дані та документи, отримані від емітента у зв'язку з клопотанням про здійснення реєстрових дій, протягом десяти років від дня їх отримання.

(7) Права та обов'язки агента емітента детальніше узгоджуються в договорі між агентом емітента та реєстроутримувачем і в договорі між емітентом та агентом емітента.

(8) Використання агента емітента не впливає на обов'язки та відповідальність реєстроутримувача за послуги, що надаються на підставі цього закону або правових актів Європейського Союзу. [RT I, 11.07.2026, 2 - набув чинності 21.07.2026]

(1) У реєстрі підлягають реєстрації такі цінні папери:

1) боргові зобов'язання, емітовані Естонською Республікою, одиницею місцевого самоврядування Естонської Республіки та іншою юридичною особою публічного права;

2) боргові зобов'язання, емітовані зареєстрованою в Естонії юридичною особою приватного права, проспект публічної пропозиції яких затвердила Фінансова інспекція; [RT I, 04.12.2019, 1 - набув чинності 14.12.2019]

3) акції зареєстрованого в Естонії акціонерного товариства;

4) паї та акції зареєстрованих в Естонії інвестиційних фондів, які допущені до торгів на регульованому ринку цінних паперів або в багатосторонній торговельній системі;

5) права підписки на акції та на публічно емітовані або публічно пропоновані цінні папери, що підлягають реєстрації в реєстрі;

6) покриті облігації (pandikirjad), емітовані кредитною установою, яка зареєстрована в Естонії та отримала від Фінансової інспекції додаткову ліцензію на діяльність. [RT I, 28.02.2019, 1 - набув чинності 01.03.2019]

(2) Крім цінних паперів, зазначених у частині 1 цього параграфа, у реєстрі можуть реєструватися інші акції, права підписки, частки, паї, емітовані боргові зобов'язання та криптоактиви, а також інші подібні права та обов'язки, якщо законом не встановлено інше. [RT I, 21.06.2024, 3 - набув чинності 01.07.2024]

(3) Акції або частки господарського товариства можуть бути зареєстровані в реєстрі лише в повному обсязі акціонерного або пайового капіталу.

(4) Цінні папери, зазначені в частині 1 цього параграфа, не потрібно реєструвати в реєстрі, якщо:

1) йдеться про цінні папери, які реєструються в реєстрі, що його веде інший центральний депозитарій, ніж реєстроутримувач, і якщо такі цінні папери допущені до торгів у торговельному місці в розумінні § 3 закону про ринок цінних паперів (далі — торговельне місце); [RT I, 30.12.2017, 3 - набув чинності 03.01.2018]

2) йдеться про не зазначені в пункті 1 цієї частини цінні папери, які реєструються в реєстрі, що його веде інший центральний депозитарій, ніж реєстроутримувач, якщо зазначений центральний депозитарій отримав в Естонії ліцензію на діяльність або право надавати послуги в Естонії відповідно до статті 23 регламенту (ЄС) № 909/2014 Європейського Парламенту і Ради. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(5) У разі реєстрації криптоактивів у центральному депозитарії не застосовується встановлене главами 2 і 3 цього закону щодо цінних паперів і рахунку цінних паперів та главою 5 щодо утримувачів рахунків. [RT I, 21.06.2024, 3 - набув чинності 01.07.2024]

(6) Міністр, відповідальний за цю сферу, може встановити постановою вимоги до реєстрації криптоактивів у центральному депозитарії та вчинення з ними правочинів. [RT I, 21.06.2024, 3 - набув чинності 01.07.2024]

(1) Утримувач реєстру в межах ведення реєстру надає щонайменше такі послуги:

1) реєстрація цінних паперів у реєстрі або також відкриття рахунків цінних паперів у реєстрі;

2) здійснення переказів цінних паперів.

(2) Утримувач пенсійного реєстру в межах ведення пенсійного реєстру надає такі послуги:

1) реєстрація паїв пенсійних фондів, що охоплює, серед іншого, випуск паїв пенсійного фонду, їх викуп, облік прибуткового податку та інші передбачені законом про накопичувальні пенсії послуги, які надає утримувач пенсійного реєстру;

2) відкриття пенсійних рахунків і ведення обліку паїв пенсійних фондів;

3) забезпечення управителю пенсійного фонду, центральному депозитарію та страховику, який укладає передбачені законом про накопичувальні пенсії пенсійні договори або договори страхування додаткової накопичувальної пенсії, а також іншим особам доступу до інфраструктури пенсійного реєстру, необхідного для виконання їхніх передбачених законом завдань.

(3) Утримувач реєстру в межах ведення реєстру має право надавати додатково послуги, названі в розділі B додатка до Регламенту Європейського Парламенту і Ради (ЄС) № 909/2014, у тому числі надавати послуги, пов'язані з відкриттям рахунків цінних паперів і з реєстровими діями, без посередництва адміністратора рахунку.

(4) Якщо утримувачем пенсійного реєстру є центральний депозитарій, він може надавати послуги, названі в частинах 1 і 3 цього параграфа. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(1) До реєстру вносяться такі дані:

1) емітенти та емітовані ними цінні папери;

2) власники цінних паперів і належні їм цінні папери;

3) набуття, відчуження та застава цінних паперів;

4) дані, названі в § 4 та в частинах 4 і 5 § 5 цього закону. [RT I, 07.06.2024, 1 - набув чинності 17.06.2024]

(2) Основними даними реєстру в розумінні частини 1 § 43⁶ закону про публічну інформацію є названі в § 4 та в частині 4 § 5 цього закону дані про емітентів, рахунки цінних паперів, зареєстровані на них цінні папери та вчинені з цінними паперами дії.

(3) До пенсійного реєстру вносяться дані, названі в частині 4 § 5¹ цього закону.

(4) Основними даними пенсійного реєстру в розумінні частини 1 § 43⁶ закону про публічну інформацію є дані про пенсійні рахунки, зараховані на них паї пенсійного фонду та вчинені з паями дії, а також про суми, зараховані на пенсійний інвестиційний рахунок. [RT I, 27.10.2020, 1 - набув чинності 06.11.2020]

(5) Склад даних, що вносяться до реєстру та до пенсійного реєстру, встановлює постановою міністр, відповідальний за цю сферу. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(1) Про емітента та емітовані ним цінні папери до реєстру вносяться такі дані:

1) найменування, місцезнаходження та, за можливості, реєстраційний код емітента;

2) вид цінних паперів, за наявності — номінальна вартість (разом із валютою) та кількість; [RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

3) імена (найменування), адреси та особові чи реєстраційні коди власників цінних паперів, за відсутності особового коду — дата народження, а також кількість відповідних цінних паперів, зареєстрованих на рахунку цінних паперів, відкритому на ім'я кожної особи, внесеної до списку власників цінних паперів;

4) дані про заставу цінних паперів.

(1) Рахунок цінних паперів може бути відкритий у реєстрі будь-якій естонській або іноземній особі. Особа може мати кілька рахунків цінних паперів.

(2) Для договірного інвестиційного фонду рахунок цінних паперів відкривається за заявою управителя фонду.

(3) Особам може бути відкритий спільний рахунок цінних паперів. У цьому разі кожний поточний залишок на рахунку цінних паперів належить цим особам спільно. Спільний рахунок цінних паперів відкривається на ім'я одного зі спільних власників, названого спільними власниками.

(4) Про рахунок цінних паперів до реєстру вносяться такі дані:

1) ім'я (найменування) власника рахунку цінних паперів;

2) адреса власника рахунку цінних паперів;

3) особовий код власника рахунку цінних паперів — фізичної особи, за його відсутності — дата народження;

4) у разі, якщо власником рахунку цінних паперів є юридична особа, — посилання на реєстр, у якому юридичну особу зареєстровано, і реєстраційний код, якщо юридичну особу зареєстровано;

5) номер банківського рахунку власника рахунку цінних паперів у кредитній установі, яка здійснює пов'язані з реєстром розрахунки, і фірмове найменування цієї кредитної установи;

6) номер рахунку цінних паперів і дата відкриття рахунку цінних паперів;

7) кількість і позначення цінних паперів, що перебувають на рахунку цінних паперів;

8) у разі належності цінного папера кільком особам — крім даних власника рахунку цінних паперів, також імена (найменування), адреси, особові чи реєстраційні коди інших спільних власників цінного папера, за відсутності особового коду — дата народження, а також відомості про те, хто зі спільних власників має право розпоряджатися цінними паперами, що перебувають у спільній власності;

9) час набуття цінних паперів і час учинення інших записів;

10) інші дані, передбачені законом.

(5) До реєстру вносяться всі громадянства власника рахунку цінних паперів — фізичної особи, якщо вона не має громадянства Естонії чи іншої держави — члена Європейського Союзу, держави — члена Європейського економічного простору або Швейцарської Конфедерації або якщо вона поряд із громадянством Естонії чи іншої держави — члена Європейського Союзу, держави — члена Європейського економічного простору або Швейцарської Конфедерації має громадянство іншої держави, а також відомі дані про наявність у власника рахунку цінних паперів посвідки на проживання та кінцевий строк її дії. [RT I, 07.06.2024, 1 - набув чинності 17.06.2024]

(6) До реєстру вноситься ціна набуття цінних паперів, якщо емітент розкрив її утримувачу реєстру для внесення до реєстру під час реєстрації цінних паперів, збільшення акціонерного або пайового капіталу, злиття, поділу, перетворення, зменшення номінальної вартості акцій без зміни розміру акціонерного капіталу або у разі випуску паїв інвестиційного фонду. Утримувач реєстру не перевіряє правильність розкритої емітентом ціни. [RT I, 11.07.2026, 2 - набув чинності 21.07.2026]

(1) Пенсійний рахунок — це особливий вид рахунку цінних паперів, на якому реєструються лише паї пенсійного фонду, передбачені законом про накопичувальні пенсії. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(2) Пенсійний рахунок відкривається лише особі, яка відповідно до закону про накопичувальні пенсії має право володіти паями обов'язкового або добровільного пенсійного фонду. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(3) Особа може мати лише один пенсійний рахунок.

(4) Щодо пенсійного рахунку до реєстру вносяться дані, зазначені в пунктах 1, 3, 6 і 7 частини 4 § 5 цього закону, а також: [RT I, 17.03.2023, 5 - набув чинності 01.01.2024]

1) найменування того пенсійного фонду, паї якого набуває власник пенсійного рахунку;

2) час реєстрації паїв пенсійного фонду та реєстровий код паїв;

3) підстава набуття паїв пенсійного фонду та здійснення записів;

3¹) номер пенсійного інвестиційного рахунку власника пенсійного рахунку, а також фірмове найменування та адреса кредитної установи, яка його відкрила, якщо пенсійний інвестиційний рахунок відкрито; [RT I, 27.10.2020, 1 - набув чинності 06.11.2020]

3²) номер того пенсійного інвестиційного рахунку та кредитна установа, яка його відкрила, куди надходять платежі обов'язкової накопичувальної пенсії власника пенсійного рахунку; [RT I, 27.10.2020, 1 - набув чинності 06.11.2020]

3³) суми, перераховані на пенсійний інвестиційний рахунок, а також час і підстава здійснення записів; [RT I, 27.10.2020, 1 - набув чинності 06.11.2020]

4) номер банківського рахунку, який власник пенсійного рахунку використовує для розрахунків, а за потреби — фірмове найменування, адреса та інші необхідні для здійснення банківського переказу дані тієї кредитної установи, в якій відкрито банківський рахунок; [RT I, 27.10.2020, 1 - набув чинності 06.11.2020]

5) вибір особи щодо способу надсилання їй повідомлень; [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

6) адреса електронної пошти та номер телефону особи; [RT I, 17.03.2023, 5 - набув чинності 01.01.2024]

7) резидентство особи. [RT I, 17.03.2023, 5 - набув чинності 01.01.2024]

(1) Професійні учасники ринку цінних паперів Естонії мають право володіти представницьким рахунком як особливим видом рахунку цінних паперів. Право володіти представницьким рахунком мають також організатор системи розрахунків з цінних паперів, іноземна юридична особа та інша установа, щодо якої здійснюється фінансовий нагляд і яка відповідно до застосовного до неї права може зберігати цінні папери від свого імені та за рахунок іншої особи, а також товариство, яке зазначена іноземна особа контролює прямо чи опосередковано, за умови, що це товариство має право відповідно до застосовного до нього права зберігати цінні папери від свого імені та за рахунок іншої особи. Порядком ведення реєстру для відкриття представницького рахунку можуть бути передбачені додаткові вимоги до власника представницького рахунку.

(2) [Втратив чинність – RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(3) Через представницький рахунок цінні папери зберігаються для іншої особи (клієнт) і за її рахунок. На представницькому рахунку цінні папери можна зберігати лише на виконання доручення, поданого з метою зберігання цінних паперів на представницькому рахунку, або на підставі іншого подібного правовідношення, а також цінні папери, отримані як дохід від цінних паперів, що зберігаються на представницькому рахунку, зокрема цінні папери, отримані як дивіденди або в ході заміни чи обміну цінних паперів, та інші цінні папери, отримані за рахунок відповідних цінних паперів. Зберігання інших цінних паперів на представницькому рахунку заборонено. На представницькому рахунку не можна зберігати паї пенсійного фонду. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(4) Цінні папери, набуті власником представницького рахунку на виконання доручення клієнта або на підставі іншого подібного правовідношення від свого імені, але за рахунок клієнта, чи передані власникові представницького рахунку на підставі договору або іншого правовідношення для виконання для клієнта, вважаються у відносинах з власником представницького рахунку та його кредиторами цінними паперами клієнта.

(5) Якщо власник представницького рахунку зберігає у зв'язку з представницьким рахунком гроші для клієнта та за його рахунок на платіжному рахунку, відкритому на своє ім'я, він повинен вести облік грошей, що зберігаються на платіжному рахунку для кожного клієнта. Власник представницького рахунку розпоряджається грошима на пов'язаному з представницьким рахунком платіжному рахунку згідно з вказівками, наданими на підставі доручення клієнта або іншого подібного правовідношення. Гроші, які власник пов'язаного з представницьким рахунком платіжного рахунку зберігає за рахунок клієнта, вважаються у відносинах з власником представницького рахунку та його кредиторами грошима клієнта.

(6) На зазначені в частинах 4 і 5 цього параграфа цінні папери або гроші клієнта не може бути звернено стягнення у виконавчому провадженні проти власника представницького рахунку, і вони не входять до банкрутного майна власника представницького рахунку. Обмеження розпорядження майном, які застосовуються до власника представницького рахунку в межах заходів забезпечення позову, поданого проти нього, або інших проваджень, що здійснюються щодо власника представницького рахунку, не поширюються на цінні папери, які перебувають на представницькому рахунку, та на гроші на платіжному рахунку, пов'язаному з представницьким рахунком.

(7) Уповноваженим на здійснення прав, що випливають із цінних паперів на представницькому рахунку, і відповідальним за виконання обов'язків є власник представницького рахунку. Здійснюючи право голосу та інші права, що випливають із цінного папера, власник представницького рахунку повинен дотримуватися вказівок клієнта. На вимогу клієнта він повинен видати клієнтові в належній формі довіреність на представництво власника представницького рахунку для здійснення прав, що випливають із цінних паперів. Довіреність на представництво власника представницького рахунку на загальних зборах акціонерів власник представницького рахунку може видати клієнтам єдиним списком у порядку, встановленому міністром, відповідальним за відповідну сферу. Здійснюючи права голосу, що випливають з однорідних і рівноцінних за правами цінних паперів, які зберігаються на представницькому рахунку за рахунок клієнтів, власник представницького рахунку має право голосувати відповідно до вказівок, отриманих від клієнта.

(8) Щодо представницького рахунку до реєстру вноситься відмітка про те, що це представницький рахунок. У випадку представницького рахунку до реєстру не вносяться дані про клієнтів власника представницького рахунку, для яких і за рахунок яких зберігаються цінні папери на представницькому рахунку. У випадку представницького рахунку до реєстру вносяться лише дані про власника представницького рахунку та інші дані, які вимагаються цим законом.

(9) Власник представницького рахунку зобов'язаний вести облік цінних паперів, що зберігаються на представницькому рахунку, який дає йому змогу встановити особу кожного клієнта та визначити цінні папери, що зберігаються для кожного клієнта, і їх кількість. В обліку зазначаються, зокрема, дані, наведені в пунктах 1–4 та 7–10 частини 4 § 5 цього закону, щодо всіх осіб та установ, за дорученням яких власник представницького рахунку набув цінні папери. З цими даними можуть ознайомлюватися та отримувати з них витяги особи, зазначені в пунктах 2–9 частини 3 § 7 цього закону, з метою виконання завдань, що випливають із законів, та за наявності законного інтересу. Якщо на представницькому рахунку зберігаються цінні папери для кількох клієнтів і за їх рахунок, застосовується положення першого речення цієї частини.

(9¹) Власник представницького рахунку зобов'язаний відображати внесену в реєстрі щодо цінного папера відмітку про переважне право купівлі або про заставу також у своєму внутрішньому обліку та забезпечувати доступність відповідної інформації клієнтові. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(9²) Власник представницького рахунку на вимогу емітента акцій, допущених до торгів на регульованому ринку цінних паперів, або визначеної ним третьої особи повинен невідкладно надати їй зазначені в пунктах 1–4 та 7–10 частини 4 § 5 цього закону дані про акціонерів, якщо власник представницького рахунку набув акції за дорученням, поданим відповідним акціонером або його представником. [RT I, 01.03.2023, 3 – набув чинності 30.04.2023]

(9³) За бажанням власника представницького рахунку зазначену в частині 9² цього параграфа інформацію про акціонерів може бути надано емітентові акцій або визначеній ним третій особі через керуючого рахунком реєстроутримувача. [RT I, 04.12.2019, 1 – набув чинності 10.09.2020]

(9⁴) Вимоги до форми інформації, яку власник представницького рахунку надає емітентові акцій, допущених до торгів на регульованому ринку цінних паперів, встановлені імплементаційним регламентом Комісії (ЄС) 2018/1212, яким встановлюються мінімальні вимоги для імплементації положень Директиви Європейського Парламенту та Ради 2007/36/ЄС щодо ідентифікації акціонерів, передачі інформації та сприяння здійсненню прав акціонерів (ОВ L 223, 04.09.2018, с. 1–18). [RT I, 04.12.2019, 1 – набув чинності 10.09.2020]

(10) Положення другого речення частини 9 цього параграфа не застосовується, якщо власником представницького рахунку є кредитна установа, інвестиційне товариство або керуючий фондом договірної держави, які мають право зберігати від свого імені цінні папери клієнта, або товариство, яке прямо чи опосередковано контролюється зазначеною особою і займається зберіганням активів клієнтів, за умови, що це товариство має право відповідно до застосовного до нього права зберігати цінні папери від свого імені та за рахунок іншої особи. У випадку, зазначеному в першому реченні, до ведення обліку цінних паперів, що зберігаються на представницькому рахунку, зокрема до вимог щодо даних, які відображаються в обліку, застосовується право тієї договірної держави, де ведеться відповідний облік, за умови, що щодо ведення обліку діють вимоги, рівноцінні встановленим у праві Європейського Союзу.

(11) У разі застави цінних паперів, що зберігаються на представницькому рахунку, на підставі договору про фінансове забезпечення, зазначеного в § 314¹ Закону про речове право, власник представницького рахунку зобов'язаний вести облік цінних паперів так, щоб цінні папери, обтяжені фінансовим забезпеченням, були відокремлені від інших цінних паперів, що зберігаються за рахунок заставодавця. Щодо цінних паперів, обтяжених фінансовим забезпеченням, власник представницького рахунку повинен:

1) починаючи з дати, коли набуває чинності повідомлене заставодавцем власникові представницького рахунку безвідкличне право заставодержателя розпоряджатися цінними паперами, обтяженими фінансовим забезпеченням, виконувати лише розпорядження заставодержателя;

2) до зазначеної в пункті 1 цієї частини дати виконувати спільні розпорядження заставодавця та заставодержателя.

(12) Під час оцінювання публічних обмежень участі або інших подібних вимог, а також під час врахування передумов для здійснення обов'язкової пропозиції про поглинання, що випливає із Закону про ринок цінних паперів, цінні папери, які перебувають на представницькому рахунку, вважаються такими, що належать не власникові представницького рахунку, а особі, за рахунок якої зберігаються цінні папери. Під час визначення належності голосів, представлених акціями, що зберігаються на представницькому рахунку, виходять із положень пункту 10 частини 3 § 10 Закону про ринок цінних паперів, якщо відсутні зазначені у згаданому пункті вказівки. [RT I, 29.06.2011, 1 – набув чинності 09.07.2011]

(1) Якщо під час реєстрації акцій або часток на ім'я акціонера чи учасника в реєстрі не відкрито рахунку цінних паперів, реєстратор на підставі заяви емітента відкриває на ім'я акціонера або учасника тимчасовий рахунок цінних паперів, на якому дозволено лише зберігання цінних паперів (далі — рахунок зберігання). [RT I, 04.12.2019, 1 - набув чинності 14.12.2019]

(2) Емітент має право вимагати від свого акціонера або учасника у зв'язку з відкриттям і веденням рахунку зберігання відповідні дані та документи, а також відшкодування плат за послуги, сплачених реєстратору. [RT I, 04.12.2019, 1 - набув чинності 14.12.2019]

(3) Під час відкриття рахунку зберігання до реєстру вносяться щонайменше дані, зазначені в пунктах 1–4 § 4 цього закону. Емітент, який подав заяву про відкриття рахунку зберігання, відповідає за правильність і повноту даних, внесених до реєстру щодо рахунку зберігання. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 01.01.2019]

(4) Щодо акціонера та учасника, який є резидентом іноземної держави, до реєстру вносяться додаткові дані, якщо це необхідно для виконання вимог щодо обміну податковою інформацією або інших вимог, що випливають із закону. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 01.01.2019]

(5) Реєстратор дає змогу здійснювати перекази цінних паперів на рахунок зберігання та з рахунку зберігання лише в тому разі, якщо забезпечено застосування заходів належної перевірки в обсязі, що вимагається Законом про запобігання відмиванню грошей і фінансуванню тероризму. Викладене вище не обмежує примусового виконання щодо акцій або часток, які перебувають на рахунку зберігання. [RT I, 04.12.2019, 1 - набув чинності 14.12.2019]

(6) Реєстратор має право під час застосування заходів належної перевірки, зазначених у частині 5 цього параграфа, покладатися на інформацію, отриману від кредитної установи, якщо розпорядження власника рахунку цінних паперів, що кредитується, про здійснення переказу цінних паперів з рахунку зберігання подається реєстратору через кредитну установу — управителя рахунку. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 01.01.2019]

(7) На рахунок зберігання можна зарахувати лише акції або частки, випущені емітентом, який подав заяву про його відкриття, і тільки під час реєстрації цих акцій або часток. З рахунку зберігання акції або частки можна списати лише на рахунок цінних паперів, відкритий у реєстрі. Розпорядження, пов'язані з цінними паперами, що зберігаються на рахунку зберігання, подає реєстратору емітент, який подав заяву про відкриття рахунку зберігання, у порядку, встановленому цим законом, правовими актами, прийнятими на його підставі, договором про рахунок і правилами обробки даних. Акціонер або учасник може подавати заяви чи розпорядження лише через відповідного емітента. [RT I, 04.12.2019, 1 - набув чинності 14.12.2019]

(8) Якщо власникові рахунку зберігання відкривається рахунок цінних паперів у реєстрі, акції або частки, що перебувають на рахунку зберігання, переводяться на рахунок цінних паперів. Емітент, який подав заяву про відкриття рахунку зберігання, зобов'язаний надати реєстратору, а власник рахунку цінних паперів — управителеві рахунку розпорядження, необхідні для переказу залишку рахунку зберігання. [RT I, 04.12.2019, 1 - набув чинності 14.12.2019]

(9) Рахунок зберігання, на якому немає акцій або часток, реєстратор закриває без окремого розпорядження. [RT I, 04.12.2019, 1 - набув чинності 14.12.2019]

(1) У разі зберігання цінних паперів на рахунку цінних паперів, відкритому за посередництва системного з'єднання в реєстрі іншого центрального депозитарію на ім'я реєстратора (далі — рахунок номінального утримувача реєстратора), до реєстратора застосовується встановлене частинами 4, 6 і 12 § 6 цього закону щодо власника рахунку номінального утримувача. Системне з'єднання в розумінні цього закону — це з'єднання між центральними депозитаріями, передбачене пунктом 29 частини 1 статті 2 Регламенту Європейського Парламенту і Ради (ЄС) № 909/2014, або системне з'єднання, передбачене Законом про платіжні та розрахункові системи. [RT I, 01.03.2023, 3 - набув чинності 11.03.2023]

(2) Цінні папери, зареєстровані в реєстрі з відміткою про переважне право купівлі або з відміткою, що забороняє чи обмежує заставу, можна за посередництва системного з'єднання зарахувати на рахунок цінних паперів, відкритий у системі розрахунків за цінними паперами, яку веде центральний депозитарій іноземної держави, лише в тому разі, якщо іноземний центральний депозитарій забезпечує збереження зазначеної відмітки на рахунку цінних паперів, відкритому в системі розрахунків за цінними паперами. Цінні папери, зареєстровані в реєстрі з відміткою про заставу, можна за посередництва системного з'єднання зарахувати на рахунок цінних паперів, відкритий у реєстрі, який веде центральний депозитарій іноземної держави, лише за попередньою згодою заставодержателя.

(3) До іноземних цінних паперів і до записів, що вносяться щодо них до реєстру, застосовується встановлене в § 9, 12, 15–17, 33 і 34 цього закону. Іноземний цінний папір — це цінний папір, зареєстрований у реєстрі, який веде центральний депозитарій іноземної держави, і який зберігається в реєстрі за посередництва системного з'єднання.

(4) Докладніші умови зберігання іноземних цінних паперів у реєстрі може встановити своєю постановою міністр, відповідальний за сферу. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(1) З даними, зазначеними в пунктах 1 і 2 § 4 цього Закону, мають право ознайомлюватися, а також отримувати витяги з реєстру та копії документів усі особи.

(2) З даними, зазначеними в пункті 3 § 4 цього Закону, за винятком адреси власника цінного папера, мають право ознайомлюватися та отримувати витяги:

1) щодо власників акцій, якими торгують на регульованому ринку, власників акцій, що дають понад 10 відсотків визначених акціями голосів, та власників часток зареєстрованих у реєстрі товариств з обмеженою відповідальністю – усі особи;

2) щодо власників цінних паперів, не зазначених у пункті 1 цієї частини, – емітент, агент емітента та особи, які мають для цього правомірний інтерес. [RT I, 11.07.2026, 2 - набув чинності 21.07.2026]

(2¹) Зазначені в частині 2 цього § емітент та агент емітента мають право дізнатися адресу власника цінного папера й інші контактні дані, внесені до реєстру щодо рахунку цінних паперів власника цінного папера. [RT I, 11.07.2026, 2 - набув чинності 21.07.2026]

(2²) Агент емітента має передбачене пунктом 2 частини 2 та частиною 2¹ цього § право лише в обсязі, необхідному для виконання договору, укладеного з емітентом цього цінного папера, або обов'язків, покладених на агента емітента правовими актами. [RT I, 11.07.2026, 2 - набув чинності 21.07.2026]

(3) З даними, передбаченими частинами 4–6 § 5 та частиною 4 § 5¹ цього Закону, можуть ознайомлюватися, отримувати з них витяги або робити щодо них запити із застосуванням узгоджених із держателем реєстру заходів безпеки даних та за допомогою системи обміну даними, що ґрунтується на комп'ютерній мережі: [RT I, 11.07.2026, 2 - набув чинності 21.07.2026]

1) власник рахунку цінних паперів або уповноважена ним для цього особа, а також опікун, який здійснює право піклування про майно власника рахунку цінних паперів, або уповноважена ним для цього особа; [RT I, 11.07.2026, 2 - набув чинності 21.07.2026]

2) установа, яка на підставі закону здійснює державний нагляд;

3) суд під час розгляду справи;

4) судовий виконавець з метою виконання судового рішення або забезпечення позову;

5) установа, яка здійснює досудове слідство у кримінальній справі;

6) Податково-митний департамент у зв'язку з провадженням у податковій справі, виконанням завдань, що випливають із закону про накопичувальні пенсії, або перевіркою заявника на отримання дозволу на діяльність з організації азартних ігор чи набувача істотної участі, а також виконанням передбаченого законом про обмін інформацією у податковій сфері; [RT I, 23.12.2014, 15 - набув чинності 01.01.2015]

7) нотаріус у зв'язку з учиненням нотаріальних дій;

8) керуючий у справі про банкрутство з метою виконання завдань, що випливають із закону;

9) організатор регульованого ринку, який здійснює нагляд у межах своєї компетенції.

10) Гарантійний фонд, якщо це необхідно для виконання його завдань.

(3¹) Інформацію про дані, внесені на пенсійний рахунок і пов'язані з ним, крім осіб, зазначених у частині 3 цього §, можуть отримувати від держателя пенсійного реєстру керуючий пенсійним фондом відповідного пенсійного фонду, депозитарій та страховик, який укладає пенсійні договори, встановлені розділом 8 глави 2 закону про накопичувальні пенсії (далі – страховик). [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(3²) Обсяг даних, передбачених частиною 3¹ цього §, і порядок їх передання встановлює міністр, відповідальний за цю сферу. [RT I 2008, 48, 269 - набув чинності 14.11.2008]

(3³) Департамент соціального страхування має право отримувати від держателя пенсійного реєстру дані про пенсійний рахунок та його власника для обчислення розміру пенсії та консультування осіб. [RT I, 30.12.2025, 3 - набув чинності 09.01.2026]

(4) Видача даних або витягів, передбачених частиною 2, пунктами 1 і 8 частини 3 та частиною 3¹ цього §, а також відповіді на запити здійснюються за плату згідно з прейскурантом, зазначеним у частині 1 § 23 цього Закону. У випадках, зазначених у пунктах 2–7, 9 і 10 частини 3 та в частинах 6¹, 6², 7 і 8 цього §, видача даних або витягів і відповіді на запити здійснюються безоплатно. [RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

(5) Держатель реєстру може встановити докладніший порядок видачі даних, зазначених у частинах 1–3 цього §.

(6) Ознайомлення з даними реєстру особами або установами, іншими ніж зазначені в частинах 1–3 цього §, та в інший спосіб, ніж там передбачено, допускається лише в обсязі та порядку, встановлених законом.

(6¹) Держатель пенсійного реєстру повинен мати вебсторінку, через яку можна за особовим кодом зробити запит про те, чи зобов'язана особа на підставі закону про накопичувальні пенсії сплачувати внесок обов'язкової накопичувальної пенсії, а якщо вона зобов'язана його сплачувати – про ставку внеску, яка до неї застосовується. На вебсторінці оприлюднюються місяць і рік, коли в особи виник або виникне обов'язок сплачувати внесок обов'язкової накопичувальної пенсії, коли почала або почне застосовуватися ставка внеску і коли обов'язок сплати внеску припинився або припиниться. [RT I, 31.12.2022, 1 - набув чинності 01.01.2024]

(6²) Через вебсторінку держателя реєстру має бути можливо робити запити про те, чи відкрито в реєстрі на ім'я особи рахунок цінних паперів і з яким номером рахунку. Підставою запиту є особовий або реєстровий код. [RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

(6³) Держатель пенсійного реєстру повинен зробити доступним на своїй вебсторінці калькулятор пенсійних виплат за пенсійними договорами, встановленими розділом 8 глави 2 закону про накопичувальні пенсії, а дані, необхідні для його складання та оновлення, страховики зобов'язані робити доступними держателю пенсійного реєстру на підставі відповідного договору. Результат калькулятора має бути наведений щодо кожного страховика та з приміткою, що це не є обов'язковою пропозицією у значенні частини 2 § 49 закону про накопичувальні пенсії. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(6⁴) Держатель пенсійного реєстру повинен зробити доступними на своїй вебсторінці умови та емісійні проспекти всіх обов'язкових пенсійних фондів. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(7) Держатель реєстру складає регулярні зведені звіти про внесені до реєстру дані та робить їх доступними через систему обміну даними, що ґрунтується на комп'ютерній мережі, Податково-митному департаменту, Банку Естонії, Фінансовій інспекції та Міністерству фінансів. [RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

(7¹) Форми звітів, передбачених частиною 7 цього §, строки та порядок їх складання і надання доступу до них може встановити своєю постановою міністр, відповідальний за цю сферу. [RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

(8) Держатель реєстру подає установі, яка веде центральну базу даних комерційного реєстру, дані про зареєстрованих в естонському реєстрі цінних паперів власників акцій, що дають понад 10 відсотків визначених акціями голосів, та про учасників товариств з обмеженою відповідальністю. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(9) Перелік даних, передбачених частиною 8 цього §, спосіб і строк їх подання встановлює своєю постановою міністр, відповідальний за цю сферу. [RT I 2008, 52, 288 - набув чинності 22.12.2008]

(1) До передачі діяльності, пов'язаної з обробкою даних реєстру та з інформаційною системою, що використовується для ведення реєстру, застосовується стаття 30 Регламенту Європейського Парламенту і Ради (ЄС) № 909/2014. Даними реєстру в розумінні цього параграфа є основні дані реєстру, зазначені у частині 2 § 3 цього закону.

(2) Дані, що містяться в інформаційній системі, яка використовується для ведення реєстру (далі в цьому параграфі — інформаційна система), можна передавати та розміщувати лише в договірній державі Європейського економічного простору (далі — договірна держава).

(3) Утримувач реєстру заздалегідь погоджує з Фінансовою інспекцією та Департаментом державної інформаційної системи умови розміщення інформаційної системи за межами Естонії, а також подальші суттєві зміни цих умов.

(4) Утримувач реєстру зобов'язаний забезпечити, щоб на вимогу відповідального обробника реєстру йому невідкладно надавалася резервна копія даних реєстру, що відповідає визначеним відповідальним обробником вимогам, і щоб доступ до даних реєстру був забезпечений у порядку, встановленому Законом про публічну інформацію.

(5) Утримувач реєстру дає Фінансовій інспекції, Департаменту державної інформаційної системи та Інспекції із захисту даних можливість у будь-який час перевіряти застосування стандартів безпеки як у місцезнаходженні утримувача реєстру та надавача послуги розміщення інформаційної системи, так і в місці розміщення інформаційної системи. Якщо інформаційна система розміщується за межами Естонії, утримувач реєстру зобов'язаний відшкодувати перевіряльнику обґрунтовані витрати, пов'язані з перевіркою на місці. [RT I, 11.10.2024, 1 – набув чинності 17.01.2025]

(6) Фінансова інспекція, Департамент державної інформаційної системи та Інспекція із захисту даних мають право вимагати припинення розміщення даних, що містяться в інформаційній системі, в іншій договірній державі, якщо проведення перевірки, зазначеної у частині 5 цього параграфа, ускладнене.

(7) [Втратив чинність – RT I, 11.10.2024, 1 – набув чинності 17.01.2025]

(8) Умови розміщення інформаційної системи, яка використовується для діяльності, переданої установі публічного сектору, визначеній у частині 5 статті 30 Регламенту Європейського Парламенту і Ради (ЄС) № 909/2014, відповідальність утримувача реєстру та застосовувані заходи безпеки встановлюються угодою між утримувачем реєстру і відповідною установою публічного сектору. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(1) Внесення записів до реєстру, ведення реєстру та зберігання даних реєстру здійснюються відповідно до порядку ведення реєстру, встановленого міністром, відповідальним за галузь (далі — порядок ведення реєстру), якщо законом не встановлено інше. ↗

(2) В обсязі, передбаченому порядком ведення реєстру, емітент не зобов'язаний подавати передбачені цим законом дані, якщо вони доступні утримувачеві реєстру через комп'ютерну мережу з комерційного реєстру.

(3) Обробка даних реєстру здійснюється шляхом автоматизованої обробки даних відповідно до правил обробки даних, встановлених утримувачем реєстру (далі — правила обробки даних). Порядок встановлення та зміни правил обробки даних визначається порядком ведення реєстру.

(1) Право на цінні папери, внесені до реєстру, вважається чинним щодо третіх осіб лише тоді, коли це право внесено до реєстру.

(2) Якщо особа, покладаючись на реєстр, добросовісно набуває цінний папір або право на цінний папір, реєстр вважається щодо неї правильним.

(3) До даних, зазначених у частині 6 § 5 цього закону, положення частини 2 цього параграфа не застосовуються. [RT I, 11.07.2026, 2 – набув чинності 21.07.2026]

(1) Утримувач реєстру реєструє цінні папери на підставі письмового клопотання емітента або клопотання, поданого у формі, що дає змогу письмове відтворення та ідентифікацію особи. Форму клопотання встановлює утримувач реєстру.

(2) До клопотання, зазначеного у частині 1 цього параграфа, додаються такі документи:

1) список власників цінних паперів, що реєструються (книга акцій, список учасників тощо);

2) при реєстрації акцій або часток заснованого господарського товариства — копія реєстраційної картки комерційного реєстру або нотаріально засвідчена копія свідоцтва про реєстрацію; при реєстрації акцій або часток господарського товариства, що перебуває у стадії заснування, — нотаріально засвідчена копія договору або рішення про заснування. До зазначених документів заявник додає документи, що підтверджують його повноваження;

3) при реєстрації проспекту публічної пропозиції цінних паперів (далі — проспект) — документ, що підтверджує наявність реєстраційного номера, наданого Фінансовою інспекцією, і проспект;

4) дані представника емітента, який є платіжним агентом і уповноважений від імені емітента здійснювати власникам цінних паперів виплати за цінними паперами, емітованими емітентом;

4¹) дані агента емітента, якщо емітент клопоче про реєстрацію цінних паперів через агента емітента; [RT I, 11.07.2026, 2 – набув чинності 21.07.2026]

5) при першій реєстрації часток — рішення учасників про реєстрацію часток у реєстрі;

6) інші дані та документи, передбачені порядком ведення реєстру.

(3) Утримувач реєстру має право встановлювати додаткові вимоги до документів, що подаються, і вимагати подання додаткових документів, крім зазначених у частинах 1 і 2 цього параграфа.

(4) Цінні папери реєструються протягом п'яти робочих днів після подання утримувачеві реєстру всіх даних і документів, необхідних для реєстрації цінних паперів.

(1) Рахунок цінних паперів відкриває реєстроутримувач на підставі переданої йому розпорядником рахунку заяви особи, яка бажає мати рахунок цінних паперів, поданої письмово або у формі, що дає змогу письмове відтворення та ідентифікацію особи.

(2) Якщо під час реєстрації акцій акціонерного товариства, заснованого до набрання чинності цим Законом, на ім'я акціонера цього акціонерного товариства немає відкритого в реєстрі рахунку цінних паперів, реєстроутримувач може на підставі заяви емітента та за рахунок емітента відкрити акціонерові в реєстрі тимчасовий рахунок цінних паперів. Емітент має право вимагати від акціонера відшкодування плати за послуги, сплаченої реєстроутримувачеві у зв'язку з відкриттям і веденням тимчасового рахунку цінних паперів.

(3) Власник рахунку цінних паперів невідкладно повідомляє розпорядника рахунку про кожну зміну в даних, поданих ним під час відкриття рахунку цінних паперів. [RT I 2002, 23, 131 - набув чинності 01.03.2002]

(4) Реєстроутримувач має право організовувати відкриття рахунків цінних паперів і надавати послуги, пов'язані з реєстровими діями, без посередництва розпорядника рахунку. У такому разі до розпорядника рахунку не застосовується обов'язок надання реєстрових послуг, установлений частиною 4 § 31 цього Закону. Якщо реєстроутримувач користується правом, установленим першим реченням цієї частини, рахунок цінних паперів може бути відкрито в реєстрі на підставі заяви, поданої безпосередньо реєстроутримувачеві: [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

1) фізичній особі, яка уклала з реєстроутримувачем відповідний договір (далі в цьому параграфі — договір рахунку), особу якої встановлено та перевірено відповідно до вимог, установлених Законом про запобігання відмиванню грошей і фінансуванню тероризму; [RT I, 08.05.2012, 1 - набув чинності 18.05.2012]

2) приватноправовій юридичній особі, яка уклала з реєстроутримувачем договір рахунку, особу якої встановлено на підставі поданих реєстроутримувачеві документів і доступних реєстроутримувачеві даних та щодо представника якої реєстроутримувач перевірив особу і право представництва у спосіб, зазначений у пункті 1 цієї частини;

3) публічно-правовій юридичній особі, заснованій в Естонії, або урядовій установі Естонської Республіки, яка уклала з реєстроутримувачем договір рахунку. [RT I, 29.06.2011, 1 - набув чинності 09.07.2011]

(5) Розпорядження про вчинення реєстрових дій та запити щодо рахунку цінних паперів подає власник рахунку цінних паперів, відкритого в порядку, установленому частиною 4 цього параграфа, або його представник безпосередньо реєстроутримувачеві в порядку, установленому договором рахунку та правилами обробки даних. Щодо рахунку цінних паперів, відкритого в порядку, установленому частиною 4 цього параграфа, реєстроутримувач забезпечує можливість вчинення принаймні таких реєстрових дій і запитів:

1) дебетування та кредитування цінних паперів у порядку переказу цінних паперів без оплати;

2) дебетування та кредитування цінних паперів у порядку переказу цінних паперів проти платежу;

3) реєстрація застави, передбаченої § 16 цього Закону, щодо цінних паперів, зареєстрованих на рахунку цінних паперів;

4) запити, необхідні для отримання інформації, передбаченої частиною 7 § 20 цього Закону. [RT I, 29.06.2011, 1 - набув чинності 09.07.2011]

(6) Пенсійний рахунок відкриває утримувач пенсійного реєстру відповідно до § 17 або частини 4 чи 5 § 54 Закону про накопичувальні пенсії. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 01.05.2018]

(1) Підставою запису можуть бути заява емітента, розпорядження розпорядника рахунку, розпорядження організатора системи розрахунків за цінними паперами або учасника системи розрахунків за цінними паперами, у випадку, передбаченому Законом про накопичувальні пенсії, — заява страховика, судове рішення або підстава, передбачена порядком ведення реєстру чи іншим правовим актом. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(2) Вчинення записів відбувається згідно з тим, що встановлено порядком ведення реєстру, якщо законом не встановлено інше.

(3) Реєстроутримувач зобов'язаний виправити запис на підставі судового рішення, що набрало законної сили.

(4) Реєстроутримувач може виправити запис і з власної ініціативи, якщо він виявить у записі помилку або відсутність запису і якщо виправленням запису не буде порушено чиїхось прав.

(5) Реєстроутримувач зобов'язаний зберігати дані про всі виявлені помилки в записах і про відсутність записів, а також про здійснені ним виправлення.

(6) Про виправлення запису реєстроутримувач невідкладно повідомляє всіх осіб, яких стосується зміна запису. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(7) Реєстроутримувач може видалити заяву емітента з реєстру, якщо емітент не подав у встановлений строк утримувачеві комерційного реєстру заяви про вчинення запису. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(1) Якщо акції або частки емітента зареєстровані в реєстрі, емітент при збільшенні акціонерного або пайового капіталу зобов'язаний зареєструвати в реєстрі додатково емітовані акції або збільшення номінальної вартості акцій чи часток, а в разі використання акції без номінальної вартості — обсяг збільшення акціонерного капіталу. [RT I 2010, 20, 103 - набув чинності 01.07.2010]

(2) Емітент зобов'язаний додати до заяви, що подається для внесення збільшення акціонерного або пайового капіталу до комерційного реєстру, повідомлення реєстроутримувача про те, що емітент шляхом подання належного клопотання повідомив його про випуск акцій або часток чи про збільшення їх номінальної вартості в обсязі збільшення акціонерного або пайового капіталу. У разі використання акції без номінальної вартості слід додати повідомлення про сповіщення про обсяг збільшення акціонерного капіталу. Встановлене в цій частині не застосовується у разі умовного збільшення акціонерного капіталу. [RT I 2010, 20, 103 - набув чинності 01.07.2010]

(2¹) Реєстроутримувач реєструє в реєстрі додатково емітовані акції або частки чи збільшення номінальної вартості часток, а в разі використання акції без номінальної вартості — обсяг збільшення акціонерного капіталу, після внесення збільшення акціонерного або пайового капіталу до комерційного реєстру. До внесення збільшення акціонерного або пайового капіталу до комерційного реєстру реєстроутримувач позначає додатково емітовані акції або частки чи збільшення номінальної вартості часток у реєстрі тимчасовим реєстраційним кодом. [RT I 2010, 20, 103 - набув чинності 01.07.2010]

(2²) У разі умовного збільшення акціонерного капіталу у випадку, встановленому в частині 1 § 351² Комерційного кодексу, емітент після оплати додатково емітованих акцій подає реєстроутримувачу повідомлення кредитної установи про сплату ціни випуску акцій. [RT I 2009, 12, 71 - набув чинності 27.02.2009]

(2³) У разі умовного збільшення акціонерного капіталу у випадку, встановленому в частині 1 § 351² Комерційного кодексу, реєстроутримувач реєструє додатково емітовані акції в реєстрі після того, як умовне збільшення акціонерного капіталу внесено до комерційного реєстру, емітент подав реєстроутримувачу повідомлення, зазначене в частині 2² цього параграфа, а реєстроутримувач перевірив, що акції випускаються протягом двох місяців від дня прийняття рішення загальних зборів, встановленого в частині 1 § 351² Комерційного кодексу. До виконання умов, названих у першому реченні цієї частини, реєстроутримувач позначає додатково емітовані акції в реєстрі тимчасовим реєстраційним кодом. [RT I 2009, 12, 71 - набув чинності 27.02.2009]

(2⁴) Платежі в акціях і частках округлюються вниз до першого цілого числа. Дробові частини цінних паперів, які можуть виникнути внаслідок округлення, анулюються. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(3) [Втратив чинність – RT I 2009, 12, 71 - набув чинності 27.02.2009]

(4) [Втратив чинність – RT I 2009, 12, 71 - набув чинності 27.02.2009]

(1) Якщо акції або частки емітента зареєстровані в реєстрі, емітент при зменшенні акціонерного або пайового капіталу зобов'язаний зареєструвати в реєстрі анулювання акцій або часток чи зменшення номінальної вартості акцій або часток, а в разі використання акції без номінальної вартості — обсяг зменшення акціонерного капіталу. [RT I 2010, 20, 103 - набув чинності 01.07.2010]

(2) Емітент зобов'язаний додати до заяви, що подається для внесення зменшення акціонерного або пайового капіталу до комерційного реєстру, повідомлення реєстроутримувача про те, що емітент шляхом подання належного клопотання повідомив його про анулювання акцій або часток чи про зменшення їх номінальної вартості в обсязі зменшення акціонерного або пайового капіталу. У разі використання акції без номінальної вартості слід додати повідомлення про сповіщення про обсяг зменшення акціонерного капіталу. [RT I 2010, 20, 103 - набув чинності 01.07.2010]

(3) При анулюванні акцій кількість акцій на рахунку цінних паперів акціонера, у тому числі обтяжених акцій, зменшується пропорційно.

(4) У разі зменшення акціонерного або пайового капіталу права, що випливають з акцій або часток, які підлягають анулюванню або зменшенню номінальної чи розрахункової вартості, можна здійснювати доти, доки зменшення акціонерного або пайового капіталу не внесено до комерційного реєстру. Реєстроутримувач вносить до реєстру відмітку щодо акцій або часток, які підлягають анулюванню. [RT I 2010, 20, 103 - набув чинності 01.07.2010]

(5) Якщо власник акції або частки відчужує названі в частині 4 цього параграфа акції або частки, щодо яких до реєстру внесено відмітку, до внесення зменшення акціонерного капіталу до комерційного реєстру, відповідну відмітку слід внести також на рахунок цінних паперів набувача акції або частки.

(1) Якщо емітент вирішує замість зареєстрованої в реєстрі акції з номінальною вартістю запровадити акцію без номінальної вартості, запровадження акції без номінальної вартості слід зареєструвати в реєстрі. Те саме застосовується і до запровадження акції з номінальною вартістю замість акції без номінальної вартості.

(2) Емітент зобов'язаний додати до заяви, що подається для внесення рішення про зміну статуту до комерційного реєстру, повідомлення реєстроутримувача про те, що емітент шляхом подання належного клопотання повідомив його про запровадження акції без номінальної вартості або акції з номінальною вартістю. [RT I 2010, 20, 103 - набув чинності 01.07.2010]

(1) Переказ цінних паперів — це облікування реєстратором внесених до реєстру цінних паперів з одного рахунку в цінних паперах на інший шляхом дебетування першого рахунку в цінних паперах та кредитування другого рахунку в цінних паперах на відповідну кількість цінних паперів. Переказ цінних паперів може бути здійснений за розпорядженням адміністратора рахунку або на іншій підставі, встановленій порядком ведення реєстру, якщо законом не встановлено інше.

(2) Перекази цінних паперів, які супроводжуються грошовими розрахунками (переказ цінних паперів проти платежу), реєстратор здійснює у визначену дату валютування або одночасно з розрахунком за грошовими зобов'язаннями, або після розрахунку за грошовими зобов'язаннями відповідно до порядку ведення реєстру.

(3) Дані, що підлягають передачі в розпорядженні, яке адміністратор рахунку надає реєстратору для здійснення переказу цінних паперів, а також спосіб передачі розпорядження встановлює реєстратор.

(4) Реєстратор відмовляє у виконанні розпорядження про переказ, якщо:

1) розпорядження або дані, що в ньому містяться, не відповідають вимогам, установленим законом або порядком ведення реєстру;

2) розпорядження надане особою, яка не має на це повноважень;

3) на рахунку в цінних паперах відсутні цінні папери, необхідні для реалізації правочину;

4) у разі переказу цінних паперів проти платежу відсутні гроші, необхідні для розрахунку за грошовими зобов'язаннями;

5) розпорядження адміністраторів рахунків або інших осіб, уповноважених надавати розпорядження про переказ цінних паперів, відрізняються одне від одного. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(5) Детальніші умови здійснення переказів цінних паперів може встановити реєстратор. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(1) Якщо цінний папір є торгованим або якщо хоча б один цінний папір станом на дату фіксації списку власників цінних паперів зберігається на номінальному рахунку, то:

1) усі виплати, що випливають із зазначеного цінного папера, мають бути здійснені через центральний депозитарій усім власникам цінних паперів, внесеним до списку власників цінних паперів станом на дату фіксації списку;

2) за клопотанням емітента через центральний депозитарій можуть бути здійснені також інші платежі, нерозривно пов'язані з виплатами, зазначеними в пункті 1 цього параграфа, у тому числі виплати пені або інші подібні платежі, усім власникам цінних паперів, внесеним до списку власників цінних паперів станом на дату фіксації списку. [RT I, 11.07.2026, 2 – набув чинності 21.07.2026]

(1) Застава цінних паперів реєструється в реєстрі на підставі взаємно відповідних розпоряджень про реєстрацію застави, переданих реєстратору адміністратором рахунку заставодавця та адміністратором рахунку заставодержателя. Якщо заставодержатель не має рахунку в цінних паперах, розпорядження про реєстрацію застави, що ґрунтується на вказівці заставодержателя, передає адміністратор рахунку, який надав реєстратору необхідні для реєстрації застави дані про заставодержателя. [RT I, 29.06.2011, 1 – набув чинності 09.07.2011]

(2) Застава цінного папера виникає з моменту реєстрації застави в реєстрі. Реєстратор вносить до реєстру відмітку про заставлені цінні папери та про встановлене в пунктах 3¹ і 3² частини 3 цього параграфа. [RT I, 29.06.2011, 1 – набув чинності 09.07.2011]

(3) Розпорядження про реєстрацію застави має містити такі дані та документи: [RT I, 29.06.2011, 1 – набув чинності 09.07.2011]

1) ім'я (найменування) та адреса заставодавця і заставодержателя;

2) особистий код заставодавця і заставодержателя (за його відсутності — дата народження) або, за можливості, реєстраційний код;

3) вид і кількість заставленого цінного папера, а також найменування та місцезнаходження емітента;

3¹) заява про внесення до реєстру права розпорядження заставодержателя, якщо заставодавець і заставодержатель домовилися про надання заставодержателю безвідкличного права розпорядження, необхідного для реалізації заставлених цінних паперів; [RT I, 29.06.2011, 1 – набув чинності 09.07.2011]

3²) заява про внесення до реєстру обмеження розпорядження, якщо заставодавець і заставодержатель домовилися, що для відчуження заставлених цінних паперів або розпорядження ними потрібна письмова згода заставодержателя; [RT I, 29.06.2011, 1 – набув чинності 09.07.2011]

3³) відмітка про те, чи охоплюються заставою також акції або частки, які будуть емітовані в майбутньому; [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 01.03.2019]

4) інші дані, встановлені порядком ведення реєстру.

(4) У разі розпорядження заставленим цінним папером застава продовжує діяти щодо набувача цінного папера. Реєстратор переносить заставу на рахунок у цінних паперах набувача заставленого цінного папера.

(4¹) У разі переходу застави до нового заставодержателя адміністратор рахунку змінює дані заставодержателя на підставі заяви попереднього заставодержателя. У разі переходу прав заставодержателя внаслідок спадкування або злиття, поділу чи перетворення юридичної особи адміністратор рахунку змінює дані заставодержателя на підставі заяви нового заставодержателя. [RT I, 29.06.2011, 1 – набув чинності 09.07.2011]

(5) Розпорядження про видалення застави надає адміністратору рахунку заставодержатель.

(5¹) Застава цінного папера видаляється з реєстру в разі виключення емітента заставленого цінного папера з комерційного реєстру. У разі злиття, поділу та перетворення застава залишається чинною щодо цінних паперів товариства, яке приєднує, товариства-набувача або нового товариства, що їх набуває власник видаленого цінного папера. [RT I, 05.05.2022, 1 – набув чинності 01.02.2023]

(6) У разі невиконання вимоги, забезпеченої заставою цінного папера, заставлений цінний папір може бути переказаний на покриття вимоги на підставі розпорядження, наданого адміністратору рахунку заставодержателя або адміністратору рахунку, який передав реєстратору дані про заставодержателя, якщо розпорядження надав судовий виконавець або заставодержатель, щодо права розпорядження якого до реєстру внесено відмітку відповідно до пункту 3¹ частини 3 цього параграфа. На підставі домовленості заставодавця і заставодержателя строк попередження про реалізацію заставлених цінних паперів може бути коротшим за встановлений у § 293 Закону про речове право. Ані адміністратор рахунку, ані реєстратор не перевіряють наявності правової підстави для реалізації застави і не відповідають за можливу шкоду, що з цього випливає. [RT I, 29.06.2011, 1 – набув чинності 09.07.2011]

(7) До застави цінних паперів застосовується встановлене Законом про речове право щодо застави прав, якщо з цього Закону не випливає інше. [RT I 2004, 37, 255 – набув чинності 01.05.2004]

(8) У разі збільшення або зменшення номінальної вартості акцій, якщо цим не змінюється розмір акціонерного капіталу, реєстратор відповідно зменшує або збільшує кількість заставлених акцій пропорційно. [RT I, 29.06.2011, 1 – набув чинності 09.07.2011]

(1) До застави цінних паперів на підставі угоди про фінансове забезпечення, зазначеної в § 314¹ Закону про речове право, застосовується встановлене § 16 цього Закону настільки, наскільки з цього параграфа не випливає інше.

(2) Цінні папери, закладені на підставі угоди про фінансове забезпечення, реєстратор зараховує на рахунок цінних паперів заставодавця окремого виду (далі — заставний рахунок) за розпорядженням розпорядника рахунку заставодавця.

(3) Щодо третіх осіб цінні папери вважаються закладеними на підставі угоди про фінансове забезпечення з моменту зарахування цінних паперів на заставний рахунок. Щодо третіх осіб застава, встановлена на цінні папери на підставі угоди про фінансове забезпечення, припиняється зі списанням цінних паперів із заставного рахунку, якщо законом не передбачено інше. [RT I, 29.06.2011, 1 - набув чинності 09.07.2011]

(4) Реєстратор вносить до реєстру відмітку про особу заставодержателя, про вид і кількість закладених на його користь цінних паперів, а також про надане заставодавцем заставодержателю право розпоряджатися закладеними цінними паперами.

(5) Починаючи з дня, коли набуває чинності надане заставодавцем заставодержателю безвідкличне право розпоряджатися закладеними цінними паперами, давати розпорядження розпоряднику рахунку щодо цінних паперів, зарахованих на заставний рахунок, може лише заставодержатель.

(6) До дня, зазначеного в частині 5 цього параграфа, заставодавець може давати розпорядження розпоряднику рахунку щодо цінних паперів, зарахованих на заставний рахунок, лише за згодою заставодержателя.

(7) У разі припинення забезпеченої заставою вимоги, а також на інших підставах, встановлених правовими актами, заставодавець може вимагати від заставодержателя переказу цінних паперів із заставного рахунку на рахунок цінних паперів заставодавця.

(8) До розпорядження цінними паперами, закладеними на підставі угоди про фінансове забезпечення, не застосовується встановлене частинами 4 і 6 § 16 цього Закону. [RT I 2004, 37, 255 - набув чинності 01.05.2004]

(9) Право вимоги щодо акцій або часток, які перебувають на депозитному рахунку, не може бути предметом фінансового забезпечення, встановленого § 314¹ Закону про речове право. [RT I, 04.12.2019, 1 - набув чинності 14.12.2019]

(1) Блокування цінних паперів або рахунку цінних паперів — це внесення до реєстру запису, який тимчасово обмежує розпорядження цінними паперами або рахунком цінних паперів. Цінні папери або рахунок цінних паперів можна заблокувати для забезпечення вчинення реєстрової дії, а у випадках і в порядку, передбачених правовими актами, — також для звернення стягнення та для забезпечення позову.

(2) Реєстратор блокує цінні папери або рахунок цінних паперів на таких підставах:

1) рішення суду;

2) ухвала суду або органу розслідування;

3) розпорядження судового виконавця;

4) інша підстава, передбачена правовими актами.

(3) Цінні папери або рахунок цінних паперів залишаються заблокованими до вчинення відповідної реєстрової дії, до скасування розпорядження, що стало підставою блокування, до видання нового розпорядження або до іншого часу, передбаченого правовими актами.

(1) У разі припинення емітента з реєстру видаляються всі емітовані ним цінні папери.

(2) Зареєстровані в реєстрі частки, акції або боргові зобов'язання естонського господарського товариства видаляються з реєстру в разі припинення відповідного товариства із закінченням ліквідаційного провадження чи провадження у справі про банкрутство, або в разі припинення товариства внаслідок злиття чи поділу, або в разі транскордонного перетворення товариства, якщо це має супроводжуватися перенесенням цінних паперів до іншого реєстру. У разі перетворення акціонерного товариства на товариство з обмеженою відповідальністю частки товариства з обмеженою відповідальністю видаляються з реєстру за заявою емітента. [RT I, 25.07.2012, 10 - набув чинності 06.07.2012 - рішенням колегії конституційного нагляду Державного суду визнано таким, що суперечить Конституції, і нечинним § 18 частину 2 Закону про естонський центральний реєстр цінних паперів у тій частині, в якій вона не містить правової підстави для видалення часток товариства з обмеженою відповідальністю з естонського центрального реєстру цінних паперів на підставі рішення учасників, якщо це не пов'язане з перетворенням товариства і якщо частки товариства з обмеженою відповідальністю не закладені.] [RT I, 01.03.2023, 3 - набув чинності 11.03.2023]

(3) Боргові зобов'язання видаляються з реєстру після їх погашення.

(3¹) Реєстратор має право видалити частки з реєстру на підставі рішення учасників за умови, встановленої частиною 2 § 182² Комерційного кодексу. Обтяжену заставою частку у випадку, зазначеному в частині 2 § 182² Комерційного кодексу, можна видалити з реєстру за згодою заставодержателя застави, що обтяжує частку, і за умови, що частка або пов'язаний з нею рахунок цінних паперів не заблоковані згідно з § 17 цього Закону. [RT I, 05.05.2022, 1 - набув чинності 01.02.2023]

(4) Якщо зареєстрований у реєстрі рахунок цінних паперів містить цінні папери, які, ймовірно, втратили свою чинність, або з моменту реєстрації яких минуло понад 20 років і які з великою ймовірністю припинилися чи в яких з великою ймовірністю немає власника, реєстратор публікує в офіційному виданні Ametlikud Teadaanded і щонайменше в одній щоденній газеті загальнодержавного поширення заклик до осіб, які претендують на такий цінний папір, повідомити про свої права протягом трьох місяців, рахуючи від опублікування заклику в офіційному виданні Ametlikud Teadaanded. Осіб, внесених до реєстру як власники, слід повідомити окремо рекомендованим листом. Якщо після спливу строку ніхто не повідомив про себе реєстраторові, реєстратор видаляє такий цінний папір.

(1) Цінні папери, допущені до торгівлі в місці торгівлі, вилучаються з реєстру за заявою емітента, якщо вони реєструються в реєстрі, який веде інший центральний депозитарій (далі — депозитарій, що приймає).

(2) Акції, допущені до торгівлі в місці торгівлі, вилучаються з реєстру на підставі рішення акціонерів емітента за заявою правління емітента на умовах, встановлених у § 233¹ Комерційного кодексу.

(3) Цінні папери, допущені до торгівлі в місці торгівлі, вилучаються з реєстру, якщо вони не заблоковані.

(4) До заяви про вилучення з реєстру цінних паперів, допущених до торгівлі в місці торгівлі (далі в цьому параграфі — заява), емітент додає таку інформацію:

1) у випадку акціонерного товариства — інформацію, зазначену в частинах 1 і 2 § 233¹ Комерційного кодексу;

2) згоду депозитарію, що приймає, на реєстрацію книги акцій емітента, який подав заяву, що містить дані, зазначені в пунктах 1–3 § 4 та в частині 4 § 5 цього Закону (далі — дані, що передаються);

3) комерційне найменування, реєстраційний код і адресу організатора місця торгівлі, якщо реєстрація даних, що передаються, супроводжується також зміною місця торгівлі.

(5) Реєстроутримувач подає мотивоване рішення про задоволення або незадоволення заяви протягом двох тижнів з дня отримання заяви емітентові, депозитарію, що приймає, Фінансовій інспекції, розпорядникам рахунків і в разі потреби новому організаторові місця торгівлі.

(6) Реєстроутримувач має право відмовити у вилученні з реєстру цінних паперів емітента, який подав заяву, якщо вимоги, встановлені частинами 1–4 цього параграфа, не виконано.

(7) У разі схвалення заяви реєстроутримувач і депозитарій, що приймає, укладають договір про передачу даних.

(8) У договорі про передачу узгоджуються склад даних, що передаються, умови передачі, час переходу відповідальності за ведення реєстру та узгоджена з емітентом, який подав заяву, дата передачі даних.

(9) Реєстроутримувач невідкладно повідомляє про укладення договору про передачу осіб та установи, зазначені в частині 5 цього параграфа, додаючи до повідомлення такі дані:

1) дату передачі даних депозитарію, що приймає;

2) дату, станом на яку мають бути реалізовані всі перекази цінних паперів емітента, який подав заяву;

3) інші суттєві умови передачі даних.

(10) Розпорядники рахунків мають право тимчасово зупинити приймання доручень на здійснення переказів цінних паперів, щоб забезпечити здійснення переказів цінних паперів, погоджених у місці торгівлі або поза місцем торгівлі щодо цінних паперів емітента, який подав заяву, до дати валютування, встановленої частиною 2 § 15 цього Закону.

(11) Реєстроутримувач передає дані депозитарію, що приймає, у дату, узгоджену в договорі про передачу.

(12) Депозитарій, що приймає, невідкладно видає реєстроутримувачеві та емітентові, який подав заяву, довідку про реєстрацію його цінних паперів після такої реєстрації. Реєстроутримувач невідкладно повідомляє розпорядників рахунків про реєстрацію цінних паперів у депозитарії, що приймає. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(1) До вилучення з реєстру цінних паперів, зазначених у пункті 2 частини 4 § 2 цього Закону (далі в цьому параграфі — інші цінні папери), застосовується встановлене § 18¹ цього Закону, якщо з цього параграфа не випливає інше.

(2) Інші цінні папери можна вилучити з реєстру лише за умови, що цінні папери реєструються в реєстрі, який веде центральний депозитарій, що надає послуги в Естонії відповідно до Регламенту (ЄС) № 909/2014 Європейського Парламенту і Ради.

(3) Про вилучення інших цінних паперів з реєстру реєстроутримувач не зобов'язаний повідомляти Фінансову інспекцію. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(1) Реєстроутримувач на вимогу емітента передає витяг з реєстру щодо цінних паперів, емітованих емітентом, протягом трьох робочих днів відповідно до встановленого порядком ведення реєстру.

(2) У витязі, зазначеному в частині 1 цього параграфа, мають міститися:

1) імена власників цінних паперів;

2) особові або реєстраційні коди власників цінних паперів (за відсутності особового коду — дата народження) та адреси;

3) інформація про кількість і, за наявності, номінальну вартість емітованих емітентом цінних паперів, що перебувають на рахунках цінних паперів їх власників; [RT I 2010, 20, 103 - набув чинності 01.07.2010]

4) інформація про заставу цінних паперів і про банківські рахунки власників цінних паперів. [RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

(3) Реєстроутримувач на вимогу акціонера емітента акцій, допущених до торгівлі на регульованому ринку цінних паперів, невідкладно передає відповідному емітентові акцій інформацію, необхідну для реалізації прав акціонера. [RT I, 04.12.2019, 1 - набув чинності 10.09.2020]

(4) Емітент акцій, допущених до торгівлі на регульованому ринку цінних паперів, або призначений ним представник зобов'язаний на вимогу акціонера подати акціонерові або його представникові підтвердження того, що емітент акцій належним чином задокументував і врахував результат його голосування. Акціонер має право вимагати відповідне підтвердження протягом п'яти робочих днів після проведення загальних зборів. [RT I, 04.12.2019, 1 - набув чинності 10.09.2020]

(1) Реєстроутримувач видає власнику рахунку цінних паперів на підставі його заяви повідомлення про відкриття рахунку цінних паперів у письмовій формі або у формі, що дозволяє письмове відтворення.

(2) Реєстроутримувач зобов'язаний забезпечити оприлюднення даних, що характеризують реєстрові дії, відповідно до встановленого порядком ведення реєстру. Дані вважаються оприлюдненими з моменту їх збереження у відкритій для загалу комп'ютерній системі.

(3) Реєстроутримувач зобов'язаний забезпечити можливість ознайомитися із зазначеними в частині 2 цього параграфа даними не пізніше ніж на п'ятий робочий день з дня отримання відповідної інформації від емітента.

(3¹) Реєстроутримувач зобов'язаний забезпечити власнику рахунку цінних паперів доступ через канал, що дозволяє однозначно ідентифікувати особу, до даних про цінні папери, зареєстровані на його рахунку цінних паперів, та про реєстрові дії, вчинені на рахунку цінних паперів.

(4) Реєстроутримувач зобов'язаний один раз на календарний рік безоплатно видавати власнику рахунку цінних паперів на підставі кожної його заяви повідомлення у письмовій формі або у формі, що дозволяє письмове відтворення, у якому зазначено залишок цінних паперів, зареєстрованих на рахунку цінних паперів.

(4¹) [Втратив чинність – RT I, 17.03.2023, 5 – набув чинності 27.03.2023]

(5) Реєстроутримувач передає власнику рахунку цінних паперів на визначених останнім умовах виписку з рахунку цінних паперів про реєстрові дії, вчинені на рахунку цінних паперів.

(6) Уточнювальні вимоги до видачі даних і документів, зазначених у частинах 1, 3¹, 4 і 5 цього параграфа, можуть бути встановлені порядком ведення реєстру.

(7) Власник рахунку цінних паперів має право вимагати від розпорядника рахунку в будь-який банківський день інформацію про цінні папери, зареєстровані на його рахунку цінних паперів, та про реєстрові дії, вчинені на рахунку цінних паперів. [RT I 2005, 13, 64 – набув чинності 18.03.2005]

(1) Реєстроутримувач має право безоплатно отримувати для вчинення реєстрових дій інформацію та необхідні дані від власників цінних паперів, емітентів, професійних учасників ринку цінних паперів, керуючих фондами, страховиків, утримувача комерційного реєстру, а також від відповідальних та уповноважених обробників державних баз даних і баз даних органів місцевого самоврядування. [RT I 2008, 48, 269 – набув чинності 14.11.2008]

(2) Емітент зобов'язаний невідкладно повідомляти реєстроутримувача:

1) про всі зміни у правах та обов'язках власників цінних паперів, зареєстрованих у реєстрі, у тому числі про всі зміни у процентній ставці або умовах боргових зобов'язань, а також у правах, пов'язаних з акціями, на які можуть бути обміняні конвертовані облігації;

2) про прийняття рішення щодо виплати дивідендів;

3) про прийняття рішення про злиття, поділ або перетворення, ухвалення рішення про ліквідацію чи порушення провадження у справі про банкрутство щодо емітента; [RT I 2006, 55, 407 – набув чинності 01.01.2007]

3¹) про виплату процентів за борговим зобов'язанням та здійснення платежу з погашення боргового зобов'язання; [RT I 2009, 12, 71 – набув чинності 27.02.2009]

3²) про скликання загальних зборів емітента, якщо акції або боргові зобов'язання емітента чи паї або акції інвестиційного фонду допущені до торгів на регульованому ринку або в багатосторонній торговельній системі; [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

4) про всі зміни у складі осіб, уповноважених представляти емітента перед реєстроутримувачем;

5) про інші обставини, встановлені порядком ведення реєстру. [RT I 2006, 55, 407 – набув чинності 01.01.2007]

(2¹) Реєстроутримувач може відмовитися від вимоги повідомлень, зазначених у пунктах 2, 3¹ і 3² частини 2 цього параграфа, якщо інформація доступна реєстроутримувачу у встановленому ним порядку на підставі договору, укладеного з організатором регульованого ринку або багатосторонньої торговельної системи. Реєстроутримувач повідомляє емітента про відмову від вимоги повідомлень за першої можливості у письмовій формі або у формі, що дозволяє письмове відтворення, і оприлюднює відповідне повідомлення на своєму веб-сайті. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(3) Якщо порядком ведення реєстру не передбачено інше, емітент зобов'язаний у рішенні, яке є підставою для виникнення, зміни або припинення прав, що випливають з цінних паперів, визначити день (день фіксації), який береться за основу при встановленні осіб, чиїх прав стосується зазначене рішення. Реєстровими даними станом на день фіксації є дані станом на кінець робочого дня розрахункової системи реєстроутримувача або іншого центрального депозитарію, у якому зареєстровані цінні папери емітента. [RT I, 04.12.2019, 1 – набув чинності 14.12.2019]

(4) Якщо емітент визначає день фіксації відповідно до частини 3 цього параграфа, заява про вчинення записів і необхідні для вчинення записів дані, на підставі яких реєстроутримувач вчиняє реєстрові дії, необхідні для виконання рішення емітента, мають бути подані реєстроутримувачу не пізніше ніж за п'ять робочих днів до визначеного емітентом дня фіксації.

(5) Порядком ведення реєстру можуть бути передбачені вимоги до даних і документів, що подаються при повідомленні про обставини, зазначені в частині 2 цього параграфа, а також перелік зазначених у частині 2 цього параграфа обставин, про які реєстроутримувач зобов'язаний повідомляти розпорядників рахунків. Невиконання вимог, встановлених до даних і документів, що подаються при повідомленні про обставини, зазначені в частині 2 цього параграфа, може розглядатися як неподання повідомлення. Реєстроутримувач робить зазначену в другому реченні цієї частини інформацію доступною на своєму веб-сайті. [RT I 2009, 12, 71 – набув чинності 27.02.2009]

(1) Документи, що подаються реєстроутримувачу та є підставою для записів, і документи, що видаються з реєстру, за винятком умов емісії та проспекту публічної пропозиції, мають бути естонською мовою. Підставою для запису може бути документ, складений не естонською мовою, якщо реєстроутримувач і особа, яка подає документ, попередньо про це домовилися. Якщо реєстроутримувач і особа, яка подає документ, попередньо не домовилися про інше, іншомовний документ подається разом із засвідченим перекладом естонською мовою.

(2) Реєстроутримувач має право видавати документи та інші дані іншою мовою за домовленістю з особою, якій видаються документи або дані.

(1) Держатель реєстру покриває витрати на надання своїх послуг платою, що стягується за послуги згідно із затвердженим держателем реєстру прейскурантом. [RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

(1¹) Прейскурант плати, що стягується за послуги, зазначені в частинах 1 і 2 § 2¹ цього Закону, має бути погоджений з міністром, відповідальним за галузь, якщо держатель реєстру займає щодо цієї послуги домінуюче становище на ринку в Естонії. У прейскуранті реєстрових послуг визначаються граничні ціни плати за реєстрові послуги, зазначені в частинах 1 і 2 § 2¹ цього Закону. У разі застосування ціни, нижчої за граничну, її слід застосовувати однаково до всіх користувачів відповідної послуги за однакових обставин. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(1²) Плата, що стягується за реєстрові послуги, має ґрунтуватися на ефективному наданні послуги та обчислюватися на основі обґрунтованих витрат. Держатель реєстру зобов'язаний забезпечити прозорість свого бухгалтерського обліку відповідно до частин 1 і 2 § 45 закону про бухгалтерський облік, зокрема використовувати систему обліку, яка дає змогу розрізняти за видами послуг доходи, що надійшли за реєстрові послуги, та витрати, понесені на їх надання. Облік доходів і витрат має давати змогу оцінити, чи перебуває плата за реєстрову послугу в розумному співвідношенні з вартістю самої послуги. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(1³) Граничні ціни реєстрових послуг, зазначені в частині 1¹ цього параграфа, та прейскурант, що застосовується держателем реєстру, мають бути оприлюднені на вебсайті держателя реєстру. [RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

(2) Держатель реєстру не стягує плату за записи або витяги, зроблені на підставі судового рішення, ухвали органу досудового розслідування, запиту, рішення чи іншого адміністративного акта Фінансової інспекції. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(3) За реєстрацію акцій у реєстрі або за сплату плати за послуги, що надаються держателем реєстру у зв'язку з реєстрацією акцій, члени правління емітента — акціонерного товариства відповідають солідарно з емітентом. Якщо сплата плати прострочена більш ніж на шість місяців, держатель реєстру може звернутися до суду з вимогою про примусове припинення емітента.

(1) Держатель реєстру подає проєкт прейскуранта реєстрових послуг або змін до нього (далі — заява щодо прейскуранта) разом з даними та документами, встановленими порядком ведення реєстру, міністрові, відповідальному за галузь, для погодження не пізніше ніж за три місяці до передбачуваного набрання чинності прейскурантом або змінами до нього, зазначеного в заяві щодо прейскуранта, або не пізніше ніж за три місяці до спливу строку погодження, наданого чинному прейскуранту реєстрових послуг, якщо з міністром, відповідальним за галузь, попередньо не було домовлено про коротший строк подання заяви щодо прейскуранта.

(2) Розглядаючи заяву щодо прейскуранта, міністр, відповідальний за галузь, має право:

1) вимагати від держателя реєстру його внутрішні правила бухгалтерського обліку, а також інші додаткові дані та документи;

2) запитувати у Фінансової інспекції висновок щодо обставин, зазначених у частині 1 § 23² цього Закону;

3) залучати експертів для з'ясування обставин, що потребують спеціальних знань;

4) клопотати перед Фінансовою інспекцією про проведення перевірки на місці для з'ясування обставин, пов'язаних із заявою щодо прейскуранта;

5) подати заяву щодо прейскуранта для висловлення думки споживачам реєстрових послуг та організаціям, що їх представляють.

(3) Міністр, відповідальний за галузь, вирішує питання про погодження заяви щодо прейскуранта або про відмову в погодженні протягом двох місяців після отримання всіх даних і документів, зазначених у частині 1 або в пункті 1 частини 2 цього параграфа, але не пізніше ніж протягом трьох місяців після отримання заяви про погодження прейскуранта.

(4) Заява щодо прейскуранта погоджується безстроково або на визначений строк. Строк погодження не може бути коротшим за один рік. Погоджуючи заяву щодо прейскуранта, міністр, відповідальний за галузь, може встановити для держателя реєстру обов'язкові додаткові умови, виходячи з обставин, зазначених у частині 1 § 23² цього Закону.

(5) Прейскурант реєстрових послуг або зміни до нього набирають чинності у строк, зазначений у заяві щодо прейскуранта, але не раніше ніж через один місяць після надання погодження. Міністр, відповідальний за галузь, може визначити для прейскуранта або його частини інший строк, ніж строк набрання чинності, зазначений у заяві.

(6) Якщо держатель реєстру не подав заяву щодо прейскуранта до дня закінчення строку погодження або міністр, відповідальний за галузь, відмовив у погодженні заяви щодо прейскуранта, до набрання чинності новим прейскурантом застосовується прейскурант реєстрових послуг, що діяв досі. [RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

(1) Міністр, відповідальний за галузь, може відмовити в погодженні заяви про прейскурант, якщо:

1) утримувач реєстру не виконує вимог, установлених § 23 частиною 1¹ цього Закону або встановлених § 45 закону про бухгалтерський облік для підприємця, який має спеціальне чи виключне право;

2) наслідки застосування прейскуранта можуть зашкодити впорядкованому або правомірному функціонуванню ринку цінних паперів;

3) плати, що містяться в заяві про прейскурант, є несправедливо обтяжливими для споживачів реєстрових послуг або ставлять споживачів реєстрових послуг у суттєво гірше становище порівняно з умовами вільної конкуренції;

4) плати, що містяться в заяві про прейскурант, не сформовані виходячи з принципу ефективного використання ресурсів або є необґрунтовано вищими за плати, необхідні для забезпечення безперервної діяльності та розвитку утримувача реєстру й отримання розумного прибутку;

5) плати, що містяться в заяві про прейскурант, не є достатніми для виконання вимог і обов'язків, установлених для утримувача реєстру правовими актами, та для забезпечення безперервної діяльності й розвитку утримувача реєстру;

6) утримувач реєстру під час подання заяви про прейскурант на погодження свідомо надав неправильні, оманливі або неповні дані чи документи або необґрунтовано не подав своєчасно дані чи документи, названі в § 23¹ частині 1 або в пункті 1 частини 2 цього Закону.

(2) Відмова в погодженні заяви про прейскурант має бути обґрунтованою.

(3) Міністр, відповідальний за галузь, може вимагати зміни прейскуранта реєстрових послуг або встановити для утримувача реєстру обов'язкові додаткові умови, якщо обставини, названі в пункті 2, 4, 5 або 6 частини 1 цього параграфа, виявилися після погодження заяви про прейскурант.

(4) Якщо міністр, відповідальний за галузь, станом на дату закінчення погодження відмовив у погодженні заяви про прейскурант, утримувач реєстру зобов'язаний подати на погодження нову заяву про прейскурант не пізніше ніж протягом одного місяця від дня відмови міністра, відповідального за галузь.

(5) Міністр, відповідальний за галузь, має право ініціювати дострокове припинення договору, укладеного для ведення реєстру, якщо:

1) утримувач реєстру не виконав додаткових умов, установлених на підставі § 23¹ частини 4 цього Закону або частини 3 цього параграфа,

2) утримувач реєстру не подав заяву про прейскурант до дати закінчення погодження або не подав нову заяву про прейскурант у строк, названий у частині 4 цього параграфа, або

3) міністр, відповідальний за галузь, тричі поспіль відмовив у погодженні нової заяви про прейскурант, названої в частині 4 цього параграфа. [RT I 2006, 55, 407 – набув чинності 01.01.2007]

[Втратив чинність - RT I, 26.06.2017, 1 - набр. чинності 06.07.2017]

(1) Утримувачем пенсійного реєстру має бути акціонерне товариство, внесене до комерційного реєстру в Естонії.

(2) Утримувач пенсійного реєстру не може передавати далі послуги, названі в § 2¹ частині 2 цього Закону. До передачі далі послуг, не названих у § 2¹ частині 2 цього Закону, застосовується встановлене статтею 30 Регламенту (ЄС) № 909/2014 Європейського Парламенту і Ради.

(3) Утримувач пенсійного реєстру може об'єднатися або розділитися лише з дозволу Фінансової інспекції (далі в цьому параграфі — дозвіл).

(4) Фінансова інспекція відмовляє у видачі дозволу, якщо:

1) утримувач пенсійного реєстру або його акціонери під час об'єднання чи поділу не відповідають вимогам цього Закону або вимогам, установленим на його підставі;

2) обробка даних, внесених до пенсійного реєстру, здійснення реєстрових дій або ведення реєстру під час об'єднання чи поділу не забезпечені в необхідній мірі;

3) об'єднання або поділ шкодить упорядкованому та надійному функціонуванню утримувача пенсійного реєстру або ринку цінних паперів.

(5) Порядок клопотання про дозвіл та його розгляду може встановити постановою міністр, відповідальний за галузь. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(1) Рішення про призначення утримувача реєстру ухвалює та адміністративний договір з утримувачем реєстру укладає міністр, відповідальний за галузь. Нагляд за виконанням адміністративного договору, що укладається з утримувачем реєстру, здійснює Міністерство фінансів.

(2) Строк дії договору про ведення реєстру, що укладається з утримувачем реєстру, не може перевищувати десяти років.

(3) У разі закінчення або дострокового припинення договору міністр, відповідальний за галузь, вирішує питання про продовження договору про ведення реєстру, призначення нового утримувача реєстру або передачу ведення реєстру відповідній установі.

(4) Міністр, відповідальний за галузь, залучає до призначення утримувача пенсійного реєстру Фінансову інспекцію для оцінки його відповідності вимогам цього Закону.

(5) Детальніший порядок вибору утримувача реєстру та точні умови договору, що укладається для ведення реєстру, встановлює постановою міністр, відповідальний за галузь. ↗

(6) Міністр, відповідальний за галузь, має право достроково припинити договір, укладений для ведення реєстру, з поважної причини, якою є насамперед істотне порушення обов'язків з боку утримувача реєстру або істотне зниження його платоспроможності. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

[RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(1) Акціонерний капітал і власний капітал утримувача пенсійного реєстру мають становити щонайменше 200 000 євро. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(2) Резервний капітал утримувача пенсійного реєстру має становити щонайменше 1/5 акціонерного капіталу утримувача пенсійного реєстру, але не менше ніж операційні витрати утримувача пенсійного реєстру за шість місяців. Засади обчислення операційних витрат встановлює міністр, відповідальний за галузь. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017] ↗

(3) Для зменшення акціонерного капіталу утримувача пенсійного реєстру, зміни статуту та припинення утримувача пенсійного реєстру необхідна згода Фінансової інспекції. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

[RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(1) Утримувач пенсійного реєстру може мати лише іменні акції. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(2) Утримувач пенсійного реєстру не може прямо чи опосередковано володіти своїми акціями або набувати їх. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(3) Обтяження акцій утримувача пенсійного реєстру не дозволяється. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(1) При визначенні істотної участі виходять із положень §§ 9, 10 і 72¹ Закону про ринок цінних паперів.

(2) Набути істотну участь у реєстроутримувачі, мати та збільшувати її, а також досягти контролю над реєстроутримувачем, мати та збільшувати такий контроль може кожен (далі в цій главі — особа):

1) хто має бездоганну ділову репутацію і чия діяльність у зв'язку з набуттям відповідає принципам надійного та розсудливого управління реєстроутримувачем;

2) хто після набуття або збільшення участі обирає, призначає або визначає керівником реєстроутримувача лише таку особу, яка відповідає вимогам, установленим § 29 цього Закону;

3) чий фінансовий стан є достатньо міцним, щоб забезпечити впорядковану та надійну діяльність реєстроутримувача, а у випадку юридичної особи — чия бухгалтерська звітність, за наявності такої, дає змогу адекватно оцінити її фінансовий стан;

4) хто здатний забезпечити, щоб реєстроутримувач був спроможний дотримуватися встановлених цим Законом пруденційних вимог, а у випадку юридичної особи — насамперед вимоги про те, щоб консолідаційна група, частиною якої стає реєстроутримувач, мала структуру, яка дає змогу здійснювати дієвий нагляд, обмінюватися інформацією та співпрацювати між установами фінансового нагляду;

5) щодо кого немає обґрунтованих сумнівів у тому, що набуття, володіння чи збільшення участі або контроль над реєстроутримувачем пов'язані з відмиванням грошей чи фінансуванням тероризму або зі спробою такого діяння чи збільшують такі ризики. [RT I 2009, 37, 250 - jõust. 10.07.2009]

(1) Особа, яка має намір набути істотну участь в утримувачі реєстру або збільшити участь так, що вона перевищить 20, 30 чи 50 відсотків акціонерного капіталу утримувача реєстру або кількості голосів, представлених акціями, або вчинити правочин, унаслідок якого утримувач реєстру став би підконтрольним їй господарським товариством (далі — набувач), заздалегідь повідомляє про свій намір Фінансову інспекцію та подає дані й документи, встановлені частиною 5 цього параграфа.

(2) Встановлене в цій главі застосовується також у разі, якщо особа внаслідок якоїсь іншої події або в результаті правочину набуває істотну участь в утримувачі реєстру чи її участь збільшується понад 20, 30 або 50 відсотків акціонерного капіталу утримувача реєстру чи кількості голосів, представлених акціями, або якщо утримувач реєстру внаслідок цієї події чи в результаті правочину стає підконтрольним їй господарським товариством. У такому разі особа зобов'язана невідкладно після того, як їй стало відомо про отримання контролю над утримувачем реєстру, про набуття істотної участі або про збільшення участі, повідомити Фінансову інспекцію.

(3) Встановлене щодо повідомлення про набуття істотної участі застосовується також у разі набуття істотної участі в особі, яка бере участь у конкурсі з обрання утримувача реєстру.

(4) Фінансова інспекція протягом двох робочих днів письмово повідомляє набувача про отримання повідомлення, зазначеного в частині 1 цього параграфа, або додаткових даних і документів, зазначених у частині 8, а також про можливу дату закінчення строку провадження, встановленого § 28² цього Закону.

(5) Фінансовій інспекції повідомляють назву того утримувача реєстру, у якому набувається чи збільшується істотна участь або який стає підконтрольним набувачеві, а також розмір участі, що набувається в цьому утримувачі реєстру, і подають такі дані та документи:

1) опис господарського товариства, що набувається, який містить витяг з книги акцій, дані про тип акцій, які набуває набувач і які йому належать, та про кількість голосів, а за потреби — й іншу інформацію;

2) життєпис набувача — фізичної особи, який містить, серед іншого, ім'я набувача, місце проживання, відомості про здобуту освіту, трудову та службову діяльність, а також особистий код або, за його відсутності, дату народження;

3) найменування, місцезнаходження, реєстраційний код набувача — юридичної особи або юридичної особи, яка управляє сукупністю майна, засвідчена копія реєстраційного свідоцтва, а за наявності статуту — його копія;

4) перелік власників або членів набувача — юридичної особи та дані про кількість акцій чи розмір частки, які належать кожному власникові або членові, і про кількість голосів;

5) дані про членів правління та ради набувача — юридичної особи, що містять ім'я та прізвище кожного з них, особистий код або, за його відсутності, дату народження, відомості про здобуту освіту, трудову та службову діяльність, а також документи, які підтверджують надійність, досвід, компетентність і бездоганну ділову репутацію цих осіб;

6) підтвердження того, що особу, яка внаслідок набуття участі стане керівником утримувача реєстру, не було покарано за господарське, службове, майнове правопорушення або правопорушення проти публічної довіри і дані про покарання видалено з реєстру покарань відповідно до Закону про реєстр покарань. Щодо громадянина іноземної держави прийнятною є довідка з реєстру покарань країни його походження або рівнозначний документ, виданий компетентним судовим чи адміністративним органом, за умови, що з дня його видачі минуло не більше ніж три місяці;

7) опис підприємницької діяльності набувача, а також опис економічних і неекономічних інтересів пов'язаних із набувачем осіб;

8) підтвердження того, що щодо особи, зазначеної в пункті 6 цієї частини, не було й немає обставин, які за законом виключають її право бути керівником утримувача реєстру;

9) за наявності — звіти набувача за три останні господарські роки. Якщо від закінчення останнього господарського року минуло більше ніж дев'ять місяців, подається аудійований проміжний звіт за перше півріччя господарського року. До звітів слід додати звіт присяжного аудитора, якщо його складення передбачено правовим актом; [RT I 2010, 9, 41 — набув чинності 08.03.2010]

10) за можливості — рейтинги та призначені для громадськості звіти, потрібні для оцінювання фінансового стану набувача — фізичної особи та пов'язаних із ним господарських товариств; щодо набувача — юридичної особи — видані щодо нього та щодо консолідаційної групи кредитні рейтинги;

11) щодо набувача, який входить до складу консолідаційної групи, — опис структури консолідаційної групи разом із даними про розмір участі господарських товариств, що входять до неї, а також звіти консолідаційної групи за три останні господарські роки та звіти присяжного аудитора; [RT I 2010, 9, 41 — набув чинності 08.03.2010]

12) документи, які підтверджують майновий стан набувача — фізичної особи за три останні роки;

13) дані та документи про походження тих грошових і негрошових коштів, за рахунок яких мають намір набути чи збільшити істотну участь або отримати контроль;

14) обставини, пов'язані з набуттям участі, відповідно до § 9, 10 і 72¹ Закону про ринок цінних паперів;

15) розмір істотної участі, яка належатиме після набуття участі, та обставини, пов'язані з володінням нею, відповідно до § 9, 10 і 72¹ Закону про ринок цінних паперів;

16) у разі перетворення утримувача реєстру на підконтрольне господарське товариство — бізнес-план та інші обставини, пов'язані з отриманням і здійсненням контролю;

17) огляд стратегії, що застосовуватиметься в утримувача реєстру, якщо внаслідок набуття він не стає підконтрольним господарським товариством.

(6) Міністр, відповідальний за цю сферу, може встановити постанову, якою уточнюються зазначені в частині 5 цього параграфа дані та документи, що подаються Фінансовій інспекції.

(7) Дані та документи, що подаються Фінансовій інспекції, мають бути естонською мовою. За згодою Фінансової інспекції зазначені дані та документи можна подати й іншою мовою.

(8) Фінансова інспекція може письмово вимагати додаткові дані та документи для уточнення і перевірки документів, зазначених у частині 5 цього параграфа. При цьому уточнюється, яку саме додаткову інформацію слід подати Фінансовій інспекції.

(9) Фінансова інспекція може частково або в повному обсязі відмовитися від вимоги подати дані чи документи, зазначені в частині 5 цього параграфа.

(10) Якщо істотну участь бажає набути страховик, кредитна установа, інвестиційна фірма, управитель фонду, інвестиційний фонд третьої країни або інша особа, яка підлягає фінансовому нагляду, то на додаток до документів, зазначених у частині 5 цього параграфа, Фінансовій інспекції слід подати довідку відповідного органу фінансового нагляду цієї третьої країни про те, що особа із зазначеної країни має чинну ліцензію на діяльність і виконує чинні вимоги. [RT I 2009, 37, 250 — набув чинності 10.07.2009]

(1) Фінансова інспекція оцінює відповідність набувача вимогам, встановленим у § 28 цього закону, та вирішує питання про заборону або дозвіл на набуття участі протягом 60 робочих днів (далі — строк провадження), рахуючи від подання передбаченого частиною 4 § 28¹ повідомлення, яке підтверджує отримання Фінансовою інспекцією даних і документів, необхідних для оцінювання.

(2) Фінансова інспекція має право вимагати додаткові дані та документи, зазначені в частині 8 § 28¹ цього закону, протягом 50 робочих днів від початку строку провадження.

(3) На період між першою вимогою Фінансової інспекції про надання додаткових даних і документів, зазначених у частині 2 цього параграфа, та отриманням витребуваних від набувача додаткових даних і документів строк провадження зупиняється, але зупинення не триває довше ніж 20 робочих днів. У разі вимоги про надання подальших додаткових даних і документів строк провадження не зупиняється.

(4) Якщо щодо набувача не здійснюється фінансовий нагляд або нагляд за набувачем здійснює орган фінансового нагляду третьої країни, Фінансова інспекція може продовжити зупинення строку провадження, зазначене в частині 3 цього параграфа, до 30 робочих днів.

(5) Під час оцінювання набуття та збільшення істотної участі, а також перетворення реєстроутримувача на підконтрольне господарське товариство Фінансова інспекція співпрацює з органом фінансового нагляду договірної держави, якщо набувачем є:

1) страховик, кредитна установа, керуючий фондами, інвестиційний фонд, інвестиційне товариство або інша особа, що підлягає фінансовому нагляду, які отримали дозвіл на діяльність у договірній державі;

2) материнське підприємство страховика, кредитної установи, керуючого фондами, інвестиційного фонду, інвестиційного товариства або іншої особи, що підлягає фінансовому нагляду, які отримали дозвіл на діяльність у договірній державі, або

3) особа, підконтрольним господарським товариством якої є страховик, кредитна установа, керуючий фондами, інвестиційний фонд, інвестиційне товариство або інша особа, що підлягає фінансовому нагляду, які отримали дозвіл на діяльність в іншій договірній державі.

(6) У рамках співпраці, зазначеної в частині 5 цього параграфа, Фінансова інспекція консультується з іншими органами фінансового нагляду. Фінансова інспекція невідкладно передає іншим органам фінансового нагляду всі дані, які є істотними для оцінювання набуття та збільшення істотної участі, а також перетворення реєстроутримувача на підконтрольне господарське товариство.

(7) Якщо істотну участь бажає одночасно набути більше ніж одна особа, Фінансова інспекція повинна ставитися до них за рівних обставин однаково. [RT I 2009, 37, 250 - набув чинності 10.07.2009]

(1) Фінансова інспекція має право встановити набувачеві строк, протягом якого він має право набути істотну участь чи збільшити її або зробити утримувача реєстру своїм контрольованим товариством. Фінансова інспекція може продовжити встановлений строк, але загалом строк не може перевищувати 12 місяців. Набувач зобов'язаний протягом зазначеного строку невідкладно повідомити Фінансову інспекцію про здійснення правочину з набуття або збільшення істотної участі чи з перетворення утримувача реєстру на контрольоване товариство або про рішення не здійснювати такий правочин.

(2) Істотну участь можна набути чи збільшити її або зробити утримувача реєстру контрольованим товариством, якщо Фінансова інспекція своїм приписом не заборонить набуття істотної участі, її збільшення або перетворення утримувача реєстру на контрольоване товариство, виходячи з того, що встановлено § 28² цього Закону та частиною 3 цього параграфа.

(3) Фінансова інспекція може своїм приписом заборонити набуття та збільшення істотної участі, а також перетворення утримувача реєстру на контрольоване товариство, якщо:

1) набувач не відповідає вимогам, установленим § 28 цього Закону;

2) набувач не подав Фінансовій інспекції до встановленого строку дані або документи, передбачені цим Законом чи витребувані на підставі закону;

3) подані Фінансовій інспекції дані або документи не відповідають вимогам, установленим правовими актами, або вони є неправильними, оманливими чи неповними, або на підставі поданих даних і документів неможливо усунути обґрунтований сумнів Фінансової інспекції щодо неприйнятності набуття та щодо того, що набуття не відповідає вимогам, установленим цим Законом;

4) утримувач реєстру став би товариством, контрольованим особою, яка проживає або має місцезнаходження у третій країні, і за цією особою в країні її проживання чи місцезнаходження не здійснюється достатній нагляд або орган фінансового нагляду цієї третьої країни не має правової підстави чи можливості співпрацювати з Фінансовою інспекцією.

(4) Фінансова інспекція подає набувачеві або, у випадку, передбаченому частиною 3 § 28¹ цього Закону, міністрові, відповідальному за сферу, який є організатором конкурсу з визначення утримувача реєстру, рішення про дозвіл на набуття істотної участі або заборонний припис протягом двох робочих днів після прийняття відповідного рішення, але до закінчення строку провадження. Якщо за набувачем здійснює фінансовий нагляд орган фінансового нагляду іншої договірної держави, у рішенні, серед іншого, зазначається його оцінка щодо набуття або збільшення істотної участі чи щодо перетворення утримувача реєстру на контрольоване товариство.

(5) Якщо обставини, зазначені в частині 3 цього параграфа, виявляються після набуття або збільшення істотної участі чи після перетворення утримувача реєстру на контрольоване товариство, Фінансова інспекція може видати припис, згідно з яким набуття участі або перетворення утримувача реєстру на контрольоване товариство вважається таким, що суперечить цьому Закону.

(6) Фінансова інспекція має право своїм приписом щоразу заборонити набувачеві або особі, яка має істотну участь в утримувачі реєстру чи контрольованим товариством якої є утримувач реєстру, здійснювати право голосу або інші права, що надають контроль, в утримувачі реєстру, або обмежити таке здійснення, якщо наявні обставини, передбачені частиною 3 або 5 цього параграфа. Фінансова інспекція може видати такий припис незалежно від видання припису, передбаченого частиною 3 або 5 цього параграфа. Фінансова інспекція може оприлюднити припис на своєму вебсайті, причому й сам набувач може вимагати оприлюднення припису.

(7) Якщо набувач або особа, яка має істотну участь в утримувачі реєстру чи контрольованим товариством якої є утримувач реєстру, є зареєстрованими в іншій договірній державі страховиком, кредитною установою, керуючим фондами, інвестиційним фондом, інвестиційним товариством, іншою особою, що підлягає фінансовому нагляду, або особою, яка належить до однієї консолідаційної групи із зазначеною особою, Фінансова інспекція повідомляє компетентний орган фінансового нагляду цієї договірної держави про видання припису, зазначеного в частині 5 або 6 цього параграфа.

(8) Додержання приписів Фінансової інспекції, передбачених частинами 3, 5 і 6 цього параграфа, є обов'язковим також для утримувача реєстру, утримувача його книги акцій та іншої особи, яка організовує здійснення прав голосу. [RT I 2009, 37, 250 - набув чинності 10.07.2009]

(1) Унаслідок правочину з набуття істотної участі або її збільшення особа не набуває права голосу, що надається акціями, а голоси, представлені акціями, не враховуються у кворумі загальних зборів, якщо:

1) правочин суперечить припису Фінансової інспекції;

2) Фінансова інспекція видала припис, зазначений у частині 5 або 6 § 28³ цього Закону;

3) про правочин не було повідомлено Фінансову інспекцію відповідно до § 28¹ цього Закону;

4) правочин було вчинено після закінчення строку, зазначеного в частині 1 § 28³ цього Закону, або до того, як набуття істотної участі стало дозволеним на підставі цього Закону.

(2) Унаслідок правочину, щодо якого наявна будь-яка з обставин, зазначених у частині 1 цього параграфа, в особи не виникають права, які зробили б утримувача реєстру її контрольованим товариством.

(3) Якщо голоси, зазначені в частині 1 цього параграфа, все ж були враховані у кворумі загальних зборів і це вплинуло на прийняття рішення загальними зборами, рішення загальних зборів є нікчемним. Суд може за заявою Фінансової інспекції встановити нікчемність рішення загальних зборів, якщо заяву подано протягом трьох місяців від дня прийняття рішення загальними зборами.

(4) Якщо було здійснено права, що надають контроль і випливають із правочину, за яким утримувач реєстру мав стати контрольованим товариством особи і щодо якого наявна будь-яка з обставин, зазначених у частині 1 цього параграфа, суд може за заявою Фінансової інспекції визнати здійснення таких прав нікчемним, якщо заяву подано протягом трьох місяців від дня здійснення прав. [RT I 2009, 37, 250 - набув чинності 10.07.2009]

(1) Якщо особа має намір відчужити акції в обсязі, внаслідок якого вона втрачає істотну участь в утримувачі реєстру, або зменшує свою участь нижче однієї з норм, зазначених у § 28¹ частині 1 цього закону, або відмовляється від контролю над утримувачем реєстру, вона повинна заздалегідь повідомити про це Фінансову інспекцію, зазначивши в повідомленні кількість акцій, які їй належать, які відчужуються та які залишаться в неї після правочину.

(2) Установлене в частині 1 цього параграфа застосовується також у випадку, коли особа внаслідок будь-якої іншої події або в результаті правочину втрачає контроль над утримувачем реєстру чи істотну участь в утримувачі реєстру або її істотна участь зменшується нижче однієї з норм, зазначених у § 28¹ частині 1 цього закону. У такому разі особа невідкладно повідомляє Фінансову інспекцію після того, як їй стало відомо про втрату істотної участі чи контролю або про зменшення участі.

(3) Утримувач реєстру, дізнавшись про правочини, зазначені в § 28¹ цього закону та в частинах 1 і 2 цього параграфа, зобов'язаний невідкладно повідомити про це Фінансову інспекцію.

(4) Утримувач реєстру подає разом зі звітом за господарський рік Фінансовій інспекції дані про осіб, які станом на кінець господарського року мали істотну участь в утримувачі реєстру, зазначаючи розмір участі, що належить особі, та обставини, пов'язані з володінням нею, відповідно до §§ 9, 10 і 72¹ Закону про ринок цінних паперів. [RT I 2009, 37, 250 – набув чинності 10.07.2009]

(1) У правлінні утримувача реєстру щонайменше два члени.

(2) У статуті утримувача реєстру має бути передбачено детальніший порядок роботи ради та правління.

(3) Членом ради та правління утримувача реєстру може бути особа, яка має необхідні для виконання своїх завдань освіту, досвід, професійну придатність та бездоганну ділову репутацію.

(4) Для обрання або призначення членів ради та правління утримувача реєстру потрібна письмова згода особи. Разом зі згодою особа подає огляд своєї освіти, досвіду роботи, участі в підприємництві, наявності судимості та внесених щодо неї до реєстру покарань покарань, а також підтвердження того, що їй не відомі обставини, які виключали б її право бути членом ради чи правління утримувача реєстру.

(5) Члени ради та правління утримувача реєстру, а також працівники утримувача реєстру повинні зберігати в таємниці інформацію, що міститься в реєстрі та не є загальнодоступною, як під час виконання службових обов'язків, так і після припинення їх виконання.

(6) Утримувач реєстру зобов'язаний застрахувати цивільну відповідальність, що випливає зі службових і трудових дій членів ради та правління утримувача реєстру, а також його працівників.

(7) Утримувач реєстру зобов'язаний повідомляти Фінансову інспекцію про обрання або призначення членів ради та правління, а також про їх відставку чи ініціювання їх відкликання до закінчення строку повноважень, та подавати Фінансовій інспекції документи, зазначені в частині 4 цього параграфа, протягом 10 днів з дня прийняття відповідного рішення. [RT I 2006, 55, 407 – набув чинності 01.01.2007]

(8) Якщо член ради або правління утримувача реєстру не відповідає вимогам, установленим цим параграфом, Фінансова інспекція має право приписом вимагати як відкликання члена правління чи ради з його посади, так і зупинити його повноваження. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(9) Якщо утримувач реєстру не виконав припису, зазначеного в частині 8 цього параграфа, Фінансова інспекція має право вимагати відкликання члена правління або ради через суд. [RT I 2006, 55, 407 – набув чинності 01.01.2007]

(1) Утримувач реєстру повинен забезпечити, щоб реєстрові дані були належним чином захищені адміністративними, фізичними, а також програмними та апаратними заходами від оброблення без дозволу, зокрема від використання, знищення та зміни.

(2) Утримувач реєстру зобов'язаний зберігати подані йому для внесення запису дані та документи щонайменше протягом десяти років з дня внесення відповідного запису. Зазначені в цій частині дані та документи зберігаються документально або у спосіб, що дозволяє документальне відтворення.

(3) Архівування реєстрових даних здійснюється відповідно до встановленого порядком ведення реєстру.

(1) Утримувач реєстру зобов'язаний подавати міністрові, відповідальному за галузь, звіти про свою діяльність, які необхідні для застосування §§ 23¹ і 23² цього закону. [RT I 2006, 55, 407 – набув чинності 01.01.2007]

(2) Підстави складання та порядок подання звітів, зазначених у частині 1 цього параграфа, встановлює міністр, відповідальний за галузь. [RT I 2009, 12, 71 – набув чинності 27.02.2009]

(3) Утримувач пенсійного реєстру подає як додаток до свого звіту за господарський рік звіт про реєстрову послугу обов'язкової накопичувальної пенсії, а також принципи розподілу витрат між зазначеною послугою та іншими послугами утримувача пенсійного реєстру. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(4) Форму додатка до звіту за господарський рік, зазначеного в частині 3 цього параграфа, та інструкцію щодо його заповнення встановлює постановою міністр, відповідальний за галузь. [RT I, 18.02.2011, 1 – набув чинності 01.08.2011] ↗

(1) Реєстратор дотримується вимог, установлених Регламентом Європейського Парламенту і Ради (ЄС) 2022/2554 про цифрову операційну стійкість фінансового сектору та про внесення змін до регламентів (ЄС) № 1060/2009, (ЄС) № 648/2012, (ЄС) № 600/2014, (ЄС) № 909/2014 і (ЄС) 2016/1011 (ОВ L 333, 27.12.2022, с. 1–79).

(2) До реєстратора не застосовуються вимоги щодо забезпечення кібербезпеки, встановлені в главі 2 закону про кібербезпеку.

(3) Про серйозний інцидент, пов'язаний з інформаційно-комунікаційними технологіями, реєстратор повідомляє Фінансову інспекцію та Департамент державних інформаційних систем відповідно до встановленого у статті 19 Регламенту Європейського Парламенту і Ради (ЄС) 2022/2554.

(4) У випадку, встановленому в частині 3 цього параграфа, реєстратор під час передання первинного повідомлення та звітів використовує форми повідомлень, установлені на підставі статті 20 Регламенту Європейського Парламенту і Ради (ЄС) 2022/2554, і дотримується встановлених строків, за винятком випадку, коли з технічних причин передати первинне повідомлення з використанням відповідної форми неможливо.

(5) Якщо реєстратор відповідно до частини 2 статті 19 Регламенту Європейського Парламенту і Ради (ЄС) 2022/2554 вирішує повідомити Фінансову інспекцію про суттєву кіберзагрозу, він передає це повідомлення також Департаменту державних інформаційних систем.

(6) Реєстратор повинен згідно зі встановленим у частині 5 статті 12 Регламенту Європейського Парламенту і Ради (ЄС) 2022/2554 забезпечити наявність щонайменше одного резервного майданчика обробки даних.

(7) Установлене в частинах 1–6 цього параграфа не застосовується до особи, яка веде пенсійний реєстр. [RT I, 11.10.2024, 1 - набув чинності 17.01.2025]

[Втратив чинність - RT I, 26.06.2017, 1 - набр. чинності 06.07.2017]

(1) Керуючими рахунком можуть бути естонські професійні учасники ринку цінних паперів і Банк Естонії.

(2) Крім установленого в частині 1 цього параграфа, керуючим рахунком можуть бути:

1) господарське товариство, зареєстроване в договірній державі та таке, що на підставі правових актів договірної держави має право діяти як інвестиційна фірма, кредитна установа, організатор регульованого ринку або організатор системи розрахунків за цінними паперами; [RT I, 29.06.2011, 1 - набув чинності 09.07.2011]

2) господарське товариство, зареєстроване в державі, яка не є договірною державою (далі — третя країна), і таке, що на підставі правових актів цієї держави має право діяти як інвестиційна фірма, кредитна установа, організатор регульованого ринку або організатор системи розрахунків за цінними паперами, — якщо орган фінансового нагляду третьої країни забезпечує достатній нагляд за керуючим рахунком і має достатню правову підставу або можливість для співпраці з Фінансовою інспекцією. [RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

(3) Про надання статусу керуючого рахунком особам, зазначеним у частинах 1 і 2 цього параграфа, вирішує реєстратор. Реєстратор має право вимагати від керуючого рахунком або від особи, яка клопоче про статус керуючого рахунком, інформацію в обсязі, встановленому порядком ведення реєстру, з метою оцінити їх відповідність вимогам, які ставляться до керуючого рахунком законом і порядком ведення реєстру. Реєстратор може відмовити в наданні статусу керуючого рахунком виключно з тієї підстави, що керуючий рахунком не відповідає встановленим для нього вимогам. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(4) Особи, зазначені в частині 2 цього параграфа, повинні протягом усього часу перебування керуючим рахунком відповідати всім наведеним нижче вимогам:

1) щодо них має діяти укладений з реєстратором договір, на підставі якого зазначені особи зобов'язалися діяти згідно з цим законом та іншими правовими актами Естонської Республіки, що регулюють діяльність керуючих рахунком, а також згідно з вимогами, встановленими реєстратором;

2) мають бути виконані всі передбачені укладеним з реєстратором договором обов'язки щодо встановлення забезпечень і страхування;

3) укладений з реєстратором договір, який регулює участь керуючого рахунком у реєстрі, що ведеться реєстратором згідно з естонським правом, і всі спори, які можуть з нього випливати, мають бути підпорядковані праву Естонської Республіки та судам або третейським судам Естонської Республіки; [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

4) укладений з реєстратором договір повинен надавати заінтересованим особам самостійне право позову щодо осіб, зазначених у частині 2 цього параграфа, у зв'язку з їхньою діяльністю як керуючого рахунком.

(5) Для посередництва в наданні послуг реєстратора, встановлених у законі про накопичувальні пенсії, керуючий рахунком повинен приєднатися до керованої реєстратором інформаційної системи, яка уможливлює надання відповідних послуг. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(1) Керуючий рахунком зобов'язаний забезпечити, щоб розпорядження реєстратору давав, дані передавав і запити робив його компетентний для цього представник. Керуючий рахунком відповідає за шкоду, що виникла внаслідок порушення цього обов'язку.

(1) Керуючий рахунком має право виконувати лише ті розпорядження та запити, які одержані від осіб, уповноважених розпоряджатися цінними паперами, зареєстрованими на відповідному рахунку цінних паперів. Керуючий рахунком зобов'язаний встановити та перевірити особу, яка дала йому розпорядження про вчинення реєстрової дії або запитує відомості про дані реєстру (особа, яка дала розпорядження), а також права цієї особи на розпорядження цінними паперами, зареєстрованими на відповідному рахунку цінних паперів. Якщо розпорядження про вчинення реєстрової дії дає не особисто власник рахунку цінних паперів — фізична особа або представник власника рахунку цінних паперів — юридичної особи, що діє на підставі закону, довіреність на надання розпорядження має бути нотаріально засвідчена або видана в іншій формі та в інший спосіб, які керуючий рахунком приймає. [RT I, 29.06.2011, 1 - набув чинності 09.07.2011]

(2) Керуючий рахунком зобов'язаний виконувати законні розпорядження про вчинення реєстрових дій, надані власником рахунку цінних паперів, судовим виконавцем, керуючим банкрутством, а у випадках, передбачених § 16 і § 16¹ цього Закону, — заставодержателем. [RT I, 29.06.2011, 1 - набув чинності 09.07.2011]

(3) Керуючому рахунком заборонено передавати реєстратору розпорядження про вчинення реєстрової дії без відповідного розпорядження власника рахунку цінних паперів або належним чином уповноваженої ним особи, якщо законом не встановлено інше.

(4) Керуючий рахунком зобов'язаний перевіряти правильність даних, які він передає реєстратору. Керуючий рахунком відповідає за правильність переданих ним реєстратору розпоряджень про вчинення реєстрової дії та за їх відповідність волі особи, яка дала розпорядження, як перед власником рахунку цінних паперів і уповноваженою ним особою, так і перед реєстратором.

(5) Реєстратор може приймати до виконання розпорядження про вчинення реєстрових дій та запити, які належним чином передані реєстратору керуючим рахунком письмово або у формі, що дає змогу письмового відтворення.

(6) Керуючий рахунком зобов'язаний зберігати документи, які є підставою для всіх наданих йому розпоряджень про вчинення реєстрових дій та запитів, протягом десяти років, рахуючи від дня надання йому розпорядження. [RT I, 13.03.2019, 2 - набув чинності 15.03.2019]

(1) У разі порушення особою, яка діє в статусі керуючого рахунком, вимог, установлених правовими актами або договором, укладеним з реєстратором, а також у разі її невідповідності вимогам, установленим правовими актами або договором, укладеним з реєстратором, реєстратор має право прийняти рішення про повне або часткове зупинення діяльності в статусі керуючого рахунком, якщо це необхідно для захисту прав власників рахунків цінних паперів. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(2) Обмеження, що випливають з повного або часткового зупинення статусу керуючого рахунком, реєстратор скасовує після усунення обставин, які зумовили зупинення статусу керуючого рахунком. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(3) Докладний порядок зупинення статусу керуючого рахунком визначається порядком ведення реєстру.

(1) У разі істотного порушення особою, яка діє в статусі керуючого рахунком, вимог, установлених правовими актами або договором, укладеним з реєстратором, а також у разі її невідповідності вимогам, установленим правовими актами або договором, укладеним з реєстратором, реєстратор має право анулювати статус керуючого рахунком, якщо діяльність особи, яка порушила вимоги або не відповідає вимогам, як керуючого рахунком є неможливою або якщо вона становила б безпосередню загрозу правам власників рахунків цінних паперів. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(2) У разі анулювання статусу керуючого рахунком реєстратор організовує передання права на управління рахунками цінних паперів особам, які мають право діяти в статусі керуючого рахунком.

(3) Право на управління передається рішенням реєстратора, в якому зазначаються: [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

1) час переходу права на управління;

2) інші умови та обставини, необхідні для організації передання права на управління у спосіб, який забезпечує власникам рахунків цінних паперів можливість укласти домовленості про користування рахунками цінних паперів через нового керуючого рахунком.

(4) У разі анулювання статусу керуючого рахунком керуючий рахунком зобов'язаний відшкодувати всім власникам рахунків цінних паперів, які відкрили рахунок цінних паперів через нього, усі прямі витрати, пов'язані із закриттям таких рахунків цінних паперів, відкриттям нових рахунків цінних паперів та переказом цінних паперів із закриваних рахунків цінних паперів на нові рахунки цінних паперів.

(5) Зазначене в частині 3 цього параграфа рішення оприлюднюється в офіційному виданні «Ametlikud Teadaanded» та протягом п'яти робочих днів — у відкритій для громадськості комп'ютерній системі.

(6) Докладний порядок анулювання статусу керуючого рахунком визначається порядком ведення реєстру.

(1) Адміністратор рахунку має право відмовитися від статусу адміністратора рахунку, припинивши для цього договір, укладений з реєстратором, якщо він письмово повідомить про це реєстратора щонайменше за два місяці. До дня припинення статусу адміністратора рахунку щодо адміністратора рахунку діють усі права та обов'язки, що випливають зі статусу адміністратора рахунку.

(2) Адміністратор рахунку, який бажає відмовитися від статусу адміністратора рахунку, зобов'язаний письмово повідомити про це всіх осіб, які через його посередництво відкрили рахунки цінних паперів. Відповідне повідомлення має бути надіслане в письмовій формі або у формі, що дає змогу письмове відтворення, у такий спосіб, щоб адресат отримав його щонайменше за один місяць до припинення договору між адміністратором рахунку та реєстратором. Крім відомостей про відмову від статусу адміністратора рахунку та про дату набрання нею чинності, повідомлення має містити контактні дані всіх інших адміністраторів рахунків цього реєстратора. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(3) Адміністратор рахунку, який відмовився від статусу адміністратора рахунку, зобов'язаний відшкодувати всім власникам рахунків цінних паперів, які відкрили рахунок цінних паперів через його посередництво, усі прямі витрати, пов'язані із закриттям таких рахунків цінних паперів, відкриттям нових рахунків цінних паперів та переказом цінних паперів із рахунків, що закриваються, на нові рахунки цінних паперів. Право на відшкодування витрат має бути зазначене в повідомленні про відмову від статусу адміністратора рахунку, яке адміністратор рахунку надсилає власникам рахунків цінних паперів.

(4) Щонайменше за один місяць до припинення договору адміністратор рахунку зобов'язаний опублікувати відповідне повідомлення в офіційному виданні «Ametlikud Teadaanded» та у відкритій для громадськості комп'ютерній системі.

(5) Докладніший порядок відмови від статусу адміністратора рахунку визначається порядком ведення реєстру.

[RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(1) Страховик та управитель пенсійного фонду передають реєстратору пенсійного реєстру розпорядження власників пенсійних рахунків для здійснення реєстрових дій та посередничають у наданні послуг реєстратора пенсійного реєстру, передбачених частиною 2 § 2¹ цього Закону та законом про накопичувальні пенсії, на підставі зазначених законів і договору між реєстратором пенсійного реєстру та страховиком або управителем пенсійного фонду.

(2) Договір між реєстратором пенсійного реєстру та страховиком або управителем пенсійного фонду має відповідати таким вимогам:

1) договір і всі спори, які можуть із нього випливати, мають бути підпорядковані праву Естонської Республіки та судам або третейським судам Естонської Республіки;

2) договір має надавати заінтересованим особам самостійне право позову щодо страховика або управителя пенсійного фонду у зв'язку з наданням послуг, передбачених законом про накопичувальні пенсії.

(3) Для надання послуг, передбачених законом про накопичувальні пенсії, які надаються за посередництва реєстратора пенсійного реєстру, страховик та управитель пенсійного фонду мають приєднатися до інформаційної системи, що перебуває в управлінні реєстратора пенсійного реєстру та уможливлює надання відповідних послуг.

(4) Страховик та управитель пенсійного фонду мають забезпечити:

1) своєчасну передачу реєстратору пенсійного реєстру даних, необхідних для здійснення реєстрових дій, та вчинення дій, пов'язаних із пенсійними рахунками, у межах своєї компетенції відповідно до цього Закону та закону про накопичувальні пенсії, а також до вимог, установлених порядком ведення реєстру;

2) захищеність даних, що передаються реєстратору пенсійного реєстру на підставі цього Закону та закону про накопичувальні пенсії, і даних, збережених на пенсійному рахунку, адміністративними, фізичними, програмними та апаратними заходами від оброблення без дозволу, у тому числі від використання, знищення та зміни.

(5) Страховик та управитель пенсійного фонду мають право обробляти дані пенсійного рахунку, у тому числі ознайомлюватися з такими даними, лише в обсязі, необхідному для виконання договору, укладеного з власником цього пенсійного рахунку, або обов'язків, покладених на адміністратора рахунку правовими актами. Страховик та управитель пенсійного фонду мають право видавати дані, внесені до пенсійного реєстру, лише у випадках і в порядку, передбачених правовими актами. Працівники та члени органів управління страховика й управителя пенсійного фонду зобов'язані як під час перебування на службі, так і після цього безстроково зберігати в таємниці всі дані, які є предметом реєстру та які стали їм відомі під час перебування на службі у страховика або управителя пенсійного фонду.

(6) Щодо страховика та управителя пенсійного фонду застосовується те, що встановлено щодо адміністратора рахунку в § 33 і § 34 цього Закону та в частинах 1 і 3 § 53. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(1) Нагляд за утримувачем реєстру, адміністратором рахунку, агентом емітента, страховиком, управителем пенсійного фонду та власником представницького рахунку здійснює Фінансова інспекція (далі — орган нагляду) у порядку та обсязі, встановлених цим законом, законом про ринок цінних паперів, законом про накопичувальні пенсії, законом про страхову діяльність та законом про кредитні установи. Орган нагляду має право для здійснення нагляду співпрацювати щодо іноземного адміністратора рахунку, агента емітента або власника представницького рахунку з установою, яка здійснює нагляд за адміністратором рахунку, агентом емітента або власником представницького рахунку договірної держави, а за наявності відповідної угоди — і третьої країни. [RT I, 11.07.2026, 2 - набув чинності 21.07.2026]

(1¹) Фінансова інспекція розглядає клопотання про видачу ліцензії центральному депозитарію або інші клопотання, передбачені Регламентом (ЄС) № 909/2014 Європейського Парламенту і Ради чи цим законом, та документи, що додаються до них, а також перевіряє й оцінює їх відповідність вимогам, установленим у названому регламенті та в цьому законі. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(1²) Фінансова інспекція здійснює нагляд на підставі Регламенту (ЄС) № 909/2014 Європейського Парламенту і Ради, у тому числі Фінансова інспекція має право призначати примусовий платіж та застосовувати інші наглядові заходи за порушення вимог, установлених у статті 63 Регламенту (ЄС) № 909/2014 Європейського Парламенту і Ради. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(1³) Крім установленого в частині 1² цього параграфа, Фінансова інспекція здійснює нагляд за виконанням установленого в Регламенті (ЄС) 2022/2554 Європейського Парламенту і Ради. [RT I, 11.10.2024, 1 - набув чинності 17.01.2025]

(2) Нагляд за діяльністю адміністраторів рахунків та агентів емітента, які є кредитними установами, здійснює Фінансова інспекція (далі — орган нагляду) у порядку, встановленому законом про кредитні установи, цим законом та правовими актами, що з них випливають. [RT I, 11.07.2026, 2 - набув чинності 21.07.2026]

(3) У разі потреби для здійснення нагляду залучаються незалежні експерти та ведеться співпраця з іншими естонськими та іноземними органами нагляду.

(4) Установлене в цій та в 7-й главі щодо нагляду за утримувачем реєстру та його відповідальності застосовується також до центрального депозитарію, який отримав ліцензію в Естонії та не є утримувачем реєстру. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

[RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(1) Орган нагляду при здійсненні нагляду за належним виконанням установленого в цьому законі та в законах, названих у пункті 7 частини 1 § 6 Закону про Фінансову інспекцію, або у правових актах, установлених на їх підставі, має всі права, передбачені цим законом та Законом про Фінансову інспекцію. Фінансова інспекція має названі вище права при здійсненні нагляду, зокрема, і за виконанням установленого в Регламенті (ЄС) № 909/2014 Європейського Парламенту і Ради.

(1¹) Фінансова інспекція при здійсненні нагляду за належним виконанням вимог Регламенту (ЄС) 2022/2554 Європейського Парламенту і Ради має всі права, встановлені в названому регламенті, цьому законі та Законі про Фінансову інспекцію. [RT I, 11.10.2024, 1 - набув чинності 17.01.2025]

(2) Орган нагляду має право здійснювати нагляд за діяльністю господарських товариств, що входять до одного концерну з утримувачем реєстру та утримувачем пенсійного реєстру, настільки, наскільки це необхідно для перевірки утримувача реєстру та утримувача пенсійного реєстру.

(3) Орган нагляду постійно відстежує та оцінює, чи забезпечують правила, процедури, стратегії, організація управління і система звітності та системи внутрішнього контролю, які застосовуються в утримувача реєстру та утримувача пенсійного реєстру, надійне управління ризиками та достатнє покриття всіх узятих ризиків власними коштами.

(4) Орган нагляду оприлюднює рішення, що набрало чинності у справі про проступок, або адміністративний акт, винесені за порушення вимог, установлених у частині 1 статті 63 Регламенту (ЄС) № 909/2014 Європейського Парламенту і Ради, відповідно до статті 62 того самого регламенту.

(4¹) Фінансова інспекція оприлюднює на своєму веб-сайті рішення, винесене щодо порушення обов'язку, встановленого в Регламенті (ЄС) 2022/2554 Європейського Парламенту і Ради, відповідно до встановленого в статті 54 регламенту. [RT I, 11.10.2024, 1 - набув чинності 17.01.2025]

(5) Орган нагляду видає передбачені законом схвалення та погодження.

(6) Орган нагляду в разі потреби видає утримувачу реєстру, адміністратору рахунку, агенту емітента, страховику, управителю пенсійного фонду та власнику представницького рахунку обов'язкові до виконання приписи для припинення порушення вимог, що випливають із цього закону, Регламенту (ЄС) № 909/2014 Європейського Парламенту і Ради та інших правових актів. [RT I, 11.07.2026, 2 - набув чинності 21.07.2026]

[RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(1) [Втратив чинність – RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(2) До винесення припису та його виконання застосовується встановлене Законом про адміністративне провадження.

(3) У разі невиконання або неналежного виконання припису чи іншого адміністративного акта, винесеного на підставі цього закону, здійснювач нагляду може застосувати примусовий платіж у порядку, встановленому Законом про замісне виконання та примусовий платіж.

(4) У разі невиконання або неналежного виконання припису гранична сума примусового платежу для фізичної особи становить одноразово до 1200 євро та загалом до 6000 євро для примушення до виконання одного й того самого обов'язку, а для юридичної особи — одноразово до 3200 євро та загалом до 52 000 євро для примушення до виконання одного й того самого обов'язку. [RT I 2010, 22, 108 – набув чинності 01.01.2011]

(5) У разі невиконання або неналежного виконання припису Фінансової інспекції, що випливає з порушення вимог, установлених статтею 63 Регламенту (ЄС) № 909/2014 Європейського Парламенту і Ради, гранична сума примусового платежу для фізичної особи становить першого разу 5000 євро, а наступних разів — 50 000 євро для примушення до виконання одного й того самого обов'язку, але загалом не більше 5 мільйонів євро або суми, що відповідає подвійному розміру вигоди, одержаної внаслідок порушення. Для юридичної особи гранична сума примусового платежу становить 400 000 євро, а наступних разів — 100 000 євро для примушення до виконання одного й того самого обов'язку, але загалом не більше 20 мільйонів євро або не більше 10 відсотків усього річного сукупного обороту юридичної особи. Якщо юридична особа зобов'язана складати консолідований фінансовий звіт, то при обчисленні 10 відсотків за основу береться консолідований фінансовий звіт. [RT I, 17.03.2023, 2 – набув чинності 01.11.2023]

(1) Здійснювач нагляду має право для перевірки виконання вимог, установлених цим законом, проводити перевірку на місці — за місцезнаходженням або місцем діяльності утримувача реєстру, страховика, управителя пенсійного фонду, управителя рахунку та агента емітента. [RT I, 11.07.2026, 2 – набув чинності 21.07.2026]

(2) Для перевірки на місці здійснювач нагляду видає розпорядження, у якому зазначаються мета перевірки, її обсяг, тривалість періоду та час проведення перевірки. Розпорядження вручається особі, яка перевіряється, не пізніше ніж за три робочі дні до початку перевірки на місці, за винятком випадку, коли попередження про перевірку поставило б під загрозу досягнення мети перевірки. Перевірку на місці проводить уповноважений працівник здійснювача нагляду, якщо цим законом не передбачено інше. [RT I 2006, 55, 407 – набув чинності 01.01.2007]

(3) Під час перевірки на місці перевіряльник має право:

1) заходити до всіх приміщень, дотримуючись правил безпеки, що діють щодо особи, яка перевіряється;

2) одержувати необхідні для роботи умови та користуватися окремим приміщенням;

3) без обмежень досліджувати документи та носії даних, необхідні для здійснення нагляду, робити з них витяги, копії та відбитки, а також спостерігати за робочими процесами;

4) одержувати усні та письмові пояснення від керівників і працівників особи, яка перевіряється. За потреби або на вимогу особи, яка дає пояснення, пояснення протоколюються. [RT I 2006, 55, 407 – набув чинності 01.01.2007]

(4) Правління особи, яка перевіряється, зобов'язане призначити компетентного представника, у присутності якого відбувається перевірка і який подає перевіряльникові документи та інші відомості, необхідні для виконання його завдань, включно зі звітами присяжного аудитора щодо звітності особи, яка перевіряється, та спеціальними звітами аудитора, а також дає щодо них необхідні пояснення. [RT I 2010, 9, 41 – набув чинності 08.03.2010]

(5) Щодо управителя рахунку та агента емітента з договірної держави здійснювач нагляду може уповноважити на проведення перевірки на місці орган фінансового нагляду договірної держави або призначеного ним аудитора чи експерта. [RT I, 11.07.2026, 2 – набув чинності 21.07.2026]

(6) До акта перевірки на місці утримувача пенсійного реєстру застосовується встановлене § 232¹ Закону про ринок цінних паперів, а до експертизи та позачергової аудиторської перевірки — встановлене § 233 Закону про ринок цінних паперів. [RT I, 04.12.2019, 1 – набув чинності 14.12.2019]

(1) Ведучий реєстру, страховик, управитель пенсійного фонду, адміністратор рахунку та агент емітента зобов'язані невідкладно повідомляти орган нагляду про всі обставини, які істотно впливають на їхню діяльність і фінансовий стан. [RT I, 11.07.2026, 2 - набув чинності 21.07.2026]

(2) Якщо діяльність ведучого реєстру, страховика, управителя пенсійного фонду, адміністратора рахунку або агента емітента не відповідає вимогам, встановленим правовими актами або статутом, вони зобов'язані невідкладно повідомити про це та про заходи, заплановані для розв'язання ситуації, що виникла, орган нагляду. [RT I, 11.07.2026, 2 - набув чинності 21.07.2026]

(3) Ведучий реєстру, страховик, управитель пенсійного фонду, адміністратор рахунку та агент емітента зобов'язані на вимогу органу нагляду невідкладно оприлюднити обставини, зазначені в частині 1 цього параграфа, або заходи, зазначені в частині 2 цього параграфа. [RT I, 11.07.2026, 2 - набув чинності 21.07.2026]

(4) Власник номінального рахунку зобов'язаний на вимогу розкрити дані, зазначені в частині 9 § 6 цього Закону, органу нагляду, а також ведучому естонського реєстру цінних паперів. Порядком ведення реєстру може бути встановлено детальніший порядок видачі даних. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(5) [Втратив чинність – RT I, 29.06.2011, 1 - набув чинності 09.07.2011]

(6) [Втратив чинність – RT I 2001, 89, 532 - набув чинності 01.01.2002]

(7) Ведучий реєстру має право повідомляти ведучого комерційного реєстру про порушення обов'язків, передбачених щодо емітента § 10, 13, 14 та 21 цього Закону, а також іншими правовими актами, виданими на підставі цього Закону. Ведучий реєстру зобов'язаний повідомляти ведучого комерційного реєстру про істотне порушення зазначених обов'язків, насамперед у випадку, коли наслідком такого порушення є заподіяння шкоди правам власників цінних паперів, емітованих емітентом, або третіх осіб. [RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

(8) Аудитор зобов'язаний у разі видачі звіту присяжного аудитора або розірвання договору з клієнтом невідкладно письмово повідомити орган нагляду про обставини, які стали йому відомі під час аудиту ведучого реєстру, адміністратора рахунку або агента емітента і наслідком яких є або може бути: [RT I, 11.07.2026, 2 - набув чинності 21.07.2026]

1) істотне порушення правових актів, що регулюють діяльність суб'єкта аудиту; [RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

2) припинення діяльності суб'єкта аудиту; [RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

3) модифікований звіт присяжного аудитора щодо річної бухгалтерської звітності або консолідованої річної бухгалтерської звітності суб'єкта аудиту; [RT I, 11.07.2026, 2 - набув чинності 21.07.2026]

4) ситуація або загроза виникнення ситуації, коли суб'єкт аудиту не здатний виконувати свої зобов'язання; [RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

5) істотна майнова шкода, заподіяна суб'єктові аудиту або його клієнтові діями члена правління, члена ради або працівника суб'єкта аудиту. [RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

(9) Ведучий реєстру на вимогу Фінансової інспекції забезпечує Фінансовій інспекції постійний електронний доступ до даних реєстру та пенсійного реєстру. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

[RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

(1) Орган нагляду має право для здійснення нагляду безоплатно отримувати інформацію, документи та пояснення від ведучого реєстру, центрального депозитарію іноземної держави, який надає послуги в Естонії, адміністратора рахунку та агента емітента, іноземного адміністратора рахунку та агента емітента, страховика, управителя пенсійного фонду, власника номінального рахунку, емітента, іноземного емітента, цінні папери якого зареєстровані в Естонії, урядової установи та наглядового органу, а також ведучого бази даних держави та одиниці місцевого самоврядування. Від третьої особи наглядова установа має право безоплатно отримувати інформацію для здійснення нагляду лише за наявності обґрунтованої потреби. [RT I, 11.07.2026, 2 - набув чинності 21.07.2026]

(2) [Втратив чинність – RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(1) Орган нагляду має право з метою захисту інтересів власників рахунків цінних паперів видати ведучому реєстру припис про скликання ради або загальних зборів акціонерів.

(2) Орган нагляду має право направити свого представника на загальні збори акціонерів ведучого реєстру, а у випадку, зазначеному в частині 1 цього параграфа, — також на засідання ради.

[Втратив чинність - RT I 2001, 48, 268 - набр. чинності 01.01.2002]

(1) Працівник центрального депозитарію або інша третя особа, пов'язана з діяльністю центрального депозитарію, зобов'язана невідкладно письмово повідомити Фінансову інспекцію про обставини, наслідком яких є або може бути:

1) істотне порушення правових актів, що регулюють діяльність центрального депозитарію;

2) істотна майнова шкода, заподіяна центральному депозитарію, його акціонерам або клієнтам центрального депозитарію діяльністю члена правління чи ради або працівника центрального депозитарію.

(2) Поданням даних Фінансовій інспекції згідно з частиною 1 цього параграфа працівник центрального депозитарію або інша третя особа, пов'язана з діяльністю центрального депозитарію, не порушує покладеного на неї правовим актом або договором обов'язку зберігати дані в таємниці. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(1) Фінансова інспекція може вимагати від іноземного центрального депозитарію, філія якого заснована в Естонії або який надає послуги в Естонії, додаткові дані та документи, необхідні для здійснення нагляду за ним.

(2) Фінансова інспекція під час здійснення нагляду має право проводити перевірку на місці за місцезнаходженням зареєстрованої в Естонії філії центрального депозитарію, який надає послуги в Естонії, відповідно до § 41 частин 1–4 цього закону, повідомивши про це заздалегідь орган фінансового нагляду держави місцезнаходження центрального депозитарію.

(3) Центральний депозитарій, філія якого заснована в Естонії або який надає послуги в Естонії та ліцензію якого орган фінансового нагляду іноземної держави зупинив або визнав недійсною, не може надавати послуги в Естонії.

(4) Якщо іноземний центральний депозитарій або його філія, внесена до естонського комерційного реєстру, порушує вимогу, встановлену цим законом або іншим правовим актом, або не виконує припис органу фінансового нагляду держави походження, Фінансова інспекція може застосувати передбачені цим законом заходи для припинення порушення, невідкладно повідомивши про це орган фінансового нагляду, який видав ліцензію іноземному центральному депозитарію, та Європейське управління з цінних паперів і ринків. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

[RT I, 11.07.2026, 2 - набув чинності 21.07.2026]

(1) Розпорядник пенсійного реєстру повідомляє органу нагляду про порушення обов'язків, покладених цим законом та виданими на його підставі правовими актами на розпорядника рахунку, страховика і керуючого пенсійним фондом.

(2) Якщо розпорядник рахунку, страховик або керуючий пенсійним фондом порушує покладені на нього правовими актами обов'язки чи не відповідає встановленим правовими актами вимогам, орган нагляду має право приписом вимагати відповідно зупинення або припинення статусу розпорядника рахунку чи припинення договору, зазначеного в § 37¹ частинах 1 і 2 цього закону.

(2¹) Якщо агент емітента порушує покладені на нього правовими актами обов'язки чи не відповідає встановленим правовими актами вимогам, орган нагляду має право приписом вимагати зупинення або припинення діяльності як агента емітента. [RT I, 11.07.2026, 2 - набув чинності 21.07.2026]

(3) Якщо страховик або керуючий пенсійним фондом порушує покладені на нього правовими актами обов'язки чи не відповідає встановленим правовими актами вимогам, орган нагляду має право на підставі цього закону або закону про накопичувальні пенсії видавати йому приписи для виконання. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

[Втратив чинність - RT I, 12.07.2014, 1 - набр. чинності 01.01.2015]

(1) За неоприлюднення або неподання Фінансовій інспекції звіту, документа, пояснення чи іншої інформації, передбачених цим законом, за їх несвоєчасне подання або за подання чи оприлюднення неправильної, неповної чи оманливої інформації – карається штрафом до 5 000 000 євро або в сумі до двократного розміру отриманої внаслідок проступку вигоди чи відверненої шкоди. [RT I, 17.03.2023, 2 - набув чинності 01.11.2023]

(2) За те саме діяння, вчинене юридичною особою, – карається штрафом до 5 000 000 євро або в сумі до двократного розміру отриманої внаслідок проступку вигоди чи відверненої шкоди, або до 10 відсотків консолідованого обороту юридичної особи чи її консолідаційної групи. [RT I, 17.03.2023, 2 - набув чинності 01.11.2023]

(1) За порушення вимог до розпорядника рахунку, встановлених § 14 частиною 5 або 5¹ чи § 16 частиною 7¹ закону про накопичувальні пенсії, – карається штрафом до 5 000 000 євро або в сумі до двократного розміру отриманої внаслідок проступку вигоди чи відверненої шкоди. [RT I, 17.03.2023, 2 - набув чинності 01.11.2023]

(2) За те саме діяння, вчинене юридичною особою, – карається штрафом до 5 000 000 євро або в сумі до двократного розміру отриманої внаслідок проступку вигоди чи відверненої шкоди, або до 10 відсотків консолідованого обороту юридичної особи чи її консолідаційної групи. [RT I, 17.03.2023, 2 - набув чинності 01.11.2023]

(1) За неподання розпорядникові реєстру обов'язкових даних у встановлений строк або за подання неправильної чи оманливої інформації, а також за нереєстрацію цінних паперів у реєстрі цінних паперів – карається штрафом до 300 штрафних одиниць. [RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

(2) За те саме діяння, вчинене юридичною особою, – карається штрафом до 400 000 євро. [RT I, 17.03.2023, 2 - набув чинності 01.11.2023]

[Втратив чинність - RT I, 26.06.2017, 1 - набр. чинності 06.07.2017]

(1) За порушення вимог, установлених для центрального депозитарію або кредитної установи статтями 16, 25–30, 32–35, 37–41, 43–54 чи 59 регламенту Європейського Парламенту і Ради (ЄС) № 909/2014, – карається штрафом до 5 000 000 євро або в сумі до двократного розміру отриманої внаслідок проступку вигоди чи відверненої шкоди. [RT I, 17.03.2023, 2 - набув чинності 01.11.2023]

(2) За те саме діяння, вчинене юридичною особою, – карається штрафом до 20 000 000 євро або в сумі до двократного розміру отриманої внаслідок проступку вигоди чи відверненої шкоди, або до 10 відсотків консолідованого обороту юридичної особи чи її консолідаційної групи. [RT I, 17.03.2023, 2 - набув чинності 01.11.2023]

[Втратив чинність - RT I, 17.03.2023, 2 - набр. чинності 01.11.2023]

(1) Оборотом юридичної особи, передбаченим у цій главі, є річний сукупний оборот згідно з останнім доступним бухгалтерським звітом, затвердженим органом управління. Якщо юридична особа є материнським підприємством або дочірнім підприємством такого материнського підприємства, яке зобов'язане складати консолідовану фінансову звітність, то зазначений у першому реченні сукупний оборот – це річний сукупний оборот або відповідний вид доходу за останньою доступною консолідованою бухгалтерською звітністю, схваленою органом управління материнського підприємства найвищого рівня. [RT I, 17.03.2023, 2 - набув чинності 01.11.2023]

(1) Строк давності проступків, передбачених цією главою, становить три роки. [RT I, 17.03.2023, 2 - набув чинності 01.11.2023]

(1) Позасудовим органом провадження щодо проступків, передбачених цією главою, є Фінансова інспекція. [RT I, 17.03.2023, 2 - набув чинності 01.11.2023]

–

[Втратили чинність – RT I 2002, 63, 387 - набув чинності 01.09.2002]

(1) Утримувач реєстру зобов'язаний відшкодувати шкоду, завдану порушенням своїх обов'язків при веденні реєстру. Обов'язок відшкодування шкоди не виникає, якщо порушення обов'язку відбулося за обставин, не залежних від утримувача реєстру. За порушення обов'язку, передбаченого частиною 1 § 30 цього Закону, утримувач реєстру відповідає незалежно від своєї вини.

(2) Відповідальність утримувача реєстру, що виникає з ведення реєстру та з іншої діяльності, має бути застрахована у спосіб, який достатньо знижує ризики, супутні названій діяльності. Утримувач реєстру подає Фінансовій інспекції копію основних умов договору страхування, укладеного для зниження ризиків, протягом 10 днів з дня укладення договору страхування. [RT I 2006, 55, 407 – набув чинності 01.01.2007]

(2¹) Договір страхування, названий у частині 2 цього параграфа, має відповідати щонайменше таким умовам:

1) страховим випадком є завдання майнової шкоди, спричинене порушенням утримувачем реєстру покладених на нього законом обов'язків;

2) страхове покриття діє щонайменше в Естонії, а також у тій договірній державі Європейського економічного простору, де пропонуються зареєстровані утримувачем реєстру цінні папери;

3) страхове покриття діє щодо шкоди, подія або дія, що стала причиною виникнення якої, мала місце протягом періоду страхування;

4) утримувач реєстру не може на підставі договору страхування виключити шкоду, яка виникає прямо або опосередковано через помилку комп'ютерної програми чи програмного забезпечення, зокрема через неспроможність розпізнати або обробити дати. [RT I 2006, 55, 407 – набув чинності 01.01.2007]

(3) Якщо вимоги про відшкодування шкоди неможливо задовольнити у спосіб, передбачений частинами 1 та 2 цього параграфа, або це неможливо зробити в повному обсязі, за завдану шкоду відповідає Естонська Республіка, яка має право зворотної вимоги до утримувача реєстру.

(1) Розпорядник рахунку відповідає за порушення обов'язків, пов'язаних з управлінням рахунком, на загальних підставах. За порушення обов'язку, передбаченого частиною 3 § 31 цього Закону, розпорядник рахунку відповідає незалежно від своєї вини.

(2) Розпорядник рахунку зобов'язаний застрахувати відповідальність, що виникає з управління рахунками.

(3) Якщо вимоги про відшкодування шкоди неможливо задовольнити у спосіб, передбачений частинами 1 та 2 цього параграфа, або це неможливо зробити в повному обсязі, за завдану шкоду відповідає Естонська Республіка, яка має право зворотної вимоги до розпорядника рахунку.

(1) З набуттям чинності цим Законом утримувачем реєстру вважається Eesti Väärtpaberite Keskdepositooriumi AS, а розпорядниками рахунків — розпорядники рахунків, які існували на момент набуття чинності Законом і які мають укладений з Eesti Väärtpaberite Keskdepositooriumi AS договір про управління рахунками. Договір, укладений про ведення реєстру, змінюється та припиняється в порядку, передбаченому цим Законом.

(2) Статут утримувача реєстру, а також склад правління та ради належить привести у відповідність до передбаченого цим Законом, а також укласти договори страхування для страхування відповідальності утримувача реєстру, його працівників та розпорядників рахунків протягом шести місяців з набуття чинності цим Законом.

(3) Естонська Республіка відчужує належні їй акції утримувача реєстру дозволеним цим Законом особам протягом шести місяців після набуття чинності цим Законом.

(4) Утримувач реєстру зобов'язаний скласти звіт за господарський рік, що відповідає вимогам, установленим на підставі частини 4 § 30¹ цього Закону, за звітні періоди, які починаються 1 січня 2012 року і пізніше. [RT I, 18.02.2011, 1 – набув чинності 01.08.2011]

(1) Розпорядники рахунків зобов'язані привести свою діяльність і документи у відповідність до вимог, передбачених редакцією цього Закону, ухваленою 9 червня 2011 року (далі — ця редакція), не пізніше 31 серпня 2011 року. До приведення у відповідність до цієї редакції діяльність і документи розпорядників рахунків у частині названих вимог мають відповідати правовим актам, які діяли до набуття чинності цією редакцією.

(2) До власника представницького рахунку, який діяв до набуття чинності цією редакцією, не застосовується передбачене другим реченням частини 1 § 6 цієї редакції. [RT I, 29.06.2011, 1 – набув чинності 09.07.2011]

(1) Утримувач реєстру зобов'язаний привести свою діяльність у відповідність до передбаченого § 1⁵ цього Закону не пізніше 10 липня 2027 року. [RT I, 11.07.2026, 2 – набув чинності 21.07.2026]

(1) Утримувач реєстру зобов'язаний привести свою діяльність у відповідність до передбаченого частиною 6 § 5 та пунктом 2 § 15¹ цього Закону не пізніше 31 грудня 2027 року. [RT I, 11.07.2026, 2 – набув чинності 21.07.2026]

(1) Прейскурант, а також чинний порядок ведення реєстру та реєстрації цінних паперів належить привести у відповідність до передбаченого цим Законом і погодити в передбаченому законом порядку протягом шести місяців з набуття чинності цим Законом.

(1) У реєстрі реєструється номінальна вартість приватизаційного цінного папера, що надійшов на депозитарний рахунок в Естонському центральному реєстрі приватизаційних цінних паперів.

[Втратив чинність - RT I 2010, 22, 108 - набр. чинності 01.01.2011]

(1) Якщо акції або частки емітента зареєстровані в реєстрі, емітент зобов'язаний зареєструвати в реєстрі зміну валюти акціонерного капіталу та капіталу часток, а за наявності — і валюти номінальної вартості акцій або часток. Частина 2 § 13 цього Закону застосовується відповідно. [RT I 2010, 20, 103 – набув чинності 01.07.2010]

(1) До 1 вересня 2018 року утримувач пенсійного реєстру може використовувати для зберігання паїв добровільного пенсійного фонду в пенсійному реєстрі номер рахунку цінних паперів власника паю.

(2) Не пізніше 1 вересня 2018 року утримувач пенсійного реєстру запроваджує для зберігання паїв добровільного пенсійного фонду в пенсійному реєстрі номер пенсійного рахунку власника паю, попередньо повідомивши про це власника паю.

(3) Особі, яка володіє паями добровільного пенсійного фонду, але якій не відкрито пенсійного рахунку, пенсійний рахунок відкриває утримувач пенсійного реєстру. [RT I, 26.06.2017, 1 – набув чинності 06.07.2017]

(1) Дані заяв, внесені до реєстру щодо пенсійного рахунку до 1 січня 2024 року, містять згідно з редакцією частини 4 § 5¹ цього Закону, яка діяла до цієї дати, також адресу власника рахунку. [RT I, 17.03.2023, 5 – набув чинності 01.01.2024]

(1) Цей закон набирає чинності 1 січня 2001 року.

(2) Для реєстрації в Естонському реєстрі цінних паперів тих цінних паперів, які існують на момент набрання чинності цим законом і зазначені в пунктах 1, 2 і 5 частини 1 § 2 цього закону, заяву слід подати не пізніше 1 вересня 2001 року. Для реєстрації в Естонському реєстрі цінних паперів тих цінних паперів, які існують на момент набрання чинності цим законом і зазначені в пункті 4 частини 1 § 2 цього закону, заяву слід подати не пізніше 1 січня 2005 року. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(3) Акціонерні товариства, що існують на момент набрання чинності цим законом, а також акціонерні товариства, які до того часу ще не внесені до комерційного реєстру, але рішення про заснування яких ухвалено або договір про заснування яких укладено, повинні подати клопотання про реєстрацію своїх акцій в Естонському реєстрі цінних паперів не пізніше 1 січня 2003 року. Держатель Естонського реєстру цінних паперів не приймає клопотання від акціонерного товариства, статут якого виключає наявність іменних акцій. Від реєстрації акцій в Естонському реєстрі цінних паперів звільняється акціонерне товариство, банкрутство якого оголосив суд або примусову ліквідацію якого суд вирішив на іншій підставі, ніж цей параграф, або яке подало до реєстрового відділу суду не пізніше 1 липня 2003 року заяву про внесення запису: [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

1) про перетворення на повне, командитне товариство або товариство з обмеженою відповідальністю;

2) про злиття, якщо товариством, що приєднує, є акціонерне товариство, акції якого зареєстровані в Естонському реєстрі цінних паперів або щодо якого відповідне клопотання подано не пізніше зазначеної вище дати; [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

3) про злиття, якщо товариством, що приєднує, є повне, командитне товариство або товариство з обмеженою відповідальністю;

4) про поділ шляхом розподілу, якщо комерційними товариствами, що набувають, є повні, командитні товариства та товариства з обмеженою відповідальністю;

5) про добровільну ліквідацію.

(4) Акціонерні товариства, акції яких емітуються або пропонуються публічно, повинні зареєструвати свої акції в Естонському реєстрі цінних паперів до їх публічної емісії або публічного пропонування. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(5) Акціонерне товариство, яке випустило акції на пред'явника, повинне обміняти їх на іменні акції не пізніше 31 грудня 2001 року.

(5¹) Держатель комерційного реєстру має право вимагати від акціонерного товариства, акції якого не зареєстровані в Естонському реєстрі цінних паперів, подання витягу, що містить чинні дані книги акцій. Витяг на посвідчення його правильності підписує щонайменше один член правління, а якщо члени правління мають право представляти акціонерне товариство лише спільно — то члени правління, які мають право представляти його спільно. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(6) Держатель Естонського реєстру цінних паперів подає держателю комерційного реєстру до 1 лютого 2002 року та до 1 лютого 2003 року дані про акціонерні товариства, акції яких зареєстровані в Естонському реєстрі цінних паперів. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(7) Акціонерне товариство, яке своєчасно не виконало обов'язок, зазначений у частині 5 цього параграфа, вважається примусово ліквідованим.

(7¹) Якщо акціонерне товариство не подало не пізніше 1 липня 2003 року клопотання або заяву про внесення запису, зазначені в частині 3 цього параграфа, держатель комерційного реєстру застосовує щодо акціонерного товариства та членів його правління положення § 71 Комерційного кодексу про неподання даних. Клопотання або заява про внесення запису не вважається поданою, якщо її не було прийнято на підставі частини 3 цього параграфа або частини 2 § 50 Комерційного кодексу.

(7²) Акціонерне товариство, яке не подало не пізніше 16 вересня 2003 року клопотання або заяву про внесення запису, що вимагаються частиною 3 цього параграфа, або клопотання чи заяву про внесення запису якого на підставі закону не прийнято або не задоволено, вважається примусово ліквідованим.

(8) До комерційного товариства, яке вважається примусово ліквідованим на підставі частини 7 або частини 7² цього параграфа, застосовується встановлене в § 513 Комерційного кодексу, при цьому замість реєстру підприємств при застосуванні цих положень використовується поняття «комерційний реєстр», а покладені цими положеннями на держателя реєстру підприємств обов'язки виконує держатель комерційного реєстру.

(9) До обміну акцій на пред'явника або до припинення акціонерного товариства, що має акції на пред'явника, до акцій на пред'явника застосовуються положення Комерційного кодексу про акції на пред'явника, які діяли до набрання чинності цим законом.

(10) До реєстрації іменних акцій в Естонському реєстрі цінних паперів або до припинення акціонерного товариства, що має іменні акції, та до передання ведення книги акцій до зазначених акціонерних товариств застосовується встановлене в Комерційному кодексі щодо сертифікатів акцій, книги акцій та її ведення, яке діяло до набрання чинності цим законом. [RT I, 26.06.2017, 1 - набув чинності 06.07.2017]

(11) Держатель реєстру повинен привести свою діяльність у відповідність із встановленим у частині 1² § 23 цього закону не пізніше 1 липня 2007 року. [RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

(12) Держатель реєстру повинен привести свій акціонерний капітал і власний капітал у відповідність із встановленим у частині 1 § 26 цього закону не пізніше 1 липня 2007 року. [RT I 2006, 55, 407 - набув чинності 01.01.2007]

(13) Страховики та держатель реєстру повинні забезпечити доступність калькулятора, встановленого частиною 6³ § 7 цього закону, на веб-сайті держателя реєстру не пізніше ніж з 1 січня 2011 року. [RT I 2008, 48, 269 - набув чинності 14.11.2008]